第五章 获取与花费 有效的政策无须着眼公益 终于，一名新的统治者对当初助他上台的联盟完成了重组，现在他拥有了各就各位的合适的支持者，征税使得财源滚滚。现在他面临统治的真正任务：分配钱财，让联盟开心，但也不能太开心。以及为确保可相互替代者不起来造反而提供刚好足够的钱。
正如我们看到，过去几年发生在北非和中东的事，以及20世纪80年代和90年代发生在东欧的事，这个任务对任何领导人来说都是一根踩上去险象环生的钢丝。过去数10年的历史显示，很多独裁统治者从钢丝上栽了下来，这让我们深受鼓舞。那在给予联盟的利益和给予可相互替代的大众的利益之间搞好平衡，真的非常困难。任何新上台的领导人想要长期掌权，必须精心拿捏花钱的艺术。当然他可以对联盟或人民十分慷慨，前提是只能花打理好联盟之后，剩下的那部分可供他自由裁量的钱。他最好不要亏待任何有可能发起政变或革命的人，亏待了不该亏待的人。
任何领导人的下场将印证威廉华兹华斯的著名诗句，“无论获取与花费，我们损耗了力量。” 因此我们转向所有民主国家的核心问题：如何分配资源，以推行惠及社会中所有人的政策。这些物品以多种形式出现，取决于那些有能力要求得到这些政策的人的喜好。当然，那些有能力的人正是在位者的核心支持者，不同的核心支持者，集团主义的以公共物品为导向的政策组合也各不相同。一些集团想要在某项社会福利保障方面有更多开支，其他集团希望花更多钱在教育事业上。再或者有的集团希望多花钱照顾老年人或年轻人，扶持艺术如此等等。尽管所有这些都值得关注，我们也会简单涉及，不过我们特别关注那些核心的公共利益，比如教育健康以及出版自由、言论自由、集会自由等自由权利。
抵御外部侵略的安全保障，毫无疑问是一项核心的公共物品。不过我们将在稍后的章节在讨论有关外部威胁的话题，这里先聚焦于国内的政策选择。当下让我们来了解一下公共物品如何有助于作为整体的社会，以及如何帮助领导人稳固权力。有效的政策无需着眼公益。为了在有利于大众的开支政策和有利于关键支持者的开支政策之间搞好平衡，领导人仔细琢磨一下，霍布斯政府哲学中的相关部分是大有裨益的。
我们在导言部分曾简单涉及。霍布斯的理论有很多对的地方，但他关于政府的理念并非始终正确，尽管他认识到任何想要社会富足的人，都会避免类似他在英国经历到的革命，但他未能分清楚使人民安分守己的必要条件和避免核心支持者背叛其领导人的必要条件——无论这里的领导人指的是霍布斯的利维坦，还是柏拉图的哲学王，或是卢梭的公共意志，再或是麦迪逊的派系林立的人民代表。霍布斯确信他的利维坦必须是一位仁慈的统治者。霍布斯似乎认为这才能避免发生类似他经历过的革命。霍布斯担心，如果没有一位使人们安居乐业的统治者，许多人（按他精妙的用语）将过孤独、肮脏、贫穷、粗野和短寿的生活。霍布斯只对了一半，确实如霍布斯相信的快乐的，得到良好照料的人民不太可能造反。中国的长期经济增长似乎印证了这种看法，至少目前如此，让民众富裕和愉快，他们就不太可能起而反对。然而似乎同样正确的是，病怏怏的忍饥挨饿和无知的人民也不太可能造反。有些国家的民众似乎就完全安顺，他们将敬爱的领袖奉若神明，将他视作任何他们拥有的粗劣生活资料的唯一来源。谁会进行革命？是了不起的中间派，是那些既不穷困潦倒也未被骄纵的人。前者太弱，畏惧造反，后者心满意足，没理由造反。确实只有广大的中间派才对政权稳定及其领导人真正构成威胁。于是精明的领导人要搞资源平衡，一方面让联盟成员满意，另一方面让人民刚好愿意去生产所需财富，以养肥核心支持者和在位领导人。那些其政府依赖于少数支持者的国家及那些最不民主的国家，正是最可能用霍布斯的自然状态来恰当描绘其民众生活的地方，对这一点我们无需感到意外。
我们前面看到了，他们也正是领导人最可能长年累月掌权的地方。依赖大型联盟的领导人必须努力工作，才能确保公民们的生活不会孤独、肮脏、贫困、粗野。这并不意味着民主领导人必须事事从公益出发，他们也不需要对公民们心怀温厚慈爱之情。他们所需的一切就是确保有丰裕的公共利益来提供高质量生活。他们只需要遵循成功领导人进行统治的法则，使其适应任何民主领导人都会面临的困难局面，无可避免地依赖于大量难以驾驭的核心支持者，以保住权位。正如民主领导人无需成为满怀公益心的理想主义者，独裁领导人也并非一定会制造悲惨生活。情况常常是他们这样做对自己有好处，但也有例外。这些例外恰恰重申了遵循政治规则的重要性。我们前面注意到了，领导人动用他能自由裁量的钱去改善人民的生活，这并没有什么不对。根据定义，所谓自由裁量的钱无需用来保持联盟的忠诚，因为在任何资源可以由他自由裁量之前，联盟已经获得了回报。举例来说，新加坡通过仁慈专制为其公民提供了高质量的物质生活，尽管缺乏其他人觉得宝贵的诸多自由。也许新加坡长期的恩主李光耀正是霍布斯的化身，但类似新加坡这样的仁慈独裁者很少见。对普通人民来说，制度激励是确保获得良好生活的最可靠保障。这个制度在形式上就是政府依赖大型联盟，迫使追逐权力的政客们为人民的利益而统治。在民主国家，特别是在那些很少或几乎不存在集团投票的民主国家，制度激励使得政客们谋取自身利益，特别是保住权力的最佳方式，就是去提升较广大人民的福利。我们认为这就是多数民主国家比较繁荣稳定和安全的原因。也许你会质疑，通往良好生活之路是由于大型联盟的存在才得以确保的，与你有相似想法的人大有人在。许多著名经济学家甚至不少诺贝尔经济学奖得主都认为提升民主的最好方法是提升经济繁荣度。这就是为什么他们一看到经济危机的征兆，比如说政府债台高筑，濒临债务违约和破产，他们就呼吁提供债务减免，增加新的贷款，寻求大量外国援助，以及采取其他经济修补手段。他们抗拒像我们这样的人的呼吁，即任何纾困资金拿去拯救独裁国家，深陷麻烦的经济之前，必须以该国改善治理为前提。这些经济学家坚信财富——而不是政治——才是逃脱霍布斯自然状态的更佳路径。
简单回顾一下上一章我们讲到的历史上的经济援助，很明显在一个依赖大型联盟的国家发生金融危机时，极少寻求类似第三世界发生金融危机时渴望的那种没有伴随政治变革的单纯经济救援。
纾困与联盟规模 根据联盟规模的大小，经济纾困大为不同，纾困有很多方式：国内税收和开支调整，来自国内外银行的贷款；债务减免；或外国援助。任何纾困都伴随着经济改革的要求，无论资金是来源于国际货币基金组织，德国中央银行或纳税人。接受纾困的依赖大型联盟的国家和依赖小联盟的国家之间有一个重大区别，前者几乎总是会进行改革，而后者很少这么做。
正如债务减免一样，对于面临经济重压的独裁者来说，纾困是解决迫在眉睫政治危机的一种方法。当他们的经济虚弱到不足以提供足够的金钱收买政治忠诚时，独裁者面临着要么被对手要么被革命推翻的险境，这就是2011年类似突尼斯和埃及等地发生的政治经济危机的情况。无论是通过内部或外部贷款和援助，纾困可以买通反对派遏阻对领导人权力的威胁。正因如此，在经济危机期间，独裁者以缓解国家经济灾难的名义四处寻求纾困资金，实则是为了挽救自己。对于依赖大型联盟的国家的领导人来说，纾困是一个诅咒或至少是一件必然的恶事。糟糕的经济表现可能被选民理解为领导人的政策失败，结果就是一有机会领导人就被选民赶下台。2008年美国共和党在总统大选中失利，有很大部分就是这个原因。当经济没有足够快速好转到让选民满意，2010年民主党在众议院选举中就遭到失败。对于经济纾困的需要，本身就向选民发出了一个强烈信号，应该换换有新政策里面的新领导人了。
外国援助极少前来拯救民主国家领导人，原因我们稍后解释。于是金融危机和对纾困的需要，对民主领导人来说几乎永远是坏消息。世界上一些富裕国家在2008年和2009年遭遇到严重的经济危机，布什政权和奥巴马政权阻止发生最坏情况的方式，都是通过提供大规模财政纾困来挽救银行业和其他大行业，以恢复市场流动性，将美国经济带回到持续增长的轨道上来，欧洲采取了相似的策略，这些纾困措施伴随着监管方面的变革。奥巴马2010年签署的多德弗兰克华尔街改革与消费者保护法案正是其中之一。在严重的经济衰退面前，美国国会通过了这项自富兰克林罗斯福总统以来最大的改革法案。形成对照的是在依赖小联盟的国家纾困，一而再再而三地成为保持原有商业运行模式的手段。独裁国家的经济纾困极少对经济或商业政策的严肃评估，他们几乎从未伴随监管改革。后果经济危机比在民主国家发生的更频繁，而且只要富裕国家仍然愿意为其提供贷款，债务减免或援助，社会就几乎不会改善。当然卑鄙的领导人们倒是安全了。
民主是奢侈品吗？独裁者和经济学家认为，经济偿付能力必须先于政治变革，这是对的吗？难道享受民主必须以物质上的丰裕为前提吗？我们不这么认为。有许多富裕国家遭受压迫性政府的统治，其人民过着孤独、肮脏、贫困、粗野而短寿的生活恰如穷国里的人民一样。看一看几乎任何一个非民主制的产油国或产钻国就知道。是的。这个世界产生过一些智慧的善意的领导人，甚至是在那些依赖少数核心支持者的国家。但这样的领导人并不多，也不敢保证他们就懂得如何改善他人的生活。事实上，那些依赖小联盟的国家领导人们有一种普遍的说辞是能够促进政府改善人民福利那些自由权利太奢侈，比如言论自由、新闻自由，特别是集会自由，只可能在获得经济繁荣之后，才能让民众享有，而不是之前。这看上去正是那些让人民受穷受迫的领导人们的自私主张。
中华人民共和国是宣传这种观点的报童，当邓小平在20世纪80年代将市场经济引入中国时，西方富裕国家的研究者们认为，当下中国经济将会发展开来，而经济的发展会引起迅速的民主化。时至今日，中国经济持续快速增长已经30多年了，而我们仍在等待这些预期的政治改革。经济增长并不能保证带来政治上的改善，但也不会排挤它。
中华民国又名台湾和大韩民国，又名南朝鲜，正是经济繁荣先于民主的典范，无需多言。中华人民共和国不喜欢宣传这些国家的经验。许多经济学家得出了与独裁者们相同的结论，尽管是从完全不同的角度。不少经济学家持有的国家应该先富裕再自由的观点，来源于他们对于政治的思考方式。他们觉得政治充满太多矛盾与摩擦，恨不能将其一笔勾销，而不是去认真对待。毫无疑问，富裕是好事，世界上不少富裕国家是民主国家，但依赖大型联盟才是这些国家拥有高质量生活的强有力解释。即便现在不富裕，它也预示着将来的富裕。相形之下，经济增长和成功看来，并不能确保国家治理的改善，实际上反倒有可能产生阻碍，这是一个需要进一步深挖的问题。
不过目前我们关心的是，核心支持者集团和可相互替代者集团的规模大小，是如何决定了资源在公共利益和私人利益之间进行分配，使领导人在恰当回报自己的联盟的同时，又足以防止大众制造麻烦。
并非为了公共利益的公共物品 从一个领导人的角度来说，人民最重要的功能就是缴税，任何政权都需要钱，结果即使最自私的独裁者都必须提供一些基本的公共物品，除非他能从类似石油或外国援助这样的资源获得重要收入，这种收入不依赖纳税者。他必须提供诸如必要的基础设施、教育、医疗这样的公共福利，以确保劳动者有足够的生产力去纳税，填满统治者及其核心支持者们的腰包。这些政策不是为了改善大众生活而制定的。尽管如此，当然大众当中的某些人，特别是工人会从中受益。作为在生活中出人头地的手段，教育对任何国家的公民来说都是头等大事。实际上不乏许多思想开明的人，高度赞扬压迫政权下的教育质量，他们说的有根有据，像现代的某些独裁制国家，拥有令人印象深刻的初等教育。举例来说，联合国教科文组织1997年的一项调查显示，有些独裁制国家的三年级和四年级学生的表现，大大超过其他拉丁美洲国家的同年级学生，有些更是拥有100%的识字率。相比之下，民主国家印度只有81%的人具有读写能力。但这些事实可能具有欺骗性，甚至完全有问题。基础教育在这些国家是强制性和广泛的，这一点经常被人用来证明，独裁制度也没那么糟糕。我们当中的任何人几乎不可能不深究在这些现象的背后，为什么独裁者要付钱培养三年级生，却不将那种教育质量延伸到高等教育当中？
政治生存背后的逻辑告诉我们，要保持怀疑态度。我们实在是认为这些公共物品并非为了帮助不幸生活在这些国家的人们。正如我们了解的，政治的规则教导统治者们，除了做防止人民造反的绝对必要的事之外，不要为人民做更多的事。领导人以牺牲关键支持者的利益为代价，花钱在公共福利上无疑会招灾惹祸。不论是独裁者还是民主领导人都面临相似的问题：什么范围的教育才是适量的。对于那些依赖极少数支持者的领导人来说，答案显而易见，教育机会不能太广泛，以至于普通人也就是可相互替代者应受到教育而质疑政府的权威。天真的人也许会在观察许多糟糕的政权之后得出结论，这些政权对待自己的人民比民主国家对待自己的人民更好，因为他们提供了诸如国家包办的医疗保健或坚实的基础教育这样的公共福利，这是无稽之谈。当然，在绝大多数情况下，独裁者让农民保持足够健康以工作，让他们受足够的教育以干好活。无论怎样，不管识字还是文盲，他们仍然是农民，而且永远都将是农民。考察领导人对教育的兴趣有一个更好的衡量办法，就是看顶尖大学在世界上的分布情况。除了几个特例之外，没有任何一个非民主国家拥有排名世界200强的大学，除了中国和新加坡。尽管中国大学规模巨大，吸收了广大人口中最顶尖的人才，在不算香港大学的情况下——香港的大学是1997年回归中国前，在英国的统治下建立起来的（中国最好的大学在世界上排名仅47位）。
独裁历史悠久的俄罗斯，在世界上排名最高的大学仅排在第二百一十名。相比之下，那些人口较少，依赖大量核心支持者的国家，比如以色列、芬兰、挪威、荷兰、比利时、加拿大，无一不拥有多所大学进入世界200强。顶尖大学集中在拥有大型联盟的国家，这种不均衡的分布情况并不是偶然的。受教育程度高的人对独裁者来说是潜在的危险，因此独裁者要限制教育机会。独裁者们希望工人具有基本的劳动技能，比如识字。而他们希望自己的孩子——最可能的继承人——受到真正良好的教育，把他们送到诸如瑞士这样的地方上学。独裁者们也喜欢把孩子送到美国的顶尖大学读书，有的特别中意英国的牛津大学。实际上人们几乎认为牛津大学是独裁主义者的温床，该大学是很多独裁者的母校，包括津巴布韦的罗伯特.穆加贝，巴基斯坦的布托家族，约旦、不丹、马来西亚乃至小国汤加的国王们。英国的大联盟体制为高等教育广开方便之门。当领导人依赖少数核心支持者，高等教育只提供给有权阶层的孩子。当支持者规模巨大，高等教育是为了让每个人更好。可以举个例子，鲍里斯.叶利钦最想改变的老苏联的特征之一，就是苏共领导人的子女享有进入最好大学的特权，无论能力如何。忠诚家庭的孩子得到帮助而进步，而潜在不安分家庭的有能力的孩子则被排除了进入最好学校的机会。
独裁国家和民主国家有一个共同之处就是，内部人士在进入顶尖大学方面具有独特优势，即使在依赖大量核心支持者的国家情况也是如此。不过这种特权是由大学们自己给予的，而非政府要求他们这么做。美国总统不会告诉哈佛大学应该录取谁。对于这种体制的进一步观察会发现，哈佛和其他许多名牌大学青睐“遗产”，也就是校友的子女，因为这些学生有可能为大学带来更多来自富裕校友的捐赠。
在其他方面很公开的大型联盟体制下，这种进入大学的特权实际上反映了大学本身的内部机制，我们不应该忽视，大学机构本身是一种小联盟，政治体制拥有相当大规模的可相互替代者。因此不奇怪，大学就像独裁国家一样运行，青睐富裕，有关系的人低看缺乏政治影响力的人。如果你质疑这一点，你可以看看大学校长们喜欢聘请多少行政管理人员，再比比教职员工的数量。行政管理配角们的工作取决于高层人物是否开心，这些人不可能太多。另一方面教职员工则无需依赖老板们的开心，他们靠的是让同事们一直开心以获得教职，因此他们拥有相当大的做任何想做的事的自由——不然你以为笔者怎么能写下这一段话。不可否认，这里有一种相当微妙的平衡。因此成功的大学领导人特别善于对那些可能构成威胁的人施以私人好处，那些为学校筹来资金的人经常会得到其中的一部分钱作为奖励。愿意合作的教师多半更容易得到公休假期、研究经费，挑选所教班级（通常是小班）的权利如此等等。我们无需为大学里这种扭曲的价值感到惊讶。大学真的就是小联盟体制。在中等教育方面，在那些依赖极少数不可或缺者的国家，我们也许指望能看到美好一点的局面。所有政治领导人为什么都不赞成开放的中等学校入学权利呢？在这里学生们不是能够学到高一级的数学、科学、语言、文学、历史和社会思想吗？答案很简单，这些都是危险的公共物品，必须小心的给予。没有必要那么多拥有技能，但为独裁政权贡献收入又非绝对必须的人。举例来说，渴望长久掌权的独裁者干嘛要为那些不大可能为联盟的财富和安全作出贡献的人开放中等学校？数学和科学在独裁国家是很棒的学科；而社会学和政治科学则是民主国家的学科。谁不爱乖宝宝？提供医疗保健的动机与提供基本教育的动机没什么不同。
对于小联盟国家的领导人来说，让劳动力大军保持活力是头等大事，除此之外的任何事和任何人都是次要的。把大量的钱花在那些不是劳动者以及不是长期劳动者的健康上面，毫无意义。看清这个问题有一个更令人沮丧的方法，就是考察一下婴幼儿医疗体系的表现与政府制胜联盟的规模之间的关系。貌似为数不少的非民主制国家的领导人和他们的不可或缺支持者不爱宝宝。无论我们想到的是恶魔般的萨达姆.侯赛因还是其他同行们，这一点都是对的。萨达姆侯赛因在人民因经济制裁饱受苦难之时，还大建奢华宫殿。联合国为了减轻孩子们受到的影响，为伊拉克提供婴幼儿配方奶粉，然而萨达姆默许他的党羽进行窃取，这些奶粉被拿到中东各地的市场上出售，为萨达姆带来收入。即便奶粉短缺，造成伊拉克婴儿死亡率翻番。毫无疑问萨达姆是一个卑劣的人，一种情况可能是他的记录并不比任何其他无情暴徒更好或更坏。另一种可能的情况是由于他依赖一个很小的党羽集团，他不得不像一个暴徒那样行事。也许换一种地方和环境，他说不定会到处亲吻宝宝，以获取政治支持；说不定化学阿里说的是对的，萨达姆太仁慈了。实际上在那些据说具有良好医疗体系的独裁国家，婴儿死亡率也居高不下。这也许是因为帮助小朋友对于领导人的权利生存提供不了什么特别的帮助。这倒不是说他们就像憎恨竞争对手一样憎恨可爱的宝宝，而是说他们认识到帮助宝宝帮不了自己。
在拉丁美洲，古巴拥有最低的婴儿死亡率，这当然是一个值得称赞的成就。然而，真正的问题是这应该归功于20世纪60年代之后，古巴建立高质量医疗体系的善行，还是应该归功于从富尔亨西奥.巴蒂斯塔之下的古巴继承了良好的医疗体系。巴蒂斯塔最早因参与1933年古巴政变而崭露头角，虽然有一系列人物随后担任古巴总统，作为陆军参谋长的巴蒂斯塔，却是整个过渡时期“王位”背后的真正操控者。在1940年的自由民主选举中，他击败了政变政权时期的前总统拉蒙.格劳.圣马丁。巴蒂斯塔于是从1940年开始担任民主选举产生的总统，直至1944年任期结束。值得关注的是，这一时期由于巴蒂斯塔坚定推行轻劳工和工会的政策，因而获得古巴共产党的支持。实际上，在他根据1940年古巴宪法担任民主领导人期间，巴蒂斯塔证明了自己是一个高效的社会改革家，他同时也推行了成功的经济政策。简而言之，他的统治方式正是我们认为的大联盟体制下领导人该有的方式。在任期结束后巴蒂斯塔前往美国，他属意的继承人在1944年古巴总统大选中输给了拉蒙.格劳.圣马丁。1948年身在美国的巴蒂斯塔被选为古巴参议员，他回国就职，并于1952年再次参加总统大选，但在民意测验中落后于罗伯特.阿格拉蒙蒂和卡洛斯.赫维亚仅居第三。亲美的巴蒂斯塔看到自己当选无望，又有美国政府的支持，于是在选举前发动政变。在军队的支持下，巴蒂斯塔这回当上了小联盟的独裁总统，而不再是一位民选的大联盟领导人。当然这是权力凌驾于政治原则之上的又一个例子。
古巴经济严重依赖农业，特别是劳动密集型的甘蔗种植业，结果。巴蒂斯塔由于缺乏自然资源，必须依赖劳动者创造收入，他从大量外国援助那里获得额外收入。除此之外，为了维持生存，他还必须保持一支健康且受过适当教育的劳动力大军。于是巴蒂斯塔需要良好的医保体系和基础教育。尽管一个醒目的事实是拥有拉丁美洲最低的婴儿死亡率，但细节显示婴儿保健的相对质量在下降。在巴蒂斯塔统治下，古巴同样拥有拉丁美洲最低的婴儿死亡率。一般来说，小联盟国家的经济会每况愈下，因为它效率低下，并会牺牲长期生产力来满足领导人和核心支持者的短期利益。福利丧失的速度部分取决于能获得什么样的外国援助，来弥补小联盟统治方式造成的困境。
相比在巴蒂斯塔统治下，我们应该看到后来古巴的医疗质量呈现出下降趋势，这并不是说前者比后者更具公益性，而是因为在大多数可悲的独裁国家，时间会渐渐无情的削弱普通人的生活质量。在巴蒂斯塔被推翻后，古巴的婴儿死亡率发生了显著的好转，但婴儿保健的相对质量却没有跟上世界其他地方的步伐。二战之后，医疗技术大幅度提升了卫生保健的质量。特别是从20世纪60年代开始，古巴在婴儿死亡率方面的改善尽管很可观，但落后于其他很多国家的改善幅度。1957年就在巴蒂斯塔下台前不久，古巴的婴儿死亡率是每1000名新生儿当中有32例，这个死亡率之低在当时的世界上能排在第十三名，拿这个可观的记录来做比较，当时古巴的表现比奥地利、比利时、法国、以色列、日本、西班牙、葡萄牙和联邦德国都要好，而今天所有有这些国家在婴儿死亡率方面的表现都超过了古巴。然而直到苏联解体前，古巴的经济增长率在拉丁美洲都是名列前茅。而古特马赫研究所的研究表明，她的堕胎率只在终止困难的高风险妊娠过程高达58.6%。在非民主制的国家当中，古巴婴儿死亡率的案例已经算是不错的。事实上在预防孩子过早夭折方面，有钱都不是好办法，拥有一个大型联盟才是最好的疫苗，与所有的药一样，它并不完美，但它会产生极其重大的影响。
在世界上政府所依赖的关键支持者集团，规模最大的36个国家，比起规模最小的44个国家，在婴儿死亡率方面，每1000个婴儿少31例。再从人均国民收入来比较这80个国家，最穷的国家婴儿死亡率，每1000个婴儿比最富国家多15例。成为富裕国家确实有助于挽救孩子的生命，但效果不如成为民主国家。清洁的饮用水。对于独裁者来说，把钱花在无法为经济做贡献的婴儿和儿童身上完全是浪费。资源必须用在那些现在有助于统治者维持权力的人身上，而不是那些在遥远的未来或许可能有用的人身上。
当我们看看从危机国家流出来的照片和图像，很明显独裁国家人民的生命遭受磨难是很常见的，并不是说这些恶劣的生存条件不可逆转，而是独裁者仅仅出于成本的考虑，就必定选择不去扭转，因为所需的资金必须从独裁者和联盟自己的口袋里掏出来。考察一下清洁饮用水这一最基本和必须的公共物品，与水有关的疾病，如霍乱、痢疾和腹泻，夺走了这个世界上千百万年老的非劳动者的生命，这本来是可以很容易预防的。清洁的水就是巨大的救星，问题在于独裁者似乎认为这些生命不足珍惜。毫无疑问，在民主国家饮用水比小联盟国家更清洁，人民更广泛拥有，这与各自的人均国民收入的重要影响无关。
举例来说，洪都拉斯是一个相当穷的国家，它的人均国民所得只有4100美元，然而90%的洪都拉斯人口能喝到清洁的饮用水。赤道几内亚的人均国民所得高达37,000美元，是洪都拉斯的9倍，然而只有44%的赤道几内亚人拥有干净的饮用水，这两个国家都属于热带气候，都曾是西班牙的殖民地，而且都是基督教占主导地位的社会。最大的差异在于比起赤道几内亚，洪都拉斯相当大程度上更民主化，具有更大的不可或缺者集团。这个对比很不同寻常吗？一点都不。诚然收入更高的国家，一般来说比穷国享有更高质量的饮用水。然而拿人均收入水平相当的国家来对比，那些依赖大型联盟的国家，基本上100%人民都能喝到高质量的饮用水，而依赖较小联盟的国家要落后20个百分点或以上。清洁水资源和技术并不偏爱民主国家，而是民主国家偏爱确保其饮用水是清洁的。
基础设施建设 我们已经证明了，即便在恶劣的独裁者，也得为人民提供基础教育和基本医疗保健，这样人民才能工作以养肥独裁者。要把劳动力转化为独裁者的财富，还得有一个必要的公共物品，劳动者生产的任何东西都必须送到市场上去卖，这就意味着必须要有公路将产品运输到市场上。尽管如此，在基础设施建设方面仍然也有一个平衡点，因为公路通向两头，独裁者必须很谨慎，不能修建太多路，特别是不能把路修往错误的地方。修路的成本很高，而且很容易隐瞒真正的成本，这使得修路成为营私舞弊的好源头，相应的又使得修路非常具有诱惑力。但是把国家建设成交通太良好，会导致产生新的地区权力中心政治的经济或其他方面，这将削弱独裁者的统治。如果局势升温到足以刺激叛乱的地步，独裁者修建的这些道路反过来将是他的梦。许多国家的基础设施之所以质量低劣，往往是统治者故意为之的，并不是什么被迫忍受的灾祸。
扎伊尔即今天的民主刚果共和国的蒙博托塞塞.赛科曾经对卢旺达总统朱维纳比亚利马纳说，我在扎伊尔已经掌权30年，而我没修过任何公路。为什么？他对比亚利马纳解释道，他们现在正沿路过来抓你了。事实上1965年蒙博托上台时，扎伊尔有大约9万英里的公路，32年之后，当他最终垮台时只剩下6000英里，刚好仅够用来卖产品，不够别人轻易来抓他。于是修建通往市场的路，可以；能把你带出国的路，可以；其他用途的路。没门。
我们再来考察一下各国首都通往各自最大机场的公路的直弯问题。当然路应该修得多直取决于一系列因素，包括地形，首都延展的形状，修路的技术以及国家的财力，还有一个就是制胜联盟的规模，财富并不是随机分布的，那些政府权力须依赖广泛支持者的国家，通常也比较富裕，这可能会让我们以为在富裕的文化程度高且依赖大型联盟的国家，机场高速路特别直，因为富裕国家的政府比较容易为修路提供拆迁补偿。然而事实并非如此，与财富不同，地形不受政治左右。水稻分布广泛，且多山地形可能会导致一国首都通往机场的道路非常曲折。无论该国掌权的是什么类型的政府，要笔直穿过这样的地形，意味着要修建很多隧道和桥梁，这些成本很高；穿过村庄的成本同样很高，因为当政府征用土地要拆人房子时，人们必须得到妥当赔偿。而在这种情况下，要求赔偿的人有可能恰恰是有影响力的人和关键支持者。如果房屋的主人不是什么有影响者或关键支持者，那么比之修路当然比逢村必绕便宜。如果路线的选择仅仅只是一个经济问题，有人可能就会觉得富裕国家的首都通往机场的道路普遍比较直。但如果政治凌驾于经济之上，那么笔直的路在独裁国家比在代议制的民主国家更普遍，驾驶距离与直线距离之间的差异与政治有关，特别是与领导人需要多少核心支持者有关，这一点相当有意思，也许很让人意外，但确实有关。我们将158个国家的首都到其主要机场的驾驶距离除以直线距离得出比值，比值越小，说明道路较直，比值越大说明道路较弯，30个最低的比值即驾驶距离几乎等于直线距离，当中只有2个出自民主国家。我们考虑进了过去30年1981~2010政府致胜联盟的平均规模，在政府领导人需依赖大量关键支持者的国家当中，葡萄牙和加拿大拥有最直的首都机场公路，葡萄牙的比值在世界上排倒数第十三，而加拿大的比值排倒数第二十八。那么比值最低的10个国家是哪些呢？答案是几内亚、古巴、多米尼加、哥伦比亚、阿富汗、巴基斯坦也门、厄瓜多尔、埃塞俄比亚和赤道几内亚，这显然不是一个民主国家名单。在这些国家当中，只有厄瓜多尔和哥伦比亚的政府朝着依赖大型联盟迈出了实质步伐。根据我们的估算方法，这10个国家的制胜联盟平均规模是42分，满分为100分，世界平均水平为62分，比他们高出50%。结论就是当独裁者需要一条通往机场的公路，逃跑的好路线，他可以征用人民的财产，把路修得尽可能直，跑起来尽可能快。正如美国总统奥巴马于2011年1月5日发表国情咨文讲话，针对修建铁路这一相似问题是说的：“如果中央政府想要一条铁路，他们就能得到一条铁路，不管有多少人的房子要被铲平”。他比较的是独裁者能做的事与他这位民主国家领导人不能做的事。
民主领导人认识到，动用征地权在政治上要付出代价，他们更愿意绕开村庄或房屋，而不是将其铲平。一旦哪个民主领导人无视财产权，很可能出现的情况是人民将诉诸法律或走上街头去矫正任何他们认为不公义的行为，这就是民主领导人所必须提供的各种自由权利的最高表现。一个聪明的民主领导人当然要尽量避免出现这种麻烦，他只有在有利于多数人，特别是他的选民（也就是有影响者）的前提下才能动用征地权。令人难以置信的是，我们发现中华人民共和国的领导人要掠夺人民的财产是多么的容易，而在香港要这样做却是多么的难。当关键支持者只有极少数人，大概任何东西都保不住了。公路并不是唯一的一种在独裁国家具有私人利益属性，在民主国家强调其公共福利属性的基础设施。
独裁者和民主领导人都需要电网。举例来说，最近的一项调查表明，当政府扩大其对大型联盟的依赖程度，他们会将电价和电力可获性方面的政策，从偏袒企业向有利于消费者的方向调整，也就是照顾大众而不是社会上最富裕的人群。然而，世界上还有像蒙博托.塞塞.赛科这样的人，却是想尽办法利用电力来保护他们的政治生存。蒙博托的一个著名做法是用一个远在千里之外的水电站取代扎伊尔国内铜矿附近的发电站，切断电力的按钮掌握在他手中，这确保了是他本人而不是某些地方企业家控制扎伊尔的铜矿财富。值得注意的是，整条电力输送线路避开了所有沿途居民，这正是那些利用公共政策维护自身权威的人才干得出来的基础设施建设。类似埃及阿斯旺水坝和中国三峡大坝这样的大规模建设项目，很像蒙博托的电网。这种工程对独裁者们来说太有利可图了，尽管这种工程必须搬迁走数量庞大的库区居民，他们也创造了巨大的贪腐机会，在成为基本公共基础设施提供者的同时成为私人报偿的绝佳来源。值得注意的是，他们的建造成本远远高于美国或其他西方国家的类似水坝，而这些国家的水坝主要是用来造福大众而不是个人。为了让人民工作、纳税，所有领导人都必须提供某些公共物品。在其他组织类型里同样如此，大大企业的老板们不希望员工在与世隔绝中进行生产。交流、培训以及团队建设将促进生产力，尽管这些也可能有助于员工们协同反抗老板。出于这个原因，并非所有企业的电话都能随便接通到任何地方。甚至黑帮家族的首脑都必须提供某些公共物品来帮助其谋生，其中最重要的也许就是声望。如果人们不相信他们背后有强力靠山，歹徒们将很难收取到保护费。黑手党同样要有威信和威慑力以保护其成员。谁要是杀了一个黑手党分子，不会被轻易放过。黑帮也提供律师。上述种种都是很有价值的奖赏，更重要的是他们能让黑手党保持盈利。正如独裁者一样，黑帮老大们提供这些公共物品，以使帮助生产老大们掌权所需的财富。
为了公共利益的公共物品 在小联盟国家，公共物品主要服务于小范围的领导层利益，是间接服务于人民的利益；在大联盟国家情况则几乎完全不同。对这些国家的领导人来说，为了满足自己持续掌权的欲望，他们必须满足大型联盟的欲望，包括在各个层面获得高质量教育；在各个层面获得高质量健保；以及最重要的在各个层面获得使联盟的愿望很容易被政府知晓的手段。当今世界人均国民所得最高的25个国家，除了新加坡之外，全部都是自由民主国家，这绝对不是偶然的。这些国家是依法治国具有透明和负责任的政府，自由的媒体以及集会自由，这些国家鼓励而不是压制或阻碍政治竞争。他们的领导人鼓励这样的竞争并非源自公心，更多是出于聚集起一个大型支持者联盟的必要性。
世界上最富裕的人当中，有一些生活在人口很少的小国家，比如冰岛和卢森堡；有些生活在人口众多的大国，比如美国或日本。还有一些生活在人口相对适中而幅员辽阔的国家，比如加拿大或澳大利亚。最富的一些人生活在宗教单一的国家，比如丹麦或意大利。还有人生活在宗教成分复杂的国家，如英国和美国。不少最富裕的国家在欧洲，但也有一些在亚洲、北美洲或大洋洲，一些国家曾是传统帝国，如英国和法国，而一些国家曾是殖民地，如加拿大或新西兰，那么这些国家有什么共同之处？不是他们的地理位置、文化、宗教、历史或版图大小，他们的共同点在于都是民主国家，因此都依赖一个大型的支持者联盟尽管结构和规模各不相同。由于都依赖大量关键支持者，所有这些政权都提供便宜却极具价值的公共物品——自由。尽管诸如言论自由、集会自由、新闻自由这样至关重要的自由权利很便宜就能提供。独裁者们却视之为瘟疫，避之唯恐不及。
毫无疑问，民主领导人也巴不得避开这些自由权利，因为正是这些公共物品使得竞争对手组织起来推翻他们变得容易。但依赖大型联盟的领导人无法规避这些自由，因为如果他们无法保证很大数量的人们拥有自由言说、阅读、书写的权利，能够聚到一起自由探讨和辩论，他们将不可能聚集起成为一个制胜联盟。民主领导人必须倾听选民的声音，回应选民的期望，不然就有别人会上台来做。而当领导人依赖的是一个很小的党羽联盟，联盟成员通过贪腐和营私舞弊而发财很容易得到满足。他们不会冒着失去这些财富的危险，而要求领导人把钱从他们的口袋挪走，投到有效的公共政策上。在这种情况下，领导人很乐意限制公共物品的提供，特别是自由。于是民主国家逃脱了霍布斯的自然状态，而独裁国家一般来说不能。
实际上我们只要看看在大自然发威造成巨大灾难时发生了什么，就能明白两类国家在逃脱自然状态方面的巨大差别。我们想想，诸如地震、飓风、海啸、干旱这类自然灾害的后果。这些当然不是政治事件，但它们的后续结果却反映了统治者如何分配资源以及人民的疾控自由如何影响分配决策。
地震与统治形势 一场里氏7级地震比一场6级地震猛烈10倍，而里氏8级地震又比7级地震猛烈10倍，比6级地震猛烈100倍。2003年12月26日，伊朗的巴姆城遭受了一场可怕的地震，震级在里氏6.5和6.6级之间，全市大约97,000名居民当中，有26,271人死亡。2005年6月14日，与伊朗人均国民所得相当的智利发生了一场里氏7.9级的地震，这次地震比伊朗巴姆地震猛烈25倍，而且发生在人口更多的地区。智利的这场地震袭击了人口有238,000人的伊基克城，引人瞩目的是只有11人死于震灾，起作用的是好运气还是好政策呢？智利和伊朗都经常发生重大的地震活动，我们应该期待他们的政府都很关注地震的风险以及可能对人民造成的灾难。但迄今为止，我们讨论的一切都促使我们要对这种有关统治方式的乐观看法保持谨慎态度。回头看看过去50年的历史，伊朗一直是一个依赖小联盟的国家，伊朗国王政府依赖的关键支持者集团也许比现在的政权的支持者集团更小，但这两种政权实际上差别并不大。根据我们的标准，不可能指望伊朗会促进一些政治自由，使人民很容易表达自己的意愿，使政府严肃认真的去满足这些愿望。智利在过去半个世纪的情况稍微有点复杂，从1960年到1973年，该国是一个还算相当民主国家，然后突变为一个小联盟政权，直到20世纪80年代末期，直到到1989年，智利开始渐渐回到其政府依赖相对大型联盟的道路上来，也就是说至少在整个20世纪60年代以及90年代以后，我们能期待智利比伊朗在对待地震方面采取更注重公共物品的政策。
1960年，智利遭受了一场罕见的里氏9.5级大地震，它夺走了1655名智利人的生命（后续海啸夺走了远在千里之外的夏威夷61条生命），使200万人无家可归。当时还算相当民主的智利政府，立即着手制定一部新的严格的建筑防震法规，以保护人民将来免遭类似的灾难。在长期的军事独裁统治期间，这部法规基本上没变动过，1993年以恢复民主的治理，根据技术进步对这部法规进行了修订升级。智利这部防震法规不仅看上去非常严格，而且得到了很好的贯彻落实，大大提升了在面对地震灾害时，人民的安全度。不像智利，伊朗在过去半个世纪没有经历过民族统治。结果就是政府没有动力采取有力政策保护公众免受自然灾难的伤害。在巴姆地震发生之后，麻省理工学院的伊朗研究小组表示，“鉴于伊朗地震活动高度频繁，一个全面的减灾项目于1991年启动，但措施的有效性因缺乏足够资金和制度性协调而受限——该地区脆弱性的主要根源包括——无效率的公共政策以及基础设施建设落后和投资的盲目性（斜体为笔者所加）” 说白了就是：小联盟的伊朗国王和阿亚图拉政权把资金挪作满足私人利益，而不是用于提高公共安全度以抵抗可预见的地震灾害。他们没有为人民提供清晰表达愿望的途径。他们在人民遭受可预见地震灾害带来的死亡毁灭威胁时坐视不管。智利和伊朗之间的这种对比远不是特例。与智利一样中国也遭受了7.9级的地震。汶川大地震于2008年5月爆发，导致许多豆腐渣工程的校舍和居民楼倒塌，近7万人死亡。实际上，即使考虑上智利于中国在人口和收入方面的差异，也无法调和中国与智利的人员伤亡之差，除非我们另外反思民主的智力执行了适当的建筑标准这样措施（而这正是中国和伊朗所缺少的）。
值得指出的是，2009年5月民主国家洪都拉斯发生里氏7~1级地震，仅6人死亡。2009年4月意大利发生6.3级地震，207人死亡。即使2011年日本发生的可怕的8.9级地震，袭击引发的海啸造成的死亡人数，毫无疑问会比同等规模灾难发生在小联盟国家造成的死亡人数低。日本不遗余力地重视建筑质量以抵抗地震，但几乎没有哪个国家能够抵挡住日本遭受的这种强度的地震和海啸。
大型联盟能够拯救生命，为大型联盟的领导人明白，如果他们不能保护自己的普通国民，他们将被能够做到的其他人取代。地震和海啸很难预测，但他们的后果不难预测。当政府依赖很多关键支持者，救灾行动就迅速，重建工作也快速高效。如果不如人民期待中的快速高效的话，在大联盟体制下人们的期待非常高，那么政治领导人很快就得卷铺盖走人，这就是随后我们将看到的卡特里娜飓风之后美国发生的事。我们也将看到在关键支持者很少的国家，糟糕的救灾工作表现并不会导致领导下台。相反的，独裁者更喜欢夸大灾害的严重程度以吸引更多的救灾资金。一旦资金到位就会被挪进政治精英们私人账户，而不是被用于灾后重建。看看2004年海啸之后，斯里兰卡的救灾行动就知道了。这样的差别在一个国家的内部也能看到，2004年海啸之后，爱德华.鲁斯前往印度南部东海的泰米尔纳德邦探访那里的难民营。尽管灾害导致15,000人至2万人死亡，并造成大范围毁坏，在一年之内几乎所有灾民都得到重新安置，政府还对灾民的生命财产损失进行赔偿。灾民尽管相对贫穷，但对整个过程非常了解。原因就在于泰米尔纳德邦的选举非常激烈，仍然盛行于印度北方的庇护市集团投票在这里已经崩溃。当2006年鲁斯前往更靠北的奥里萨邦，他发现人们仍然挤在10个村子里，但他们根本不是2004年海啸的灾民，他们承受的是1999年一场飓风灾难的后果。
有关自然灾害的所有这些例子讲述的是同一个故事的不同变奏。当政府依赖大量关键支持者，他们必须分配政府资源，提供有价值的公共物品，比如可靠的建筑规范，自然灾害之后的救援行动，以及如果可能的话，预防灾害的堤坝、沟渠等。为了了解人们的需要，政府必须让公众能够很容易表达他们想要什么样的公共物品。做到这一点的最佳方法就是提供所有公共物品当中最便宜但最有价值的那个——自由。公共物品能够服务公共利益，然而它们也可能成为压榨公众的手段。在大型联盟的环境下，公共物品普遍提升公众的福利。在小联盟的体制下，情况则否。民主国家并非运气好。他们不是靠运气来吸引富有公益心的领导，倒不如说他们吸引的是以生存为念的领导人。他们明白，由于自己依赖的是大量关键支持者，他们只有搞清楚应该提供什么样的公共物品才有可能上台和持续掌权。
小联盟国家的领导人也是在解答 这完全一样的生存问题。只不过由于他们所依赖的联盟很小，他们提供的公共物品缺斤少两，在这两种情形下，公共物品都被用来达到政治生存的目的。我们无需诉诸公益精神来解释为什么民主国家人民生活远胜独裁国家。当联盟较大，每个人都能接受更高层次的教育。当联盟觉醒只有基础教育而当联盟觉醒，医疗保健只为那些有生产能力的人，当联盟较大，宝宝和老人不会被排除在医保体系之外，联盟较大，每个人都能享用高质量饮用水，否则只有特权阶级才能享用。最重要的是在大联盟体制下表达愿望的自由，以及当要求未获满足而表达不满的自由十分充分，在小联盟体制下这种自由极其匮乏。
在探讨了生活在大联盟体制下的种种好处之后，下一章我们将考察民主制度的阴暗面——大联盟政权并不能杜绝为特定国民提供私人。我们也将看到贪腐是小联盟领导人的好帮手。实际上，为党员提供贪污贿赂机会和其他私人好处，有助于领导人维持权位，提供相似的好处，会让民主领导人丢掉乌纱帽，这就是为什么世界上最腐败的国家总是由小联盟领导。
第六章，腐败使人有权，绝对的腐败绝对使用权。我们已经看到领导人是如何上台的，如何掌握金钱，以及如何提供公共物品，有时甚至是致力于全社会的福祉。然而，极少成功领导人是主要受到为人民做好事的愿望所激励，任何人都喜欢被别人喜欢，我们没有理由认为权势人物就不希望被人民爱戴和尊敬。实际上确实有可能很多追逐权力寻求高位的人是为了成为善良的领导人，但问题在于为人民的利益做事，可能极其不利于保持权威。政治生存的逻辑告诉我们，无论是掌管国家企业还是美国委员会的领导人，首先且最重要的目标是得到和保持权力。第二，他们希望最大限度的掌握收入的开支权。在他们可以随心所欲花自由裁量的钱做好事之前，为了上台，为了留在位子上，领导人必须聚精会神于建立并保持一个足够忠诚的联盟，帮助他击退任何对手的进攻。为了达到这一目标，领导人在回报大众甚至回报自己之前，必须先回报核心支持者联盟。我们已经看到给联盟的回报可以公共物品的形式出现，特别是当不可或缺者集团的规模很大。然而随着核心集团的规模变小，任何领导人该做的最有效的事就是日益强调以私人好处的形式来分配他掌握的资源，回报联盟成员。为什么？因为给少数人提供私人好处，总的来说你给多数人提供公共物品便宜，即使这少数 人得到的好处非常丰厚，如果联盟不仅很小，而且是从一个非常大的可相互替代者的候选池里精选出来的，领导人更应该这么做。因为候选池里的每个人都渴望能成为制胜联盟的一员，从而获得各式各样的私人利益。
成功的领导人必须把做好事的愿望放在第三位。至于自己的政治生存和掌控大局的程度之后，私人物品最能帮助领导人保持联盟忠诚度，把不可或缺者与大众区别开来的正是私人利益。由于这个原因，我们接下来必须探究领导人如何利用私人回报作为政治生存的手段，他应该考察统治者如何花，无需用来收买联盟忠诚的那部分钱，也就是领导人可以自由裁量的那些钱。随着我们对这些收入使用情况的探讨，我们将看到阿克顿勋爵的名言：“权力往往会腐化，绝对的权力绝对会腐化“，一般来说是正确的，然而他未能抓准因果关系。这里的因果链条应该是双向的，权力导致腐败，而腐败导致权力。正如本章的标题告诉我们的，腐败使领导人大权在握，绝对的腐败绝对会使领导人大权在握，基本上如此。
别忘了我们讲过的路易十四的事例，从来没有哪个领导人拥有绝对的权，这就是为什么领导人需要有支持他的联盟成员，以及为什么联盟成员需要得到致富的机会。当他们对领导人保持忠诚，帮领导人巩固权力，让他为大家谋财花钱。
权力与腐败 对于那些愿意当支持者的人来说，腐败的政客很讨人喜欢，而渴望权力的政客发现，最容易吸引腐败的支持者加入阵营。领导人都想待在位子上，必须采取一切必要手段达到这一目标。成功的领导人不会不屑于使用遏制镇压压迫手段，甚至是杀掉真实或想象中的对手。任何不愿意去做脏活的人，最好断了当领导人的念头，很显然任何不愿做暴徒的人都不可能长久。当每个人都知道他没准备做出那些也许对政治生存至关重要的邪恶的举动。如果一个有抱负的领导人不愿做可怕的事，可以肯定的是有大把别的人愿意做。如果他们不肯花钱让支持者去做可怕的事，他们得明白那些党羽会被别人收买，用恶行换取财富和权力。
成吉思汗（1162~1227）了解这一原则，他攻打到一个城池，如果城池没有立即投降，他就杀掉城里所有人，然后让下一个城池的人知晓他这么做。通过这种方式，总的算起来，其实他并不需要真的杀掉你，他们明白最好的将财物乖乖送上，好让成吉思汗过去，剩下幸存者自生自灭。成吉思汗统治了很大部分的已知世界，65岁时死于睡梦中。没错。他在西方世界名誉不佳（尽管他在故乡蒙古广受尊敬），但他毫无疑问是一位成功的领导人。
可以很公平的说，英格兰亨利五世的名声比成吉思汗好。在莎士比亚的剧作《亨利五世》中，他的圣克里斯宾节演讲，即使今天的读者读来都会抱着感动钦佩之情。我们有时候会忘记，亨利五世也是非常残暴，虽然英国人非常崇敬他。他在法国可不怎么受待见。在围困哈弗楼之时，莎士比亚让他以一个残暴领导人的口吻宣布，如果哈弗楼总督拒绝投降，将会发生什么：一旦我又发动了攻城，不到把这毁灭待办的哈弗罗城埋葬在灰烬底下就绝不罢休。那时，一切慈悲之门都将闭紧，那些士兵尝过了战争的甜头，就只有一颗又狠又硬的心，只有一双毫无顾忌到处劫掠的血手，他们的良心容纳罪恶，就像敞开大门的地狱，你们那些鲜艳娇嫩的姑娘，茁壮的婴儿………，你们怎么回答？你们愿意投降，避免这场惨剧呢，还是执迷不悟，自取杀身之祸？（译注：此处采用方平先生译文），对哈弗楼来说幸运的是，总督在听了亨利五世的话之后投降了。历史上最有权力的领袖，比如成吉思汗、亨利5世或俄国的凯瑟琳大帝，往往成为只依赖一个很小联盟的独裁统治者。那些最成功的领导人，特别在现代也拥有获得巨额收入的可靠手段，比如矿产财富，只要他们保持身体健康，这样的领导人是无懈可击的。也就是说，他们无限接近于成为一名绝对领袖。
那么，独裁者一旦开始掌权应该做什么？他们应该大肆征税——据说成吉思汗每攻占一个地方之后就横征暴打，作为游牧民族，他不需要被他攻占的地方，下一年为他生产，因为届时他和他的大军已经到了别处。独裁者们还应该起劲的压迫人民——约瑟夫.斯大林明白，宁可错杀1000，不放过一个“人民的敌人”是值得。他很清楚的告诉他的人民委员们，在处决潜在的人民敌人时，产生离谱的错误率是完全可以接受的。独裁者还应该给核心支持者们送上巨额奖赏。凯瑟琳大帝通过统摄大片成百上千的农奴以及伴生的收入，确保她的前情夫们都会对她保持忠诚。最后，独裁者们应该为自己的个人用途存钱，一旦遭遇困境，能帮自己摆脱麻烦，或者确保在运气耗尽，被人推翻后能软着陆。海地的让克洛德.杜瓦利埃（绰号“医生宝贝”），就是这么干的。流亡法国期间他过着花天酒地的生活，直到在一场丑陋的离婚中被前妻卷走大部分钱。近乎绝对独裁者的领导人应该如何行事？一句话：腐败。正如金钱使地球转动一样，金钱也使联盟转动，维持一个忠诚联盟的关键确实就是钱。如果一个领导人要遏制、镇压、压迫人民，甚至杀掉对手，他需要能为他干脏活的人，这种暴行可能很贵，这就是为什么成功的领导人为了这些目的花的钱最多，而且无需多言，一分钱都不会再多给。
独裁国家的领导人，不可或缺者和有影响者的富有程度令人咋舌，特别是对比他们的人民生活在水生火热之中，忍饥挨饿，甚至处于死亡边缘，但不管怎样，他们对权势的垄断压制住了人民，同时金钱使得挑选出来的少数人很乐意执行政权的意志，保护领导人的权利。为了防止有人草率得出结论认为这仅仅是对独裁者的描述，有必要考察一下民主国家的私人物品。民主领导人需要得到很多人的帮助，他们不用像独裁者那样花那么多钱。但是，即使民主领导人的支持者也必须得到回报。
民主国家的私人物品 我们这个版本的政治逻辑告诉我们，当不可或缺者较少时，私人物品会占据政府支出的较大比例。出于这个原因，我们很清楚，独裁国家的整体腐败情况比民主国家严重的多，情况就是这样。透明国际每年都对各国政府的腐败程度进行排名，数据证明我们对独裁国家和独裁体制的直觉判断是对的。根据透明国际2010年的腐败指数，25个世界上最腐败的国家，没有一个是成熟的民主国家，只有一两个，比如说俄罗斯和委内瑞拉，也许会被某些人认为是准民主国家。至少在他们看上去拥有多党选举这一意义上，我们说“看上去”是因为很明显，这两个国家的反对党被严格限制利用媒体发声，甚至他们举行公开集会的能力都被限制。
毫无疑问，最高程度的腐败的确属于非自由的、依赖小联盟的政权，但这并不等于说依赖大型联盟就能使政府免于腐败。他甚至并不表明依赖大型联盟的政权，花在腐败方面的钱绝对比独裁国家少。由于民主的环境促使政府征较少的税，花更多的钱在提升生产力的公共物品上，对大量不可或缺者的依赖倾向于与成功的经济表现联系在一起，结果就是比独裁国家更有可能做大收入蛋糕。正如我们早先讨论过的。整个收入蛋糕当中较少份额被大联盟政府割走，但由于政府拿走的是一块更大的蛋糕中的较少部分，他们可以获得更多可支配的收入。尽管在小联盟国家私人公共物品的比例偏向于私人物品，但在大联盟环境下私人回报的总额仍可能更高。伊朗和土耳其是两个穆斯林占主导地位的国家（一个什叶派，一个逊尼派），都坐落在中东。伊朗有丰富的石油资源，有人也许认为它本该减轻人们的税负。土耳其没有石油或其他实质性的自然资源财富，需要通过征税来维持政府。两个国家都拥有独裁统治史，但土耳其现在是一个成熟的（尽管仍在转型期）民主国家，而伊朗虽然有点民主制的门面，却仍然是个专制主义国家。在伊朗人民的选票和议会通过的法律全部都可以被最高领袖推翻。在土耳其总统只有有限的否决权，跟在美国一样。因此土耳其总统必须采取类似政变的非法行动才能推翻人民的意志。
伊朗人口有7,300万，土耳其有7,500万，两国的规模相当。2010年伊朗的腐败严重程度排在全球第三十二位，也就是说在商业往来的诚实度方面，在178个国家中他排在第一百四十六位，这使该国成为世界上最腐败的国家之一。土耳其的清廉度排在第五十六位，在反腐方面跻身于全球较好的1/3国家之列。也就是说有122个国家比土耳其更腐败，尽管谈不上表现如何耀眼，但对于一个转型期的民主国家来说表现已经相当不错。土耳其的人均国民所得大概为13,730美元，伊朗则为4530美元。尽管伊朗拥有巨大的石油财富，伊朗人的平均收入只有土耳其人的1/3，伊朗的税率也比土耳其高，即使有石油，伊朗征收的所得税也比土耳其多，两个国家都实行累进所得税制，但伊朗有个叫做“退伍伤残军人慈善基金会”的小集团，不仅免税，还能免于腐败指控。基金会为高级宗教领袖和军方领导人理财，基金会据称控制了每年伊朗国民所得的20~25%——对于私人好处来说真的不赖。为了合理比较两国可以来看看一名伊朗人和一名土耳其人要缴纳多少税？以年收入4530美元来算，一名伊朗人要缴纳762美元的个人所得税，一名土耳其人只要缴纳680美元，基于2010年12月2日土耳其里拉对美元以及伊朗里亚对美元的汇率折算。如果以土耳其的年人均收入13,730美元计算，一名土耳其人只要缴纳2450美元个人所得税，而一名伊朗人需要缴纳2809美元。不出所料，伊朗伊朗政府从一块较小的国民收入蛋糕中切走了较大的一部分。
事实上世界银行的报告显示，2008年（世行报告的最近年份）土耳其政府的收入占到GDP的22.5%；而同一年伊朗政府的收入则占其GDP的32%。根据土耳其的GDP （2009年世行报告的最近年份），土耳其政府的收入为1,388亿美元。根据伊朗的GDP 2009年伊朗政府的收入为1,059亿美元。尽管伊朗税率更高，土耳其政府的收入蛋糕却更大。伊朗政府征更多的税收入，蛋糕却只有土耳其政府的76%。于是假如伊朗政府花掉税率的25%，用于向相对较小的核心支持者联盟提供私人物品，土耳其政府只需要拿出19%的岁入就能提供以美元计价的相同数额的私人物品。很有可能的是土耳其政府所花的钱占收入蛋糕的比例以及绝对总金额都比伊朗花在腐败和其他私人物品上的钱少得多。但正如我们先前看到的，完全有可能一个大联盟国家花在腐败方面的绝对金额与小联盟国家花的钱相当。在小联盟的环境下，腐败会被认为更严重，这是因为毕竟这些钱占其政府收入蛋糕或GDP的比重较大。我们要记住的很重要的一点是，民主国家千百万个人支持者所得到的个人利益在价值上很小。而在独裁国家，即使私人物品总金额与民主国家相同，每个核心个人支持者所获得的私人利益却非常可观。举例来说，土耳其的制胜联盟人数随便算算大概只有2,000万人左右。在2007年的土耳其大选中，实际投票人数为堪堪3,600万人，而登记选民有4,250万人，所有合格选民则有4,840万人。既然有3,600万张选票，根据土耳其的简单多数选举制，该国的制胜联盟人数有可能超过1,800万人。伊朗的制胜联盟人数大概只有区区数千人。
我们不妨夸张一点，假定伊朗的制胜联盟人数为10万人，包括宗教领导人、地方和国家政治精英、重要的公务员、关键的军官以及执行镇压示威任务的政府打手。
假设伊朗只花50亿美元，在私人报偿上，我们不可能掌握确切的数目，那么每个联盟成员平均能得到5万美元，超过年人均国民所得的10倍。假设土耳其也花50亿美元用于个人好处，我们当然也不可能知道确切金额，每一个联盟成员平均只能拿到250美元，还不到年人均所得的2%，当然两这两个国家大多数联盟成员拿到的钱远远达不到平均水平，而少数人则会拿得多得多。但很显然在土耳其不会有多少联盟成员会为了区区250美元干出殴打甚至杀害同胞的勾当。同样明显的是，在相对较穷的伊朗政府奖赏每个支持者5万美元，应该很容易鼓动他们四处镇压人民。私人物品构成了世界上每个政府开支的一部分，每家企业的情况，也是如此，但即使花在私人物品上的总金额相同，在大联盟环境下指使支持者去做真正肮脏的勾当，要比在小联盟环境下困难得多。
历史上出现过的依赖大联盟的领导人，没有哪个能残暴如独裁者成吉思汗。同样的我们也必须认识到，在更为民主化的制度下，私人回报更可能以扭曲的公共政策的形式出现，而不是通过诸如赤裸裸的贿赂、黑市交易或极端的徇私舞弊等形式表现出来，那么民主国家提供的私人报偿到底是什么东西？公共政策是如何被扭曲，来为某些人创造利益，去损害其他人的利益的。人们很时髦，用诸如意识形态或左右阵营这样的概念来谈论政治。关于左右两个阵营的标准表述大概是这样的，自由主义者关心穷人，愿为减轻他们的痛苦而奋斗。自由主义者经常受到富人和权力阶层的阻扰，那些非常富有和有权势的人往往是保守主义者，保守主义者关心富人的利益，为了保为了保护富人免受税收和自由主义开支政府的侵害和斗争，不奇怪的是自由主义的支持者相比保守主义的支持者来说，往往是相对较穷的人，作为对政治的简单化处理，这样的表述没问题。
我们除了提出一个思考政治的迥然不同的思路之外，不想挑战这一表述，决定决定统治者如何统治的那些规则，不可避免的将政客内心真正主义的政策与其嘴上说的手上做的区别看，这并不是说我们怀疑政客对于公共政策的好坏没有真诚的看法，而是说这些看法并不重要——不仅如此，很少有办法能辨别基于机会主义政治权宜之计所宣称的东西与基于真实性的宣称的东西。
从本书的角度出发，所谓的自由主义者和所谓的保守主义者，只不过是在各自建立能帮助他们赢得权位的利基。美国的民主党人喜欢提供针对富人的税收，改善穷人的福利，并寻求给予中产阶级摇摆选民大量的好处。美国共和党人喜欢减少对富人征税，削减穷人的福利，提倡重返工作岗位计划。相似的，他们也寻求给摇摆中间选民提供大量利益，许多税收和开支政策以及分肥项目等，无非是把私人物品分发给相关党派的核心支持者联盟。两党都特别关注中产阶级，因为中产阶级选民人数众多，且左右摇摆。在中产阶级眼中，任何比他们收入高的人都叫富人。这些人被要求缴纳更多的税。他们认为福利开支充满了欺诈，必须被曝光。如果政府政策特别关照他们，他们会很开心毫不奇怪，比如降低按揭贷款利息，扩大医疗保健福利，为他们的孩子上大学提供学费补助，以及提高社会保障，即使在没有出现通胀的情况下，赤贫的人不大可能去投票，但有工作的穷人会。而且当然他们最可能将选票投给那些能给他们带来利益的候选人。
收入一般的人喜欢累进税制，痛恨消费税，那些希望扩大和加强职业培训、医疗补助、长期失业保险以及低税或免税的人，倾向于将选票投给能满足他们愿望的候选人。这些愿望毫无疑问是公共政策，但这些公共政策主要有利于特定集团，他们的选票对于民主党候选人获胜至关重要。他们不可能将票投给共和党，因为现实就是获胜的共和党人不可能支持我们刚刚提到的那些计划，至少在规模上不会与民主党人相同。所以说这些政策就是为了收买政治支持，与任何其他形式的私人报酬毫无二致。富人也喜欢补助，围绕相对小康的人群，建立支持者联盟的共和党候选人，最有可能提供这些补助。比方说富裕人群和共和党候选人，总的来说赞成政府对癌症、阿尔茨海默症以及其他老年病的医学研究提供支持，这些老人恰好构成了美国最富有的年龄层。不仅如此，小康人群更有可能活得够久以至于患上这些老年病。他们喜欢较低的资本利得税，因为他们有足够的钱去追逐股票投资收益；他们讨厌遗产税，因为他们想把可观的钱留给后代。穷人几乎无缘享受这些福利，但他们却得为此缴税帮助富人——假如他们缴税的话。但随着民主党在联邦和各州比共和党更经常控制立法机关——值得注意的是超过40%的美国人大部分是低收入阶层——根本不用缴纳个人所得税，归根结底就是这部分美国人渴望的私人报偿的一种，正如在小联盟国家富人缴纳极少的税，渴望私人利益，无论在大联盟还是小联盟环境下，私人利益正是以我们应该预料到的自私自利的方式扭曲了经济。
即使在世界上最民主的国家，这些私人利益无需诉诸冠冕堂皇的公平、效率或意识形态原则，也完全解释得通。哪个领导人的政策特别有利于他们，他们就支持谁， 这就是为什么特殊拨款——在口语中被称为“猪肉”——通常情况下会被大众口诛笔伐，然而一旦钱拨给了某个选区，则该选区的人就会欢呼雀跃。在美国之外情况也是如此。随着政府离民主化的距离远近或领导人在不同地区依赖的联盟大小程度的差异，他们会相应调整私人物品的提供。就这一点我们可以来比较两个转型民主国家，坦桑尼亚和俄罗斯，前者貌似正在扩大其制胜联盟规模，而后者似乎正在萎缩。
本书早前曾谈到，坦桑尼亚的议会如何从表面上反映出一个大联盟政府的结构。我们知道，在民主的表象之下，它其实是一个转型期的政权，保留了很多小联盟政府的特征，也就是也就是说，他的选择人集团的扩张速度比致胜联盟快，这是这使他与操纵型体质很像。这种转型国家出现的典型局面，是由一系列能够限制联盟规模大小的方法促成的，即使该国已经实现了普选权。坦桑尼亚人为维持小规模致胜联盟的方法，之一是议会中设置了很多妇女席位，他们是由议会各政党非直接选出的，另外总统有权指定多名邦籍议员，结果就是所需的制胜联盟的真实规模远远小于议会多数。
我们再来看坦桑尼亚地区层级的选举，我们知道正如加州贝尔城的多候选人选举一样，在坦桑尼亚各个议会选区的多党竞争中，制胜联盟只需要比得票数第二的政党多一票就够，这相当于连10%得票率都不用，甚至经常远远低于10%。为了获得关键性的得票率，政府派发了各种私人好处。坦桑坦桑尼亚的主要农作物是玉米，于是政府有选择的提供购买玉米种子的土地代金券，派发给不同地区的代金券的价值不同，这给我们考察代金券如何发挥作用提供了两种角度。第一种角度是看看谁能获得代金券以及代金券的价值如何根据各个地区制胜联盟规模不同而变动。毕竟代金券计划也许只是中央政府对忠诚的小联盟选区的回报，而大联盟选区则很可能得不到代金券或只获得价值很小的代金券，即便该地区严重依赖玉米生产并十分贫瘠。通过提供代金券，坦桑尼亚中央政府有机会平衡或扰乱经济社会状况，他可以单纯从实际需要出发做决策（贫穷和低生产力），它也可以基于政治生存的需要做决策来分派资源，也就是奖赏政治上忠诚的人，而不给经济上有需要的人。你觉得他们会怎么做？我们这里不想拿对于数据的繁琐统计分析细节来烦大家，直接给出坦桑尼亚玉米代金券的关键事实就好。正如我们不幸猜中的，联盟的规模大小产生了重大影响，如果一个选区的制胜联盟规模翻倍，他获得代金券的可能性会锐减69%。而比起获得代金券的可能性，代金代金券的价值更受到联盟规模的影响。我们只考察那些确实收到了代金券的选区，（别忘了他们就是因为联盟规模比较小才获得代金券的），我们发现将选区中不可或缺者的人数翻倍，他们获得的代金券的价值将缩减大约1/3。这就是说，即使同样都是小联盟选区——他们最可能收到代金券——坦桑尼亚中央政府也会严格区分那些最看重私人物品的选区（联盟规模最小的选区）和那些不那么看重私人物品的选区，（联盟规模稍大一点的小联盟选区），如果是基于实际需要而分发代金券，情况又会如何呢？事实表明，生产力与获得代金券的可能性——和他们的价值有关，但却是生产力高的地区更受照顾，而不是那些需要帮助提高生产力的地区。至于贫困与代金券的关系情况显示，实际需求对于政府如何使用代金券，以刺激农业经济产生不了作用，而这本来是政府代金券计划应该要达到的目的。领导人的自私再一次压倒了对人民有利的决策，除了那些制胜联盟比较大的选区，在制胜联盟较大的地区，正如我们可想而知的，有比较有效的公共政策。居住在大联盟地区的人民，相比小联盟地区的人民更容易得到医疗保健，具有较低的婴儿死亡率以及更充分的住宅电气化等等。
毫无疑问，在小联盟国家腐败就像传染病一样，再从独裁制向民主制转型过程中，政府会逐渐减少，比方说坦桑尼亚就在缓慢的改善其国家治理。2010年透明国际的政府清廉度排行榜中，坦桑尼亚排在所有178个国家的第一百一十六名，明显好于比如说俄罗斯。正如我们能预料到的，类似俄罗斯这样政府正在相反的方向上进行转型，逐渐放弃了朝民主制迈进，取而代之的是小联盟的独裁制，把腐败当作领导层政治生存的至关重要手段。我们已经注意到，俄罗斯是世界上最腐败的国家之一。正因如此，私人物品的政治逻辑在该国的腐败运作方式当中得到了生动体现。在小联盟国家警察工资很低，是一个普遍现象，俄罗斯也不例外。粗略粗略想想，这似乎很令人意外，警察对于一个政权的生存非常重要，警官被赋予了维持社会秩序的重要责任，经常表现为镇压反政府示威，打击反政府活动分子头目。要鼓励这种行为的话，需要警察要么对政府高度忠诚，要么必须得到很好的报酬，但与其他地方一样，腐败的逻辑发挥了更复杂的作用。尽管私人报偿可以直接由政府财政拨给警察，补偿警察忠诚表现——包括愿意镇压同胞的最简单方式，就是给予他们自由腐败的空间。工资工资这么少，他们必定会意识到腐败不仅可以接受也是必须的。然后他们会加倍效忠于政权，首先他们会感谢政权给他们敛财的机会，其次他们会明白，如果他们三心二意，将很可能失去特权并被检控。
还记得米伊尔.霍多尔科夫斯基吗？他曾经是俄罗斯首富。我们不知道他是否腐败，但我们知道他不忠于普京政府，然后就很快以腐败罪名被起诉。警察面临着相似的威胁。来看看少校警官自揭家丑的阿里克谢.迪莫夫斯基的案例。迪莫夫斯基先生自己承认是新罗西斯克的一名腐败的警察，这座城市有22.5万人口。他说，那里刚参加工作的警察月薪只有413美元（约合12,000卢布），这无法满足生活需求，因此必须腐败。迪莫夫斯基宣称他个人只贪污了很少的钱，我们不知道他说的是不是真的，但我们知道接下来发生了什么。在他制作并寄给弗拉基米尔.普京总统的一个视频中，该视频随后在YouTube上变得非常有名，迪莫迪莫夫斯基先生还描述了俄罗斯警界很普遍的一种现象。当警察们每天值完班，他们每人必须将受贿所得的一小部分上交给所谓的出纳员，其实就是一名警察局里的高级官员，一般每天上交25美元到100美元，如果有人不交就会受到处罚。根据狄莫夫斯基自己的说法，他渐渐对腐败感到厌烦，感觉是被强迫腐败。纽约时报报道称，他质问普京，警察怎么能够收受贿赂？您明白我们的社会正走向哪里吗？您谈论要减少腐败，他接着说，您说腐败不仅是一种罪行，也是不道德的。但情况并非如此。我向上级报告说警察很腐败，他对我说这种事没法消除。迪莫夫斯基在俄罗斯差不多成了民族英雄，他自揭家丑得到了很多普通俄罗斯人的高度赞许，然而官方的回应却大相径庭。人们有意回避他，他被解除，被骚扰，被起诉，还遭到监禁。公众的强烈不满才使得他被释放。不再是警察的他当起了导游，带人游览他的一些前同事们的豪宅。这些豪宅当中最引人注目的一幢是属于警察局长切尔诺斯，局长的年薪大概在25,000美元，却拥有一幢估价80万美元的海边豪宅局长从未解释过他如何能买得起这样的房子，然而他依然稳坐局长宝座，他显然没有因为明显的腐败而锒铛入狱，不像米伊尔.霍多尔科夫斯基或阿里克谢.迪莫夫斯基，这位新罗西斯的警界老大一直对俄罗斯政府忠心耿耿。至于迪莫夫斯基的自揭家丑行为，倒确实促使克里姆林宫采取了一项行动。俄罗斯中央政府通过一项法令，对于那些敢于批评上级的警察将施以严厉惩罚。正如纽约时报指出的，这项法令随后被人称为“迪诺夫斯基法”。腐败是私人物品的一种选择形式，原因就是迪莫夫斯基所揭发的那些事。他确保政权获得忠诚，又不用支付高额的薪水，他还保证检察机关能将那些不再忠诚的受贿者抓出来。从领导人的角度来说，还有什么比这更棒的吗？小联盟体制下的私人物品 就“头脑清醒”的小联盟领导人而言，我们已经非常熟悉的利比里亚的波伊军士明白私人物品对其党羽的重要性。美国政府一份有关他如何使用美国援助的报告指出：“这位总统最关心的是政治和肉体安全。他优先考虑的事项有为经济复苏。多伊总统对他的部落人民和核心圈子非常眷顾。他支持地方群体的糟糕政策，破坏了更大的社会目标”。一言以蔽之，这正是私人报偿——肉体和政治生存，而非更大的社会目标。多依军事对政府资金的“错用”所具有的最重大意义是，这让他掌权了10年。多伊的故事并非特例，在非洲毫不稀奇，甚至对任何政府来说都不稀奇。任何组织都这样，特别是当他们依赖一个很小的不可或缺者集团。
在考察世界上更多独裁者的案例之前，我们先来看看私人物品如何在某些多数人认为无害甚至值得称道的小联盟组织下发挥作用。我们想到的是两个体育组织：国际奥林匹克委员会和国际足球联合会（掌管足球事务的国际性组织）。归根结底，对于国际奥委会来说，还有什么能比促进国际体育竞赛的质量（或许数量）不受政治和个人干扰更重要的呢？答案是：奢侈的招待以及金钱。2002年的盐湖城冬季奥运会，因舞弊贿赂丑闻而被人记住的程度恐怕与赛场上取得的体育成就差不多。盐湖城冬奥会申办委员会花了数百万美元用于招待和贿赂，包括现金、奢侈的娱乐项目和旅行开支，为国际奥委会委员的亲戚提供奖学金和工作、房地产交易甚至整形手术。事件曝光后，有10名国际奥委会委员被解职或主动辞职，另有10人遭到惩戒。而盐湖城申奥委员会的负责人汤姆.韦尔奇和戴夫.约翰逊因欺诈和贿赂遭到起诉。然而，这并不是孤立的个案。
实际上，盐湖城申奥委员会认为他们在申办1998年冬奥会时遭到了不公平的忽视，获得那届冬奥会主办权的日本长野市花了440万美元用于款待国际奥委会官员，实际上几乎任何申办活动背后都充斥着这样的不轨行为。在申办1996年夏季奥运会的过程中，澳大利亚墨尔本是为墨尔本交响乐团安排了一场特别的音乐会，目的就在于让一位来自韩国的国际奥委会委员的女儿进行钢琴演奏。很显然，任何想要获得主办权的城市都必须提供豪华旅游和款待。
腐败和私人交易并不仅限于大规模的贿赂。几乎在每个层面上都存在把钱转入支持者私人口袋的事。事实上1996年的亚特兰大夏季奥运会表明，任何有可能威胁到国际奥委会将钱转给党羽和核心支持者的行为，无论多小都会引起他们的注意。英国的《独立报》曾在商业版进行过报道。1995年3月26日，甚至连小企业主从T恤供应商到希腊餐馆主人都得当心！根据一项1978年的美国法律——业余体育法案——美国奥林匹克委员会对于任何与奥林匹克相关的符号和文字拥有超级商标权， ………法律的严格规定，对于亚特兰大奥运组委会吸引官方赞助商至关重要，部分赞助商甚至需要支付高达4,000万美元以获得特许权。已经签约的公司，包括总部就在亚特兰的可口可乐和IBM、柯达、施乐以及汽车制造商通用和宝马公司，然而人们开始质疑奥林匹克商标受到的保护措施。一位亚特兰大艺术家希望用”USAtlanta”作为他作品商标，遭到亚特兰大奥组委的拒绝。理由是该商标牵涉到1996年奥运会。“我认为这有点过分了，我觉得很难相信任何人会认为他设计这个商标是用来从奥运会中获利“，亚特兰大的一位体育赞助顾问约翰.贝维尔拉瓜说，不过他仍然对组委会的做法表示理解。
也许最奇怪的案例就是泰奥多勒斯.瓦扎卡斯的遭遇。他1983年就在亚特兰大开了一家希腊餐馆——远远早于亚特兰大获得1996年奥运会主办权——取名叫做“奥林匹克”。1991年他被亚特兰大奥组委告知侵犯了1978年的法案，必须将餐馆改名，最终他花了1000美元将名字改为“奥林匹亚餐馆和披萨”。“对此我非常恼火”。他抱怨说，“但我没有钱和这帮家伙抗争，只能改名，真的。我觉得这是实在太疯狂了”。甚至本书作者之一的布鲁斯.德.梅斯奎塔都亲身领教过奥委会对于控制金钱和获得私人好处的机会是多么饥渴。他的妻子阿琳和两个朋友成立了一家叫做“侧手翻”的公司（最终被他们卖掉了），为体操运动员生产有趣的商品，如T恤、首饰、文具和音乐、CD，所有产品都基于某个体操主题。阿琳回想起1996年奥运会举办之前，侧手翻公司遭到的来自国际奥委会和亚特兰大奥组委的干涉：我们的公司为体操运动员设计T恤和其他产品。在亚特兰大奥运会之前，我们想设计一些带有5环、火炬或其他与奥运相关图案的产品，但被告知不得印制，否则将陷入巨大的法律麻烦。他们根本不管我们是否采用了与官方设计完全不同的风格或颜色。我们不得以任何形式使用“奥林匹克”这个字眼，也不得使用五环或火炬图案。我们甚至必须避开官方颜色。为了满足我们的顾客对于奥运商品的需求，我们不得不以高价购买美国奥委会的官方产品，其中一些产品质量极其糟糕。我们都怀疑这些公司是怎么拿到赞助商身份的。根据我们的思路，答案是显而易见的，就像其他许多公司一样，侧手翻公司被迫支付高价，从国际奥委会或美国奥委会挑选的供应商那里购买产品，来为国际奥委会和美国奥委会中饱私囊，以及向别人分发巨额私人好处提供资金。毫不奇怪，产品质低价高。伴随奥运会几乎所有商业层面的丢脸的腐败行为，最终在盐湖城达到顶峰。
由腐败丑闻引发的公众质疑确实促使国际奥委会承诺进行改革，严格限制委员接受礼品、豪华旅行和申办城市提供的津贴。但政治生存的规则是我们认为这种禁令不可能持续，因为奥林匹克组织全部都是小联盟体制，实际上英国广播公司的新闻节目《全景》 所做的卧底调查表明，贿赂行为仍然很活跃。在2012年奥运会主办地即将宣布之前的冲刺阶段，一些被人秘密录音的会议透露，国际奥委会委员每一票的价码大概在10万美元，是20万美元之间。体育爱好者当然会对此很痛心，但对于任何明白政治生存的人来说，这一点都不令人感到意外。当我们探究国际奥委会的组织结构时会看到，它受到贿赂和腐败指控毫不稀奇。成立于1894年的国际奥委会，掌管着现代奥林匹克运动的所有方面。国际奥委会只有115名委员，包括现役运动员最多15人，国际单项体育联合会成员最多15人，各国奥委会高级官员最多15人，以及70位独立个人委员。国际奥委会委员由现任委员提名选举产生。国际奥委会负责挑选高级执行官员和执行委员会，指导协调各个国际单项体育联合会和各国奥委会。挑选奥运会主办地，要当选国际奥委会主席或获得奥运会主办权，只需要得到58票。毫不奇怪，国际奥委会主席长期在任并维持巨额开销。自从1896年第一届现代奥运会以来，总共只有7名国际奥委会主席。实际上甚至经常都不需要58票，因为并不是全部115个国际奥委会委员职务都被占满，而且某些委员有可能由于涉及其母国的动议而丧失投票权。比方说，在申办2012年夏季奥运会时，伦敦只以54票击败了巴黎的50票。《全景》节目估计伦敦为了胜出所花的钱不超过1,000万美元。尽管这一数目已经相当可观，不过与国际奥委会的收入（2005年至2008年收入接近50亿美元，涵盖了北京奥运会）和伦敦预计在体育场馆和基础设施建设上的开支93亿英镑（约合150亿美元），相比就不值一提了。通过建设更好的体育场馆、造福整个奥林匹克运动运动员、官员以及观众——来收买支持，你花1,000万美元私人好处费给少数人要贵的多。
国际奥委会丑闻的核心在于它的制度设计。当只要58票就能确保胜利，以及国际奥委会主席可以挑选委员，政治和控制就将永远和腐败贿赂行为共生。只要国际奥委会组织机构不改变，选票收买和贪腐行为就将一直存在。因为这对任何想要生存的国际奥委会主席来说都是“正确”的策略，严控“礼品”和旅行无法改变。通过私人利益，而不是通过为赛事提供更好的组织管理和设施进行竞争的深层动因。当牵涉到数10亿美元的利益，并且只需58个人的支持就能胜出。任何单纯依靠体育方面的条件进行申办的国家都会是输家。盐湖城从申办1998年冬奥会的失败当中吸取了教训。如果他们在申办2002年冬奥会时不这么干，才是个错误。尽管后来他们被逮着了，盐湖城很多人也许装出义愤填膺的样子，但有很多人也许在背后开心的偷笑，毕竟冬奥会并没有因为随之而来的贪腐指控而更换主办城市。
在制造腐败方面，国际奥委会并不是唯一的。掌管足球事务的国际组织——国际足球联合会甚至更糟。2010年12月1日，国际足联宣布，俄罗斯和卡塔尔将分别举办2018年和2022年世界杯足球赛决赛阶段比赛。俄罗斯击败了其他欧洲申办对手，包括英格兰、联合申办的比利时和荷兰以及联合申办的伊比利亚半岛上的西班牙和葡萄牙，俄罗斯有很多吸引人的申办条件也就罢了，但人们越来越难理解，为什么卡塔尔能够击败澳大利亚、日本、韩国和美国获得主办权。作为波斯湾的一个小国，卡塔尔拥有世界第三大的天然气探明储量，它的人均国民收入可能是世界上最高的。然而要作为一个大型足球赛事的主办地，它的问题多多。伊斯兰教教义是卡塔尔法律的基础，在该国饮酒行为会被严厉惩罚，同性恋被禁止。而国际足联主席塞普.布拉特在这些方面发表的某些不当言论曾饱受谴责。除开这些卡塔尔举办比赛的最大麻烦是气候，它太热、太潮湿了，甚至很多卡塔尔人在夏季都会出国避暑。为了让球员能够比赛，卡塔尔承诺将特别建造被空调完全覆盖的体育场。国际足联现在考虑把世界杯决赛阶段比赛，从传统的6、7月挪到凉爽的冬天，这将严重影响到世界上众多顶尖球员效力的欧洲各大国内联赛。无需多言，如果国际足联的确爱护足球这项运动的话，我们很难理解他们为什么不在投票之前抛出这个话题，而是在投票之后。由于国际足联的24位执行委员会委员决定着世界杯主办地，赢家最多只需获得13票支持就够了。在2010年12月的投票中，由于有两名执委被指控卖选票而丧失了投票权，赢家只需获得12票。由《星期日泰晤士报》策划的钓鱼取证报道行动来到了其中一名叫做阿莫斯，阿达姆的委员索贿80万美元，尽管阿达姆声称这笔钱将用来在尼日利亚家乡建设人工草皮的足球场，但要求钱直接支付给他。在投票前三天，热衷于揭露体育领域腐败行为的英国广播公司《全景》节目播出了一个纪录片，名为国际足联的肮脏秘密，揭露了多名国际足联高级官员涉及索贿和腐败的细节。外界认为这严重损害到英国对2018年世界杯的申办。因为片中曝光的一群高级官员中，有三人正是拥有投票权的执委会委员。而包括英国首相戴维.卡梅隆在内的英国申办支持者们，随后立刻表达对受到指控的国际足联高级官员拥有完全的信心。也许这一事实生动说明了腐败在国际足联司空见惯。毕竟，如果会损害到英国赢得主办权的前景，你们媒体何苦去做这种调查？幸运的是拨乱反正的改革措施很简单，对比一下这两家体育机构的腐败情况，我们就能理解为什么赢得奥运会主办权所需的票数，大约是赢得世界杯主办权所需票数的4倍，也就是58票对13票。假如被揭发出来的腐败细节属实的话，那么赢得奥运会主办权的贿赂金额要比赢得世界杯的金额低得多，也就是每票10~20万美元，对每票80万美元，这直接说明了现行制度所起的作用，也让解决方法一目了然。随着所需的支持票数上升，私人物品的重要性随之降低。直接扩大国际奥委会的规模就可以很容易让贿赂行为成为历史。比如说所有参加奥运会的选手都有资格投票选举执行委员会官员，以及未来的奥运会主办地。北京夏季奥运会有接近11,000名参赛运动员，温哥华冬季奥运会也有超过2500名参赛运动员或者奖牌获得者。为了避免团体项目产生过多代表，一枚奖牌产生一名代表可以成为国际奥委会委员。不管哪种方法，不出数年国际奥委会的规模就将扩大，参选的官员和申办城市就不得不在领导力赛事和设施的质量上展开竞争，而不是比拼奢华的旅行。本书作者之一阿拉斯泰尔哀叹，重振英格兰足球队比这个任务艰难多了。
华尔街运作中的小联盟，从任何老板的角度来说，组织一家企业的最佳方式与组织一个政府的最佳方式没两样，依赖一个很小的不可或缺者集团。他们从一个很小的有影响力的选择人集团产生，而这个集团相应的又是从千百万可相互替代的选择人当中产生的。显然这是对当今大多数公开上市的企业的完美描述。它恰好也是对有组织犯罪家族的很好描述，这是巧合吗？大概不是理由也许不是你所想的那样。大公司并不强迫人们消费他们的服务，实际上他们提供有价值的服务，又是人们自愿花钱在这些服务上面，并且人们通常能享受到服务带来的好处。但就像黑手党君主专制国家和卑劣的独裁国家一样，公开上市企业，也是由一个小联盟，一个小的有影响者集团以及无数和相互替代者构成的。这意味着他们的领导人——首席执行官、首席财务官以及其他高级管理人员——必须为由核心支持者组成的小联盟提供大量私人物品才能生存下来。媒体其本身的构成和这些公司一样，喜欢用麻木不仁和贪婪来描绘华尔街的公司。
我们把视野拓宽一点，大概我们所有人都很贪婪，某些人贪钱，某些人贪虚荣，某些人贪权，总之都贪婪。我们当中的少数人有机会从我们的贪婪中牟利，而大多数人仅限于小打小闹。华尔街的银行家们有机会以大手笔满足他们对于金钱和权力的欲望，对此我们不应该感到意外。众所周知，世界经济近年来遭遇了剧烈动荡，近乎萧条的经济危机，袭击过后数年失业率依然居高不下，经济增长乏力，然而这正是媒体指责的基础。尽管银行业早已丢掉了最后一块遮羞布，华尔街的红利仍然高得离谱。2008年，华尔街的金融机构总共派发了184亿美元的奖金，尽管不少华尔街最大的公司向联邦政府乞讨了数10亿美元的纾困资金。当然这些发给领导人，他们的联盟以及有影响的支持者的奖金，正是帮助高管们保住职位的私人物品。同样值得关注的是这些奖金的总额比金融危机发生前一年的2007年上了40%，私人物品是从收入当中拿出来的，如果收入减少，私人物品大概也会跟着减少，毕竟领导人希望尽可能保留能供自己支配的资源，而当钱不够时，那些获得私人物品的人也不可能通过转投他人麾下而轻松获得更好的待遇。对付做好事的人。我们前面说过一句话：“成功的领导人不会不屑于使用遏制、镇压、压迫手段，甚至是杀掉真实或想象中的对手”。这句话在世界上一些联盟最小的国家一再得到印证。阿里克谢.迪莫夫斯基在俄罗斯的不愉快遭遇，与那些联盟规模确实很小的国家发生的反腐败斗争相比简直不值一提。非洲提供了不少最糟糕的案例，布鲁金斯研究所的高级研究员丹尼尔.考夫曼估计每年全球花在贿赂上的资金高达1万亿美元，据推测，其中大部分流向了政府官员。涉及到这么多钱，难怪他同时指出，我们正在目睹一个反腐败斗争遭遇重大挫折的时代，最深切的例子，之一来自于少数，拥有5位领导人的反腐败机构的命运。他们要么腹背受敌，要么死掉。“其中两个案例是布隆迪的欧内斯特.曼尼卢沃尔之死和刚果共和国的布鲁诺雅塔.奥赛之死，曼尼努努瓦先生被人刺死前在调查布隆迪高层腐败情况，他的个人财物并没有被抢走。但根据《纽约时报》报道，他工作的非营利组织的负责人表示，“他床上躺着一个沾染血迹的空文件夹，文件和一块电脑硬盘不见了”。这难道是巧合吗？毫无疑问，奥赛比先生的错误就是不该与透明国际合作发起法律诉讼，讨要据称被刚果总统夺走了财产。奥赛比先生死于家中发生了一场可疑大火。阿里克谢迪.莫夫斯基如果知道这些事情，一定会把自己的好运归结于好歹生活在一个偏离民主制的国家，而不是生活在一个与民主根本沾不上边的国家。
借鉴故事：别将联盟的忠诚视作理所当然。被人揭发并不是唯一会让领导人陷入麻烦的事，领导人如果将联盟的忠诚看作理所当然，将面临极大风险。支配统治者的那些规则教导我们，领导人给联盟的钱绝对不能缺斤少两，无论这么做是为了给自己留下好处，还是为普通人民谋福利。想要自己发财的领导人，应该从可以自由裁量的资金里面拿，不能动用给联盟的钱。同样的那些想为人民谋福利的领导人，必须从自己口袋里掏钱，不能损害到联盟的利益。领导人有时候会错误估算了，让联盟开心需要付出什么？当他们犯下这种错误，不仅将丢掉权位，而且常常要付出生命的代价。
犯罪头目“巨头”保罗.卡斯特拉诺和罗马皇帝裘力斯.凯撒的故事，对于任何不打算足额付钱给联盟的领导人都是值得借鉴的教训。“巨头”保罗卡斯特拉诺于1976年继承了甘比诺犯罪家族的掌控权，他就犯了这样的错误。他把犯罪家族的事业重心放在对建筑业的勒索控制上。据称纽约市凡是价值超过200万美元的建筑项目，没有黑手党的许可不得开工。如果从这些新犯罪项目产生的钱能够流进黑手党成员们的口袋，或者他对传统收入来源保持足够重视的话，原本没什么问题。然而，他忽视了传统犯罪勾当，比如敲诈、放高利贷、组织卖淫等，而这些都是他的联盟小弟们的收入来源。随着他的一名核心支持者安尼罗.尼尔.德拉克罗奇的死亡，以及面临来自美国联邦检察官伍迪.茱莉亚尼主导的黑手党委员会大审判的压力，他的手下看到了机会，背叛了他。绰号“戴珀.唐”的约翰.高蒂、弗兰克.德西科、“公牛”萨米格拉瓦诺以及其他黑手党头目合谋将保罗卡斯特拉诺枪杀于纽约46街的斯巴克斯牛排馆外，卡斯特拉诺自己发财却损害了支持者的利益，这让他丢掉了性命。
几千年前裘里斯.凯撒的错误是不顾支持者的利益而去帮助人民，这同样让他付出了生命的代价。裘里斯.凯撒死在一些他最亲密的支持者手上。这一事件经常被人描绘为“暴君之死”，但事实并不支持这样的描述。裘里斯.凯撒是一位改革家。他改善了很多重要的公共事务，从改进立法、缓解交通拥堵到稳定粮食供应。他还采取了很多帮助穷人的特别措施，比如他播赠土地给退伍的士兵，取消保税制，改为更有规则，可估算的税制。不仅如此，他还免除了人民25%的债务，毫不奇怪不奇怪？尽管这些政策受到人民的欢迎，却损害到罗马显贵阶层的利益。很显然，保税制对于那些少数幸运者来说，是从人民那里搜刮财富的生财之道；高额债权对那些有钱人来说同样是生财之道。这些集团发现凯撒的改革直接打击了他们落伍的钱袋子，当然完全开心不起来。凯撒的改革尽管也许让普通人民感到满意，却损害了权势集团的福祉，理所当然这些人要除掉他。凯撒的错误在于他动用了给联盟的回报的一部分去帮助人民。领导人帮助人民致富，本来没错，但必须从领导人自己的口袋里掏出钱来，而不应该从联盟的口袋里掏钱。凯撒和卡斯特拉诺的故事告诉我们，如果结局是失去联盟的支持，那么做太多好事或太贪婪都会遭到惩罚。我们已经看到在给联盟足够的私人物品，保持其忠诚，和给的太多或太少之间有一个微妙的平衡点：把本该给联盟的钱花在别的地方，领导人会面临政变的严重风险，而当付给联盟的钱超过了应有的份额，领导人就浪费了本该进自己腰包的钱，可供自由裁量的钱。
对于那些不用拿去收买联盟忠诚的钱，领导人可以用来做什么？有两个答案：藏到秘密账户里，或者拿去帮助人民。那些为自己侵吞财富做的最成功的人打开了进入我们的“收赃名人堂”的大门。那些比较有公心的人，拿出可供自由裁量的钱帮助人民，但只有少数人做的好。成功的人加入名人堂，不成功的人——对于如何改善公共福祉的想法很糟糕——则进入了我们的“耻辱名人堂”。根据墨西哥民主化之前，一位政治人物汉克.冈萨雷斯的说法，”政治家如果一直很穷的话，说明他不善于政治”。就这方面而言，扎伊尔的蒙博托是一个政治天才，据说他侵吞了数10亿美元财产。他的传记作者米盖拉.朗恩写道，“没有任何其他非洲独裁者比得上这位狡猾的生存者，没有哪个总统拥有潜能这么大的国家，却取得如此可怜的成就。没有哪个领导人能像他那样有效的劫掠本国的经济或生活到那种奢侈的地步“。实际上“窃国者”这个词——通过偷窃来治国——正是用来形容蒙博托这类统治方式的词。不过虽然蒙博托让盗贼统治羚羊世界，他却不是发明者。
所罗门王据说有700个老婆，我们不仅好奇他们当中有多少人是心甘情愿的，或者都是所罗门王自己的主意。此外，谁能忘了哈里发对财富的结论？根据一份严肃的估算，阿拉伯帝国918~919年的收入大概为1,550万第纳尔，其中1,050万第纳尔花在了哈里发皇室身上。为了好理解，假设巴拉克.奥巴马能从美国经济中获得相同比例的个人收入，他和米歇尔将轻松控制5万亿美元资产，误差在一两千亿美元左右。事实上这就是人们甘冒天大风险也要当上哈里发的原因。小联盟国家的领导人也有数不完的可供自由裁量的钱。尽管他们必须充分奖赏核心支持者联盟，但由于需要贿赂的人极少，还是能剩下大量的钱。一些领导人也许会选择把这些钱用在更具公益心的目的上——我们稍后探讨“羞愧堂”和名人堂时会讲到他们——但多数领导人想把钱藏起来以备不时之需。秘密银行账户的存在正是为了迎合这些领导人的需要，在世界领导人当中，“大盗”之多令人震惊。有些人的成功程度相对较低，比如1990年至2000年之间的秘鲁总统阿尔维托.滕森期间包括一次发生于1992年的所谓自我政变，他终止了自己的国会和宪法。他大概也就侵吞了数亿美元。随着秘鲁回归民主制，自我流亡海外的唐僧被引渡回秘鲁受审，因谋杀、侵犯人权、受贿以及其他多项罪名而被判入狱。他做了任何小联盟国家的领导人都会做的事，不走运的事，他被不满他腐败的人民赶下台，被一个大联盟政府所取代。一些领导人比藤森成功的多，特别是考虑到其所在国的贫困程度。比如说塞尔维亚的斯洛博丹.米洛舍维奇，据信聚敛了10亿美元财富，而在他统治期间，塞尔维亚的年人均收入下降了50%，他遵循最关键的政治原则，他的联盟很小，他征收重税，压榨贫穷的塞尔维亚人民，他想方设法镇压人民的反抗。可靠的调查显示，他针对反对他的塞尔维亚人故意制造食物短缺和大规模失业，让数百万人陷入绝望的境地，却养肥了一万名有权势的支持者。我们继续按照成功程度往上涨，有的领导人把国库当成了私人账户，伊拉克的萨达姆.侯赛因赫然在列。他建造了多处价值以10亿美元计的个人行宫，却让国内的婴儿死于很容易治疗的疾病。基于国家的贫困程度，因其侵吞财富的相对规模而著称的国贼，还包括乌干达的伊迪.阿明；海地的医生老爹杜瓦利埃及其儿子医生宝贝布瓦利埃等人，这个名单还有很长，他们都是成功独裁者的统治规则的典型代表，他们知道如何在自己发财的同时，建立、维护资金支持一个紧密的小联盟。不过他们与真正最顶尖的贪赃名人堂成员相比，只能算小巫见大巫，蒙博托除外。
当我们谈论最出类拔萃的窃国者，至少包括印度尼西亚的苏哈托（1967年至1997年任总统），扎伊尔的宁博托（1965年至1998年任总统），菲律宾的费迪南德马科斯（1965年至1986年在位），或许还包括目前仍在位的领先人物苏丹的奥马尔.巴希尔，他1993年上台到本书写作期间仍然在位，尽管国际刑事法院以他犯有反人类罪、战争罪和种族屠杀罪向他发出了逮捕令，被《经济学人》杂志形容为窃国者之王的苏哈托先生，被透明国际指控侵吞了350亿美元财富。他的妻子提恩女士经常被人称为“10%女士”。当然我们不可能知道苏哈托家族所聚敛财富的确切数额，但我们知道他依赖的是一个小联盟，他具有巨大的自由裁量权。他在位超过30年，他在印尼以自由身去世，他死于2008年，他因健康恶化而免遭起诉。
与苏哈托相似，扎伊尔的罗伯托当政超过30年，只因癌症晚期才被赶走。罗伯托侵吞了数10亿美元，生活奢侈高调。苏哈托生活相对低调，就其财富而言。蒙伯托在瑞士阿尔卑斯山区葡萄牙、法国的里维埃拉拥有豪华别墅，在布鲁塞尔还有大量房产。除此之外，他在扎伊尔的每一个主要城市都有总统行宫，包括在他的家乡戈巴多莱。这个地方人口只有11.4万人，人们不会觉得有必要建个机场来容纳协和超音速飞机的起降。可惜蒙博托曾经是这里的居民，他从法国航空公司租用了一架协和飞机作为私人用途，需要有个能够起降的机场，于是就为自己建了一个，与苏哈托一样，费迪南德.马科斯在发展经济方面貌似颇为成功，他统治期间有许多年份菲律宾的经济增长率相当不错，但菲律宾人口增长的速度比经济增长快。苏哈托在控制人口增长方面做得很成功，马科斯不行，但他通过所谓的裙带资本主义，让自己和联盟在致富方面做得很棒。透明国际估计马科斯从国家侵吞的财富数额也在数10亿美元，他的那位因海量鞋子收藏而臭名昭著的妻子伊梅尔达，因其家族涉嫌盗窃国家财富而受到指控。菲律宾政府成功收回了6.84亿美元，这只是马科斯家族被控侵吞财富总数的相对很小一部分。尽管被控盗窃国家财富，马科斯家族后来还是非常引人关注的重返了菲律宾政坛。看来金钱的确让世界政治世界。
苏丹总统奥马尔.巴希尔被指控截至目前侵吞了90亿美元财富，这是2010年下半年维基解密泄露的美国外交电报当中透露的信息之一。由国际刑事法院首席检察官路易斯莫雷诺.奥坎波做出的指控，还包括指出巴希尔的钱存放在伦敦劳埃德银行。当然银行和巴希尔均予以否认。实际上根据卫报的报道，苏丹驻伦敦大使馆发言人哈里德穆.巴拉克回应称，说我们的总统能够控制国库，并把钱存入私人账户是荒唐的，国际刑事法院检察官做出的指控很可笑。我们的思考方式告诉我们，这不仅一点都不荒唐，而恰恰正是小联盟国家的科比独裁者们的统治方式，而且这对他们很管用。从政治生存的角度来看，如果巴希尔没有控制国库，并把钱存入私人账户，这才是荒唐的。迄今为止，巴希尔已经在位17年，尽管遇到外部的法律麻烦，他依然牢牢掌控权力和苏丹颇为可观的钱袋子。自由裁量权意味着领导人可以做出各种选择。
目前我们已经聊了很多利用这一权力侵吞财富的领导人，但我们并不是说掌权的人必然都像马科斯、蒙伯托、苏哈托和巴希尔那么贪婪，独裁者也具有公益精神，心存善意，热衷于为人民谋福祉这是完全有可能的。信赖这些心存善意者的问题在里面，他们不受大型联盟的任何约束，一个领导人很难知道人民真正需要什么，除非领导人是通过投票选举产生，并且允许新闻自由和人民自由集会表达诉求，没有自由公平选举，新闻自由、言论自由，集会自由带来的问责，小联盟统治者们即使心存善念，也只会做他们和联盟参谋们认为是最好的事。我们来考察心存善意的领导人当中的一些例子，我们把他们称为“羞愧堂”成员和“名人堂”成员——也就是那些想做好事却没做成，以及想做好事并做成的人。苏联的尼基塔.谢尔盖耶维奇.赫鲁晓夫是羞愧堂成员的典型代表。赫鲁晓夫于1959年访问美国，并宣布了一项新的农业政策，他宣称苏联将在肉类、牛奶和黄油生产方面超过美国。他既对农业知之甚少，又不直接管理那些了解农业并将尽力实现它的目标的专家。没有理由认为赫鲁晓夫想这个考虑欠周的农业政策中获取私人利益，实际上没有迹象表明他曾经将公帑挪作己用。相反的，他貌似真心想改善苏联人民的生活，尽管出发点是善良的，他的农业计划和实施却是一场灾难。为了取悦赫鲁晓夫，并出于对达不到期望所带来的政治后果的可能担忧，地方官员们承诺尽力去完成他对于提高产量的要求。以苏联原始的农业技术来说，他们的承诺当然不可能实现。赫鲁晓夫的善意理念的结果就是，农民甚至不得不连种牛都杀掉，以完成他们的肉类生产配额。不仅如此，他们还是从国营商店中买肉，随后谎称是他们自己生产的，再卖回给政府。这不仅造成了肉类产量提升的错觉，还导致接下来价格上涨，因为杀掉种牛，减少了未来的牛群养殖数量。计划实施没几年，食品价格飙升，导致大规模的抗议活动。苏联的官方报告显示22人被打死，87人被打伤，116名示威者被定罪，其中7人被处死，以回应人民上街游行。两年之后，由于苏联经济混乱不堪，到处食物短缺，并且国家在古巴导弹危机中丧失颜面，赫鲁晓夫被一场和平政变推翻。20多年之后，米伊尔谢尔盖耶维奇.戈尔巴乔夫追随赫鲁晓夫的脚步，推行经济改革，以稳定经济，他的计划同样没能产生期望中的效果，但这一次失败不仅导致他被罢免，还导致苏联的解体。中国的毛泽东、邓小平类似于苏联的赫鲁晓夫和戈尔巴乔夫，但他们之间有一个重要区别，所有这些领导人似乎最初都是出于真诚愿望的去改善经济，所有这些领导人似乎都认识到，若在发展经济上失败，他们的权势就会面临风险，但与毛泽东、米哈伊尔.戈尔巴乔夫和尼基塔.赫鲁晓夫不同的是，邓小平无疑应入选名人堂。同他们一样，他并不对人民负责；同他们一样，他毫不犹豫的镇压了反对他的统治的群众运动（是的，天安门广场的屠杀不应被遗忘）。但与他的独裁者同伴不同的是，他实际上确实知道如何改善经济表现。邓小平和李光耀毫无疑问是当代世界名人堂中最伟大的偶像，他们不曾将钱转到自己的秘密账户里（就我们所知而言），也不曾像蒙伯托.赛赛.赛科或萨达姆.侯赛因那样过奢华的生活。他们使用对政府收入的自由裁量权力进行成功的以市场为导向的经济改革，是新加坡人跻身世界上最富有的人群，并使数百万的中国人摆脱了赤贫，他们对一切作为都符合成功和持续统治的规则。
大部分人认为减少腐败是一切目标，一个通常的做法是增加立法，提高对腐败行为的惩罚程度。不幸的是这些做法达不到预期目标。当一个体制是围绕腐败而建立的，任何重要人物，无论是领导人还是支持者，都被腐败污染。他们如果从来不曾把手伸进钱箱，就根本不可能有今天的地步。提高法律惩处力度，无非是使领导人又多了一项成就他人的工具，改革者和揭发者被以各种理由起诉，这种情况太常见了。有传言称亚希尔.阿拉法特保存着巴勒斯坦政府内阁成员的所有腐败资料，加大对腐败的惩罚，只会增加类似阿拉法特这样的人针对其党羽的筹码。阿拉法特一方面通过允许，另一方面通过监控核心层的腐败活动，而有效敦促党羽对他忠诚。另外，他在宣称巴勒斯坦政府破产的同时，据称个人侵吞了巨额财富。根据卡达尔半岛电视台的报道，数额在42亿至65亿美元之间。旨在消除腐败的法律手段从来不会奏效，反而常常让情况恶化。
对付腐败的最佳方式就是改变生存的诱因。随着联盟规模增大，腐败会逐渐消失。正如我们建议国际奥委会和国际足联做的，增加负责选择比赛主办地的委员人数将终结贪渎行为。相同的逻辑在所有种类的组织中都是。如果政治家们要终结银行家领取巨额奖金，他们必须通过立法来敦促公司改变治理结构，使得首席执行官和董事会主席们必须真正仰赖千百万股民的意志（而不是仰赖一小撮政府监管者）。只要公司老板们仍然仅对少数人负责，他们就会给那些少数关键支持者提供丰厚红利。公众甚至股民们也许对这样的丰厚红利很不满，但公众和无组织的股民们没法罢免他们，但银行的内部人可以。通过立法限制薪酬，只会迫使首席执行官们转而采取隐晦的半合法的手段，这样的措施无法改善公司的透明度，无法让资产负债表变得更好懂。那些试图通过对公司薪酬进行监管，从而把商业行为限制在提升股民权益这一执行赛道上的人，最好还是仔细研究一下统治公司的规则。类似政府官员常常建议的那些改进措施，博取他们选民的欢心，但同时也会违反公司治理的基本逻辑，反而削弱了良好的公司制。
考虑一下公司欺诈的问题。我们掌握的相当多的证据表明，出现财务困难，并且与一个大型联盟的公司一起遭遇相似财务困难，但联盟比较小的公司更容易发生证券欺诈行为。毕竟仰赖一个相对较大联盟的公司高管，在公司的表现不佳时更容易被人取代。由于被罢免的风险极大，大联盟公司的高管们试图通过虚假财务报告，隐瞒公司表现欠佳的事实。此外，公司发生欺诈行为的最佳早期预警信号是高级管理层的薪酬低于而不是高于财务报表所显示的公司表现所对应的薪酬水平。我们考察政府时同样的问题也存在，政治人物可以推出各种立法和行政监管措施，来揪出和检控腐败行为。对选民来说，这看上去挺棒的，但是这些措施要么只是门面功夫，背后的勾当一如既往；要么成为用来对付政敌的武器，烟雾弹和猎巫行动都无法消除腐败。但如果让政治领导人对更多的人负责，政治就将成为良好理念的竞争，而不再是贿赂和腐败的竞争。当然领导人不愿意负更多责任，因为这将缩短他们的在位期，减少他们的自由裁量权。这就是为什么我们接下来要探讨如何让领导们对此心甘情愿。
第七章对外援助 民主领导人的处境并不顺心，他必须持续不断的寻找更好的政策解决方案，来回报数量庞大的支持者。然而，他的手脚受到束缚，他的政策很少有选择余地，他所中意的政策计划必须屈从于庞大的支持者集团的意愿，他几乎没办法为自己窃取什么东西。他就像一名无私的天使，显出一副把关心人民利益，至于关心自身利益之上的样子，直到他将注意力转向海外。在对外政策方面，民主领导人往往像魔鬼一样行事，而非天使。实际上他对对付外国政府或许仅比统治那些国家的专制暴君好一点而已。本章我们将探讨有关对外援的五个问题。1）谁对谁提供援助？2）提供多少援助？3）为什么提供援助？4）援助的政治和经济后果是什么？关于国家建构上述问题的答案能告诉老师吗？对于那些认为民主领导人都是善良之辈的人，本章就是他们清醒，大多数人认为对外援助旨在帮助贫困国家的人民。负责美国对外援助的主要机构——美国国际开发署标榜自己向那些奋力改善生活，从灾难中复苏或力求生活在民主自由之中的外国人民伸出援手。美国在全球树立的标杆形象正是这样的同情心。对于捐助者来说，让世界变得更美好，是一个值得赞许的目标。然而，受援国的人民却常常对援助者心怀怨恨，各个受援国政府以及援助者常常对援助资金应该怎么使用看法不一。我们将看到，民主领导人由于受到大联盟的限制，在国内必须做好事。然而，这些国内的限制却会迫使他们几乎无情的剥削其他国家的人民。
援助的政治逻辑 饥饿儿童令人心碎的影像是刺激援外捐助百试不爽的方法。由于储存谷物的技术早在法老时代就出现，我们实在是纳闷为什么北非的儿童还会受饥荒之苦？雷沙德.卡普钦斯基的观察提供了一种可能的解释。在关于埃塞俄比亚皇帝海尔.塞拉西的书中，卡普金斯基讲述了1972年该王朝如何对待旨在救助千百万受干旱和饥荒影响的埃塞俄比亚人民的外国援助机构：突然之间有消息传来，那些把帮助我们永远喂不饱的人民视为己任的外国援助者开始反感，并且暂停了运送救援物资，因为我们的财政部长耶尔玛.德雷萨先生为了充实帝国国库，要求援助者缴纳高额关税。“你们想帮忙”? 雷萨问道，“请便，但你们必须付钱”。援助者问，“你什么意思？付钱，我们是来提供帮助的，我们还得为此付钱”？“是的”，部长说，“这是规定。难道你们想让我们皇上从外援中一无所得吗”？埃塞俄比亚政府的荒唐表现也许并不令人感到意外，独裁统治者们需要钱支付给他们的联盟。海尔.塞拉西尽管在20世纪30年代曾因意大利入侵而一度流亡国外，但从1930年直至1974年被推翻，一直稳坐帝位。作为一名长期执政的成功独裁者塞拉西知道不能把人民的需要置于他的核心支持者之上。卡普金斯基的书里继续写道，“首先因饥饿导致的死亡，在我们的帝国已经存在了几百年，这是每天都在发生的自然的事，没有任何人从此说三道四。旱情来临，土地干涸，牲口死亡，农民挨饿再正常不过了，这符合自然规律和万物的永恒秩序。由于这是永恒和正常的，没有哪个高官敢向最尊贵的陛下报告说在哪个州有哪个人死于饥饿，所以我们怎么可能知道在北方有非同寻常的饥荒”？塞拉西首先喂饱他的支持者，在喂饱自己，饱受饥荒之苦的人民只能翘首以盼，但可能永远等不来救助，他对人民苦难的无情漠视不寒而栗。至少在与他的继任者比较之前是这样。门格斯图.海尔.玛里亚姆是塞拉西被推翻后的军政府领导人，他推行的政策在20世纪80年代中期严重加剧了北方提格里州和沃罗州的旱灾。由于这些地方爆发内战和经历了两年的干旱，他开始推行强制集体化政策，数百万人被赶入集体农场，同时又有数10万人被强行迁出这一地区。接下来发生了大规模饥荒，死亡人数估计在30万至100万之间。从军政府的角度来看，饥荒严重削弱了反政府武装的力量，门格斯图认为这是件好事。许多人还记得鲍勃.格尔多夫女士旨在为拯救饥荒进行筹资的Live Aid系列唱片和演唱会。不幸的是，尽管这些努力充满了善心，救援行动受到了来自埃政府的很大感染。比如说本来用来运送救援物资的卡车被征用去，在全国各地强制运送人民前，往往集体农场。粗略估计有10万死在运输途中，受援国政府侵占救援资金，挪作他用的例子并不少见。
有一个很突出的例子，就是美国在2001年至2008年为巴基斯坦提供了66亿美元军事援助。据估计只有五亿美元到了巴军方手中，但资金还是持续涌入巴基斯坦。基于援助机构对外宣称的目标，一旦发现援助款被盗用，人们本该期待他们停止继续供款，可惜他们并没有这么做。实际上为了戳穿“援助者被蒙蔽”这一假象，有必要来看一下肯尼亚的案例。
米盖拉.朗恩在他的书《现在轮到我们吃饭了》，里面讲述了一位理想主义的官员约翰.吉松戈的事迹。他被当时新上任的肯尼亚总统姆瓦伊.齐贝吉任命为主抓反腐工作的最高负责人齐贝吉的前任丹尼尔.阿拉莫伊总统以腐败著称，齐贝吉正是以F作为竞选口号，国际援助机构开始恢复为肯尼亚提供优惠贷款。经济学人杂志报道称，在国际货币基金组织为肯尼亚提供2亿5,280万美元贷款后，有人听见肯尼亚财政部长吹着口哨说，真是天上掉馅饼。约翰.吉松哥很快发现，肯尼亚政府认为他领导的部门的功能应该是掩护腐败，而不是清除腐败。当他意识到腐败行为连总统都有认识，就制作了很多秘密录音。他逃到英国，向国际机构和银行提供了肯尼亚高层腐败的相关证据，他并不是指控肯尼亚腐败问题的唯一个人。时任英国驻肯尼亚大使爱德华.克雷用完美的语言将肯尼亚的腐败现象形容为部长们“像饕餮一般，贪吃无厌”，吃的太饱，都吐在援助者的鞋子上”。数年之后，国际货币基金组织和世界银行才终于停止向肯尼亚提供贷款，他们一开始并没有立即这么做。实际上国际金融界回避约翰.吉松戈甚于回避那些不法之徒，他提供的信息被人无视，在开发会议上被人排挤。银行和官僚们就像在餐馆里急于吃饭的人一样，持续无视卫生部门警告厨房已经被老鼠占据。约翰.吉松戈现在靠演讲和当顾问维持生活。爱德华.克雷在肯尼亚成为不受欢迎的人，被英国政府悄悄劝退。吉松戈和克雷，事实上通过“做正确的事”终结了各自的仕途，很难相信援助机构会天真到不明白他们的资金遭误用。也许真相存在于美国国际开发署的另一个目标上——“增进美国外交政策的利益。也许美国更感兴趣的是在对抗全球恐怖主义的战略中，拥有一个可靠的盟友，以及在打击印度洋的索马里海盗方面获得帮助。
肯尼亚的第一位总统乔莫.肯雅塔曾用虚华辞藻来反驳这个严酷的观点，即外国援助无非是受援国承诺将优待援助国换来的。他在1963年的独立日演讲中说到，我们绝不接受通过任何形式的贿赂所达成的友谊。我要让今天所有在场的国家——无论来自西方还是东方——明白我们的目标。我们想和所有人交朋友，我们想要来自任何人的援助，但我们不希望这样的帮助来自于说出下面的话的任何人或国家：肯雅塔，如果你需要援助，你必须同意如此这般。我相信，我的兄弟们，我现在告诉你们，与其表面上自由实则被绳子绑着，我们宁愿受穷，但保有自由。一匹马无从选择：它会被套上缰绳，被主人随意牵着走。如果外国援助会把我们绑住，就像马被缰绳套住一样，我们不打算接受任何这样的援助”。这篇演讲，乍听上去正气凛然，实际上肯雅塔言不由衷，国外援助机构难道就心甘情愿扔钱过来，还是他们得到了回报？我们怀疑肯雅塔演讲中最关键的句子就是无论来自西方还是东方，表面上充满理想主义的辞藻，暗暗透露出他的政府其实接受来自东西两方的出价。
政治逻辑表明，当来自民民主国家的援助者，需要获得受援国支持使用，很乐意对盗用和腐败行为睁一只眼闭一只眼。也许读者还记得，利比里亚的多伊军士在其执政10年间接受了美国5亿美元的援助。美国因此获得不少回报。我们美国在国际问题上获得了他的极大支持，他在反对利比亚和伊朗的问题上，对我们的支持从未动摇过。“他是我们必须去忍受的人。我们没觉得他是一个我们无法与之打交道的恶魔，我们所有的利益都得到他完美的保护。”随着冷战的结束，美国对多伊的需要大大减少，直到这时候美国才良心发现，1989年美国发布了一份报告，我们早前引用过，但值得再次引用。利比里亚在多伊统治之下，短期政治生存和交易的优先性远远大于长期的经济复苏或国家建设，这位总统最关心的是政治和肉体安全。他优先考虑的事项有为的经济复苏，多伊总统对他的部落人民和核心圈子非常眷顾。他支持地方群体的糟糕政策破坏了更大的社会目标。真相就是对外援助交易有自己的逻辑，援助的主要目的毫无疑问不是为了减轻受援国的贫困或惨境，他的目的是让援助国的选民获得更好。
外援无法消除贫困并非是因为援助国给穷国提供的钱太少，倒不如说援助国给的钱正合适，因为他的目标是提升援助本国选民的福利，使其下次继续选举现任领导人。相似的援助也并非给到了错误的人手上，即给到了盗用的政府而没给到懂得正确利用援助的地方企业主或慈善机构。没错，是有大量援助给了腐败的受援国政府，但这是有意为之的，并非出于偶然或无知。援助之所以要给这些盗用的政府恰恰是因为这些政府出卖本国人民以换取自己的政治安全。援助国愿意给他们提供这种安全以换取政策，这些政策反过来提升了援助国本国选民的福利，从而让援助国政府更加安全。
事实就是，对世界来说，援助只有微利，却有百害。除非进行调整，否则援助将继续成为带来负面后果的恶魔的利器——不仅如此，善良的人们将继续推动对外援助，他们自我感觉良好，却看不到外援伤害了世界上许多本该过上更好生活的穷人。
再澄清一下，民主国家的领导人装出关心他们的人民的利益，因为领导人需要人民的支持。他们并非发自内心的善良，并且他们的关心只及于他们自己的人民，他们所需大量支持者的来源。民主领导人没法通过撒钞票让核心支持者发大财，因为有太多人需要回报。联盟必须推行联盟想要的政策。另一方面，独裁者们可以通过分发现金，就让数量有限的核心支持者发大财。善政要求把钱花在为大众谋福利的公共物品上，但把钱奖赏给支持者更有用。从独裁者的角度来说，由于私人物品给要紧的人带去很集中的利益（一个好的领导人从不会忘记，那些要紧的人才是一切要紧所在），独裁者舍弃了为大众谋福利的公共目标，并不是说独裁者依然比民主领导人更不关心他们的人民，而是说促进人民的利益会威胁到他们对权力的掌握。别忘了裘里斯.凯撒的故事！对外援援助交易的基础即在于此。双方都有对方真实的东西可以互相给予。民主领导人需要人民喜欢的政策，而独裁者需要现金支付给他的联盟。
假设有两个国家A和B，每个国家各有100人，两个国家的领导人各有100美元用于收买政治支持。假设A国是一个民主国家，他的领导人需要让50个人满意才能坐在位子上。B国是一个独裁国家，他的领导人只需要让5个人满意。假设两个国家的人民都很在乎B国采取的哪些政策。比方说在冷战环境下，B国采取倾向于苏联的政策，A国公民希望B国采取反苏立场，假设这样的立场对于每个A国公民来说，对应的价钱是一美元，A国公民不希望废除社会主义，也不希望政府采取反苏立场。由于牵涉的是本国的政策，可以假定B国人民关心政府政策的程度远远超过A国人民对该政策的关心。
为了简化我们的例子，我们假定如果B国采取反苏立场，每个B国公民将损失二美元。在A国领导人有100美元让50个人满意，如果他把钱分给支持者，每人将得到二美元。B国领导人需要满足的支持者很少，如果他把钱全部分掉，每个支持者将得到20美元。现在，假设B国领导人同意采取反苏立场以换取现金，这里最关键的问题就是，假如交易要成功，B国要多少钱，以及A国愿意出多少钱？B国领导人只有在有利于其联盟的前提下，才会同意拿政策换取金元。改变政策相当于他的支持者每人损失二美元（剩下95个不重要的B国人）。同样如此，因为他们不喜欢新政策，于是除非B国领导人换得的“援助”金额大于这个损失，否则他绝对不会采取反苏立场。由于他有5个支持者需要满足，每人损失二美元，他至少需要获得10美元的资源来抵消改变政策的政治成本。也就是说，他的每一个核心支持者必须每人拿到二美元以上，这是让B国改变立场的最低金额要求。A国领导人只有在政策对于他的支持者的价值大于每人付出的金额时，才会去“买”B国的粉丝。由于A国的50个联盟成员每人愿意为反苏政策付出一美元，政府从B国购买反苏政策的价钱必然少于每人一美元，否则他们宁愿放弃。由于政策改变，对A国的每一位支持者值1美元，联盟有50位成员，那么A国领导人可以向B国政府提供不超过50美元的援助，以换取对方采取反苏立场。由于援助金额介于10美元和50美元之间，两个国家各自的核心支持者都通过政策换金元增加了福利，这有利于两国领导人的生存。不过他让B国剩下的95个不属于制胜联盟的人每人损失了二美元。 他们没有因为不喜欢的反苏政策受到补偿。这个例子虽然极其简化，却抓住了冷战期间金援的逻辑。
美国为利比里亚的多伊军士提供平均每年5,000万美元的援助，以换取他的反苏立场。这些钱没有用来为利比里亚人民谋福祉，并且数额刚好接近多伊及其党羽在其执政期间侵吞的钱。从以生存为导向的领导人的角度来说，金元的本质昭然若揭。随着冷战结束，美国不再看重反苏政策，不愿意继续为此花钱。多伊政府没有什么美国选民看重的东西可以提供给美国政府，于是美国金援被切断了。丧失了金援收入，多伊无法继续为支持者提供足够的报酬去镇压叛乱，结果就是他惨死在约翰逊王子的手上。
对于那些认为上述例子太牵强的读者来说，也许有必要再来看一下今年美国一次不成功的收买政策的尝试。在2003年入侵伊拉克之前，美国寻求在土耳其大规模部署美军地面部队，这将有利美军对伊拉克展开进攻。尽管土耳其是美国在北约的盟国，但帮助一个以基督教为主导的国家去侵略一个穆斯林兄弟国家，这种想法在土耳其国内不得人心。在2003年2月的谈判中，美国提出给予土耳其60亿美元的赠款和高达200亿美元的贷款承诺，土耳其的人口约为7,000万，这些惊人的总值相当于每个土耳其人拿到370美元。土耳其是个相对民主的国家，我们来做一个快捷的总体计算。假设土耳其的领导人需要1/4人民的支持，这样的话美国的金元相当于给每个核心支持者接近1500美元，这个数目相当可观，比目前土耳其年人均收入的10%多一点。不过政策上的妥协具有很高的政治风险性。实际上美国读者不妨想象一下，假设有外国希望在美国境内部署军队，以便侵略加拿大，美国人想要多少补偿金？显然每个人1500美元不够，经过来回协商之后，土耳其政府拒绝了美国的请求，土耳其方面开出了更高的价码，于是我们知道政策让步的确可以用钱，但价钱很高，美国不愿意付更多的钱，于是交易告吹。最终土耳其做出了一个争议性大大减小的让步，以换取一笔数目少的多的金元。土耳其允许美军驻土耳其的基地营救被击落的战机飞行员。像一个民主国家收买政府的代价很高，因为有很多不喜欢这项政策的人需要得到补偿，这样一个独裁国家收买政策容易的多。假设土耳其是一个独裁国家，他的领导人只需向1%的人口负责，在这种情况下，美国愿意提供的金元就相当于可以给每个核心支持者近4万美元。回头再想想。如果是美国人遇到这种事，极少人会为了1,500万美元而出卖北方邻国加拿大，但4万美元很可能会对很多人产生巨大的吸引力。
美国从明显是小联盟的君主制国家科威特和沙特阿拉伯发起对伊拉克的侵略行动，这大概不是巧合。联盟的运作逻辑让我们很容易理解是谁愿意提供多少金元给谁这个问题。让人民得到他们想要的，这有助于民主领导人保住权位。因此不奇怪的是，大多数对外援助来自于民主国家，收买政策让步的价钱取决于问题的重要性和受援，国领导人联盟规模的打击。联盟规模越大，受援国领导人需要补偿的人数就越多，才能实行援助国希望的政策。换句话说，收买政策让步的价钱与受援国核心支持者集团的规模成正比，这就产生了一个很有意思的动态：随着一个国家变得越来越民主，收买该国政策所需的金元数目将随之上升。但由于价钱变高了，援助国向其收买政策让步的可能性随之降低，因为太贵。贫穷的独裁国家最有可能得到外国援助，但金额不会很大。尽管他们可能胃口很大，但会被很便宜的收买。
我们曾对美国以及世界上其他富裕的民主国家及经济合作与发展组织成员国的对外援助进行过详细的统计学分析，证实了联盟规模、获得援助的几率以及援助金额（假如有的话），这三者之间的关系。联盟的规模并不是决定谁能获得援助和别人愿意花多少钱来收买政策让步的唯一因素，问题的重要性也就是政策让步有多大价值，也是决定援助金额的一个重要因素，在我们前面描述的关系中，需求并不是一个重要因素。实际上由于同样的一美元，对于穷国来说的意义比富国大，在所有接受援助的国家中，需求较大的国家获得的援助很可能反而到较少，少于需求不那么大的国家获得的援助。1979年的埃及——以色列和平条约是历史上一次极其重要，并因此非常昂贵的“援助换政策”交易。根据协议，埃及成为第一个正式承认以色列的阿拉伯国家。以色列和埃及结束自1948年战争以来的敌对关系（期间曾在1956、1967和1973年爆发过战争）。根据协议，以色列从他在1967年6日战争中占领的西奈半岛撤军，埃乙双方同意保障苏伊士运河的自由通航。以色列和埃及达成和平对美国来说至关重要。美国国内虽然强烈支持以色列一方，但美国在20世纪70年代饱受石油危机之苦。油价飙升导致美国国内通货膨胀，损害了美国和其他依赖石油进口的西方国家经济，美国急于避免出现又一次石油危机，因此为埃以的交易买单，美国认为或许这将有助于稳定该地区的局势。
从表7-1可以看到，美国为埃及总统穆罕默德.安瓦尔.萨达特提供了庞大的经济刺激，促使他访问以色列，参加戴维营和平会并签署条约。在埃及国内承认以色列是一项极其不得人心的政策转变。这就是萨达特能从美国拿到那么多钱的原因。不幸的是这也导致萨达特在1981年遇刺身亡。在一次年度阅兵仪式上，原教旨主义者用手榴弹和冲锋枪对他进行袭击。埃及政府尽管正式承认了以色列，不过在鼓励埃及人民缓和对以色列的仇恨方面几乎什么都没做。英国广播公司在戴维协议签署近30年之后，做的一项民意调查表明，78%的埃及人认为以色列在世界上产生着负面影响，比例远远高于其他参与调查国家持有相同看法的民众平均比例。当然，改变埃及国内民众对于以色列的负面态度，会减少埃及政府从美国获得的援助规模。近来埃及政府正在朝向比以前民主化的方向前进，这一进展使民主援助国家陷入两难，那些对埃及的民主前景感到欢欣鼓舞，以及赞成爱以和平的人有一个麻烦。如前所述，援助换和平这个交易之所以能达成，恰恰是因为埃及的独裁统治者及其联盟因民间的反以情绪而获得补偿，这种情绪是他们刻意保留的。随着现在人民当家作主，埃及改变对于和平的政策是个很自然的事。为避免出现这种情况，外国援助的金额就必须比萨达特.穆巴拉克独裁统治时高。由于埃以和平对美国和以色列选民来说太重要，很可能美国不得不付出更高价钱。这就带来一个问题，更多的金元会被埃及拿去加强军队，还是改善普通埃及人民的生活？
与埃及的情形相似，美国对巴基斯坦的援助是为了获取支持，而不是缓解贫困。看清这一点就很容易解释美国对巴援助的实质。2001年，美国分别给了巴基斯坦和尼泊尔5,300万美元和3,040万美元的金元。自从1998年巴基斯坦进行核试验之后，国会的要求下，美国对巴援助已经大幅减少了。然而在2001年9月22日，小布什总统取消了对巴援助的限制。接下来的2002年，巴基斯坦获得了超过8亿美元的金额。与此同时，并不处在对基地组织和塔利班斗争前线的尼泊尔获得了3,700万美元援助，比2001年收到的金额小幅增长。同样不处于反恐斗争前线和中心的印度，在2002年获得了美国1亿6,600万美元的金元。相比2001年收到的1亿6,300万美元，只有略微增加。
2001年到2002年，上述国家的贫困情况没有发生任何实质性改变，但他们对美国选民的相对重要性毫无疑问发生了重大变化。人们常常认为民主国家领导人就像坐在驾驶座上一样，能对独裁者发号施令。然而在许多事情上，他们才是经常身不由己的人，他们必须为支持者提供想要的政策。如果他们试图减少对独裁国家的援助或附带苛刻条件，独裁领导人立马停止政策让步。接下来几年，美国和巴基斯坦的关系很清晰的证明了这种援助掌握的模式。
我们前面说到2001年9月11日的恐怖袭击之后，美国对巴基斯坦援助金额剧增，但由于对阿富汗塔利班的战争到2003年似乎获得了胜利，美国对巴基斯坦援助再次开始缩水。随着巴基斯坦已成为塔利班和基地组织成员的安全避难所，一切都变了。巴基斯坦发现自己处境尴尬：如果巴基斯坦政府对抗正在渗透巴阿边境地区的塔利班，有可能会在国内引发动乱；如果他们支持塔利班，将面临来自美国的巨大压力。这一两难处境为巴基斯坦向美国提出更多援助要求提供了机会，如果美国想要巴基斯坦政府抵抗塔利班的话。巴基斯坦确实提出了要求，但美国国会反对给巴基斯坦更多钱，指出很大一部分美国对巴基斯坦金援，被挪用于并非美国国会希望的用途，其中不少钱消失了。而且巴方还把其余的钱当中的很大一部分用于防止来自印度的威胁。巴基斯坦人认为印度的威胁比穆斯林原教旨主义武装分子更大。美国对巴基斯坦很不满，一开始不同意支付更高的金额，让巴基斯坦去追缴巴境内的塔利班和基地组织武装人员，结果是什么？我们都想得到，巴基斯坦领导人无视美国的压力，美国人开始寻求与塔利班合作。援助基本上就是一种要么给钱，要么不玩的游戏。美国不想给钱，巴基斯坦就不玩了。到了2008年，巴基斯坦政府领导人阿西夫.阿里.扎尔达里，只是嘴上说说会去追剿武装分子。布什政府没有更多的金援可以提供，无法改变扎尔达里这种为口惠而实不至的态度。实际上，2008年下半年扎尔达里政府只采取了一次敷衍的行动对付武装分子。从6月28日开始展开了一次对塔利班的短暂军事进攻，到7月初就结束了，不多不少干掉了一名武装分子。此后，尽管塔利班在巴基斯坦境内大肆进行渗透扩张，扎尔达里却对此睁一只眼闭一只眼。他的政府不仅没有打击塔利班，反而在2009年2月和塔利班做了一笔交易，巴基斯坦政府向塔利班支付了约600万美元，同意在斯瓦特山谷实行伊斯兰教法，换取塔利班同意无限期停火。停火协议在当年5月即告破裂，到这时候，扎尔达里政府麻烦就大了，而美国也担心搞不好塔利班会完全控制巴基斯坦。面对这样的危险，虽然援助的价码升高，但美国激励巴基斯坦更努力回击塔利班的意愿也随之升高。
2009年年末，美国国会通过《克里——卢戈法案》。它几乎把对巴基斯坦援助金额翻了三倍，增加到了15亿美元。即使是这样，巴基斯坦仍拒绝接受这笔数目极大增加的金援，因为法案里要求巴基斯坦人必须对如何使用资金负责，面对巴方的抵制，参议员约翰.克里澄清说，这一法案根本无意干涉巴基斯坦的独立自主权；实际上他就是让巴基斯坦领导人确信美国不会仔细监督资金的使用情况，巴基斯坦很快就接受了这一援助，在其境内大大加强了对武装分子的追缴。到2010年2月，巴基斯坦抓获了塔利班二号人物，不过正如我们预料到的，他很小心的不把塔利班威胁完全清除掉。因为如果完全清除的话，美国会终止对巴基斯坦的军援。即使有了15亿美元，巴基斯坦对于打击塔利班仍然没有足够的积极性，美国政府对此感到十分沮丧，结果就是，美国开始动用无人机和美军部队在巴基斯坦境内追剿塔利班武装，对此扎尔达里政府公开表示没什么惊愕——不过我们怀疑他们是私下感到惊愕。这是援助国与受援国的共舞，受援国想得到尽可能多的钱，援助国想得到极其重要且昂贵的政治让步：摧毁塔利班。对于那些坚持认为援助是为了缓解贫困的人来说，这些事实也许令人不快。当然，有一些原著的确是出于纯粹的人道主义动机，比如自然灾害发生后。然而我们很难把流向埃及和巴基斯坦的这么大规模的援助与理想主义目标联系在一起。如果援助确实帮到了穷人，我们本该看到受援国的人民很感激和尊敬援助国。事实与此天差地别。美国对埃及和巴基斯坦的善举换来的是遭到这两个国家人民的普遍唾弃，理由很充分。2002年，皮欧研究中心在42个国家展开了一项民意调查，其中一个问题是问人们对美国的看法。在巴基斯坦69%的受访者表示极其厌恶。在埃及这个数字是79%，在其他40个国家，平均只有11%的人对美国持有极端负面的评价。然而2002年巴基斯坦和埃及从美国平均获得了16亿美元的经济和军事援助，而其他40个国家平均只获得9,700万美元的援助。这一模式被详细的统计分析所证实，获得大量美国援助的国家的人民看来很仇视美国。
当然，自2002年以来，也许情况发生了很大变化，我们也很想看看我们的评估会不会对未来的民意调查所证实，我们对于外援的描绘也许看上去把美国形容成了国际头号恶棍，但美国绝不是唯一的对外援助国。虽然从总的来说，美国是全球最大的援外国家，但援外资金占经济规模的比重相对来说并不大，只占GDP的0.2%。斯堪纳纳维亚国家的援外资金超过了其经济产出的1%。只要外国政府提供的政策回报对民主国家领导人的支持者来说，比通过金钱直接能买来的回报更有价值，民主国家领导人就会支持对外援助。其他国家和机构也在收买受援国的优待，只是在规模上无法与美国相提并论。事实上，详尽的分析显示，看上去慷慨无私的斯堪地纳维亚国家对外援助更多也是为了换取政策让步，而非出于利他主义的原因。他们特别喜欢用援助来换取受援国做出贸易方面的让步和采取新社会主义意识形态。众所周知，援助协议绑定了很多有利于援助国的条件，这意味着协议里头常常写明了资金应该怎么花，以及更重要的花在哪里。打个比方，德国也许会对一个受援国提供援助，但前提是资金必须用来购买德国产的拖拉机，这看上去可能不是一个由于亏本国拖拉机制造商的高效途径，不过国际贸易法常常禁止对本国企业提供直接补贴。不仅如此，附带条件的外援可以带来将来的生意，比如零部件和服务。加拿大因奇高的限制性外援而闻名，占其总外援的60%~70%。斯堪的纳维亚国家和英国声称限制性外援的比例最低，但即使是他们，外援中附带非正式条件也是司空见惯的事。举例来说，丹麦向孟加拉提供了4,500万美元用于修补渡轮，却提出不能在孟加拉当地进行修补，而是要求把渡轮送到丹麦去，以4倍于孟加拉当地的费用修补。在孟加拉政府的抗议声中，丹麦决定干脆取消整个计划，于是孟加拉人和丹麦人谁都没得到好处。与美国通过外援收买安全和贸易让步，以及欧盟通过贸易援助换取商业让步一样，日本也是这么干的，鲸鱼应该对日本的善举感到恐惧。美国选民喜欢猪肉，而日本选民喜欢鲸脂，日本领导人一直不遗余力的为他们提供。1986年，国际捕鲸委员会颁布禁止商业公约，尽管这一公约受到大多数国家人们的欢迎，冰岛、挪威和日本人却希望继续进行商业捕鲸。目前，日本通过专项允许科学研究的法律漏洞，每年捕杀一定数量的鲸鱼。当然这些鲸鱼最终都吃掉了。日本政府通过外援在国际捕鲸委员会收买投票。近年来在日本的幕后推动下，国际捕鲸委员会的成员范围扩大到包含从捕鲸历史的国家，这些新晋会员国，比如老挝、马里和蒙古都是内陆国家。日本的努力收到了效果，支持恢复商业捕鲸的声音越来越多。
援助产生的影响 各种势力一次又一次证明了一个简单的事实：把援助用来换取政治妥协，在目的性和数量上远远超过用于减轻贫困和缓解苦难。第二次世界大战之后，富裕国家似乎一度真诚相信可以用他们的慷慨将世界从贫困中解放出来。但援外工作刚一展开，生存的政治就立即侵蚀减轻世间痛苦这一崇高目标。政治压倒慈善，这一点都不奇怪，历史的记录不会骗人，外国援助已被证明在减轻贫困和促进经济增长方面是无效的。
二战结束之后，欧洲面临许多挑战，就算是战胜国也遭受了巨大的人员和经济损失。美国启动了一项名为“马歇尔计划“的大范围援助计划，按照经过通胀因素调整的数字，美国从1946年到1952年间共向欧洲注入了1,820亿美元的经济援助。英国是最大的受援国，其次是联邦德国、法国和意大利。美国的目的是建立坚强的盟国以防抗共产主义。为了达到目标，美国需要一个经济上强大的欧洲。愿意抗击共产主义并遵循美国指导下的经济计划的国家获得援助，不愿意的国家就没份。自二战以来，美国的经济援助总额高达1.3万亿美元；同期的军事援助达到约6,500亿美元。为了让读者有个概念，这些经济和军事援助加起来大约相当于2009年美国经济刺激计划和不良资产救助计划相加组合的两倍。马歇尔计划的成功很难被复制。已经有数万亿美元的资金注入发展中国家。然而，如果我们以受援国生活质量的改善情况来作为评估依据的话，可以说惊人的效果乏善可陈。正如我们早先看到的，金援在减少贫困方面实际上毫无建树。这一历史事实在决策制定者们当中引发了有关金援是否有效的激烈辩论。对持批评立场的人来说，太容易就可以点出许多依赖外援的非洲国家，现在比未获得外援前更穷。开发界的人士则喜欢反驳说这样的直接对比是不公平的。他们还指出，虽然依赖外援的国家表现糟糕，但如果没有外援将更糟糕。尽管这一辩护是错的，却是一个合乎情理的论点，必须认真对待。我们不能仅仅因为受援国表现糟糕而谴责援外事业。为了理解这一点，考虑一下下面这句很有挑衅性的话：医院会杀人！有大量的证据支持这一观点，人在医院里死亡的可能性远远高于医院外。当然我们多数人立刻就会看到证据里的错谬所在，医院里的人是病人，健康的人不会住院。不过人们只看统计数据，不管数据是从哪里来的，这种错谬实在太常见了。我们的一位同事彼得.罗森多夫组织了一次请愿活动，像圣塔.莫妮卡市议会呼吁在他以前住所附近的一处危险路口设置人行横道。市政工程师回应说，情况正相反，市里正计划取消开始所有的人行横道，因为他们的研究表明，行人死在斑马线上的情况比在其他地方多得多。圣塔.莫妮卡的孩子们应该感谢彼得.罗斯多夫。他耐心解释说，出现这种结果并不是因为人行横道天然就比其他地方危险，而是因为那里是人们过马路的地方。
除非我们了解谁在接受治疗，否则我们很难评估医院或某种特殊治疗方法再或药品真正影响。医学界用随机的药物试验来测试药品的有效性。病人被随机分为两组，一点接受测试药物，另一组是给安慰剂。通过对比两组人的表现来决定药物是否有效。假设换一种方式，药物治病的最厉害的病人使用，就算这是一种有效的治疗方式，这组人的表现也可能比没有获得药物的那种差。相似的，如果援助组织把目标锁定为那些问题最严重的国家，那么援助也可能看起来毫无效，即使他实际上是有用的。理想上来说，为了评估援助的有效性，国际社会必须进行受控的实验，把援助基于某些随机选择的国家，而不给其他国家。由于援助永远不可能以这种方式来进行，经济学家必须经过复杂的、也是很有争议性的统计过程，并根据受援国具体情况来修正结果。
与其一头扎进这些复杂的过程，我们不如提供来自联合国安全理事会的一些简单证据。联合国安理会有5个常任理事国，美国、俄罗斯、中国、英国和法国和10个非常任理事国。非常任理事国由选举产生，任期两年，任期届满之后的两年内不得再次当选。选上理事国是件非常光荣的事，而且实践证明也很有价值。不幸的是，它的价值是有代价的：为许多当选的理事国国家的人民带来了苦难。平均来看，相比一位被选入安理会的合格国家来说，理事国发展更慢，变得更不民主，对新闻自由的钳制更加严厉。举例来说，在一段两年的安理会理事国任期内，理事国的平均经济增长率比非理事国低1.2个百分点。在一段4年的时间内（两年理事国任期加上两年无资格期），曾当选理事国的国家平均经济增长比非理事国低3.5个百分点，几乎每年低一个百分点。独裁国家受到的影响比民主国家严重得多。联合国安理会理事国资格对经济增长发生这样的效果，让人非常好奇，也让我们不禁质疑为什么联合国如此被尊崇？这样的效果，同时为我们提供了有关援助的影响的重要证据。被选入安理会的国家获得了更多援助。一个联合国安理会的席位给了领导人非常有价值的筹码，通过安理会投票权的形式来变现，而他们得到的援助却导致更糟的经济表现。最近有一项充分的研究显示，被选入安理会的国家从国际社会获得了金融奖励，他们获得了更多的美国和联合国援助，从国际货币基金组织、世界银行以及一堆其他机构，那里获得了更优惠条款和更多项目。联合国安理会的成员国资格，使领导人在塑造全球政策方面有了发言权。许多领导人，特别是来自独裁国家的领导人，显然更倾向于出售这种影响力，而非代表本国人民的利益去行使该权利。联合国安理会成员国资格几乎就是随机实验的产物。尽管哪个国家当选并非随机，但他也与对于经济援助的需要无关。
实际上人口规模似乎是当选联合国非常任理事国的唯一系统决定因素，比较特殊的是非洲国家，他们似乎采取了轮庄的模式。非洲国家当选，仅仅是因为轮到他们了，关键的一点是在他们当选前，联合国安理会理事国的行为方式与其他国家一般无异。但一旦当选就表现差劲。回到医学的比喻，被选入安理会的国家并不比未入选的国家病的更重，他们获得了额外的医药援助，这是让他们病得更重、更穷、更不民主，新闻更不自由。安理会理事国资格给领导人提供了机会，去出售至关重要的政策支持权。正如我们一再看到的，独裁者需要收买他们的联盟，援助他们带来了所需的资金，这有助于领导人的生存。更进一步来说，援助激励独裁者出于两个理由加大对自由的压制：
第一，来自援助的收入意味着领导人可以较少依赖人民工作的意愿，于是他们不需要承担自由带来的过多风险，而当他们的收入和工人的生产力依赖于允许人民相互自由交流时，这些风险本来是他们必须承担的。
第二，政策让步一般来说都不受人民欢迎。因此领导人需要压制不同意见，安理会理事国资格为一个国家带来了声望和荣誉，对一个独裁者来说，它还意味着轻松赚大钱。对独裁国家的人民来说，安理会理事国资格意味着更少的自由，更少的民主、更少的财富以及更多的苦难。
历史记录表明，原著在拯救国家摆脱贫困方面基本上是失败的。也许具有讽刺意味的是，尽管援助为缓解贫困和促进经济增长提供了资源，它却为做相反的事创造了政治诱因。正如美国驻埃及大使（1994年至1998年）爱德华.沃克尔简洁表述的：“援助为埃及提供了避免改革的一条轻松出路”。对外援的评价，那么我们该怎么看待外国援助呢？他对政策有利或仅仅是好的政治？毫无疑问他也不成功。马歇尔计划的外援将主要由民主国家组成的西欧从经济灾难中拯救出来，但这是因为这一结果符合计划的目的。美国想要的是建立一个经济上强大的集团，作为抵御苏联扩张的工具，于是计划促进了经济增长。民主领导人需要政策的成功，于是很乐意遵从美国的政策目标以换取可观的援助。不过我们现在是知道了，后来的援助未能复制马歇尔计划的成功，援助只会帮助独裁者巩固权力和钳制自由。然而，人们为了使援助实实在在对穷人发生作用，就像凤凰涅槃般前赴后继。或者细想一下，也许就像西西弗斯，我们不断爬上同一座山，只是为了不停跌下。大约每10年援助国就会发起新的行动，试图“让援助发生作用”。最近的一次表现形式就是联合国千年发展目标计划，2000年，这一由联合国开发计划署制定的计划被世界各国领导人采纳，该计划制定的有关贫困、健康、性别平等、教育和环境方面的目标完成时间是2015年。比方说，消除极端贫困的目标是将世界上每日生活费不到一美元的人口比例减半。尽管这些计划值得称道，但嘴上说要帮助穷人致富或至少减轻贫困与真正这么做完全是两码事。千年发展目标并不是旨在消除贫困的第一个尝试，此前在20世纪40年代和50年代有过通过发展基础设施已达到“自我维持发展”的努力；接下来由美国推出的旨在使贫穷国家能够享有科技突破成果的P——4计划；再接下来约翰.肯尼迪宣布将使20世纪60年代成员“发展的十年”。20世纪40年代后期制定的目标一直延续到现在，但几乎没有证据表明当今世界比20世纪五十年或六十年代更接近这一目标。 威廉.伊斯特里探讨过伴随这些大约每十年一次行动计划的希望与乐观主义。他哀叹说，尽管每一个新计划都说会说大不同，它们却一再重复以前的错误。他认为，援助事务当中的官僚主义使得资金不仅没有促进、反而阻碍了经济活动。贫困继续存在。尽管如此，我们不必对援助保持完全悲观的态度，我们关于它如何运作的知识已经极大完善。比如说，我们知道有善治的地方，援助能够发挥非常良好的作用（正如我们知道它多半都流向了劣治之所）。发展援助的倡导者们指出，非政府组织成功地在不少国家推进了定向计划，其中的一些项目取得了惊人的成果。比如说，1986年卡特中心发起了一项抗击麦地那龙线虫病的计划。这种寄生虫病通过不洁饮用水传播，在亚洲和非洲17个国家肆虐，有大约350万人被感染。到了2009年，全球范围的被感染者降到了只剩大约3000人，而大部分在南苏丹。非政府组织已经证明他们可以有效的提供基本医疗保健和基础教育。不过，回头想想我们讨论过的小联盟国家提供的公共物品，我们很难不注意到非政府组织提供的这些福利恰恰就是连最独裁的领导人都想要提供的公共计划。在提供高等教育方面，非政府组织就不那么成功了。受援国的独裁领导人不愿意人民被教导如何充分独立思考，以至于能够组织起来反对政府。非政府组织在促进基础教育、基本医疗保健、卫生以及其他基本必需品——如掘井、为村庄供电、提供小额贷款（利率水平在美国已经可以被称之为高利贷了），这些方面的成功反而说明了援助计划从根本上讲是失败的。它还造成了许多非政府组织及其支持者没有意识到的伤害。一个简单的事实就是，资金是可转移替代的。这意味着受援国拥有几乎完全的自主权，将资金从某个项目转到其他项目。如果是直接的政府对政府的援助，很容易理解为什么会发生这种情况。独裁者需要为其支持者提供回报。非政府组织则通常不会想当富人变得更富，于是他们会为特定的项目提供资金，或者由他们亲自执行哪些特定项目。然而在实践中，受援国政府能够非常老道的把援助资金转化为他们想要的那种回报，而不是援助方希望他们提供的那些回报。 评估援助有效性的最明智的标准就是问有多少人获得了帮助，而不是问花了多少钱或挖了多少口井、建了多少所学校、为多少村庄通上电。非政府组织通过计算花了多少钱来评估它们的效能，但这却是一个有缺陷的标准。它会鼓励慈善机构去帮助最容易触及到的人和更可预见的项目，却忽视了一个事实，即那些很难触及到的人也许正是需求最迫切人。以多少人获得帮助为标准，则会鼓励援助机构投身于本应由政府去实施的项目。别忘了，非政府组织最成功的方面就是提供基本公共物品，如基础教育和基本医疗保健——这些服务甚至独裁者都想提供。当援助资金被拿去替代政府开支，那么只有极少数人甚至没有人会真正得到帮助，除非政府把这些不受监管的资金投入其他造福大众的项目。当然，政府不会这么做，他们把钱拿去巩固政治权位和加强核心支持者的忠诚度。
来看看柬埔寨的案例，柬埔寨政府的一半预算资金来自外国援助，这些援助资金不仅没有用于实施政府项目，反而大部分流入官员的腰包。事实就是柬埔寨跻身于世界上最腐败国家之列。根据美国国际开发署的报告，“援助资金流入教育和医疗领域，其中部分资金让普通公民受益。但是，毫无疑问原本指定用学校、教师、教科书、诊所、医疗人员以及药物方面的资金，有极大部分被挪为他用。”也就是说，原本要造福人民的资金被挪去回报柬埔寨的富人。常常发生的情况是非政府组织提供了援助，真正帮到人民的量远远少于表面数字。假设一个非政府组织为某个村庄的100个孩子提供基础教育，每个孩子每年100美元资金，全年的总花费就是1万美元，看上去好像有100个人获得了非政府组织的帮助，这会让捐款者很高兴，并带来更多的捐款。然而实际上到底有多少人获得帮助并不清楚，政府本来就准备花钱为半数孩子（甚至全部孩子）提供基础教育，即使在没有外来援助的情况下。名义上，非政府组织帮到了100个孩子，但其实他们是以两倍成本帮到了50个孩子，让政府少花了5000美元。这样好不好呢？当然好，对于那50个孩子来说。这样糟不糟糕呢？对于所有人来说当然糟糕，因为非政府组织助长了政府偷盗更多钱的机会，同时还巩固了一个坏政府的权力，在未来许多年还将继续折磨人民。甚至有一些慈善机构的最简单的行为都带来了糟糕的后果，提升了政府的控制制度，使其变得更不负责任。取一个个人的例子，本书作者之一的阿拉斯泰尔2009年带他的孩子们前往肯尼亚，其中一站是在一所小学，孩子们被鼓动帮买粉刷教室。能够帮上忙，这看上去是个挺好的点子，很多人热情的拿起刷子准备让教室亮堂起来。阿拉斯泰尔从原则上拒绝这么做，他走到教室外面去教一些孩子如何使用数码相机。他是个令人扫兴的家伙呢，还是在鼓励更好的经济政策？从经济学的角度来看，让高技能的游客及其家人粉刷教室往好了说是无率，往差了说就是彻底有害。经济学的核心在比较优势，每个人都应该在他们相对擅长的领域具有专长，然后与别人交换产品和服务，比起每个人试图在每一件事上都亲自做一点点，这种方式的产出更多。考虑一下肯尼亚相对英国的比较优势（阿拉斯泰尔非洲之行的大部分同伴来自英国），肯尼亚的教育水平很低，有大量失业的体力劳动者。肯尼亚的比较优势，就在那些需要大量相对非熟练工人的行业。实际上这是肯尼亚最出彩的行业：肯尼亚是个花卉出口大国。肯尼亚的气候非常有利于花卉生长，大量人民从事劳动密集型的花卉种植、采摘和包装工作，花卉被运往西欧销售。作为交换，欧洲向肯尼亚出口需要人力资本和物力资本才能生产的产品——医药制品、机械设备和电脑软件。欧洲具有相对丰富的人力资本和物力资本，他用资本、密集型的产品交换肯尼亚劳动密集型的农产品，这样双方都获益。那么这与粉刷教室有什么关系呢？是这样的，粉刷教室尽管充满乐趣，却剥夺了当地工人急需的工作。如果受过教育的西方人取代了当地人是体力活，那么基于现有的技能和资本配置情况，那些工人到哪里才有竞争力？他们又将如何挣到养家糊口的钱？也许让他们把孩子送往学校学习更高的技能，有朝一日长大了具有更大竞争力。富裕的西方游客拿起刷子不仅没帮上忙，反而让一些工人的生活更加糟糕。把习题重复千遍，换千种方式，你就会明白自我感觉良好的慈善行为有利于捐助者的程度，远远超过对真正有需要找到造福程度。在一个大得多的尺度上，通过评估比较优势可以显著改善对于有需要国家的援助方式，比方说在欧洲和北美，通过价格支持和补贴，农业受到避免竞争的高度保护。在二战后建立的贸易安排当中，农业被关贸总协定及其有争议的继承者——世界贸易组织刻意排除在外。这是因为农村地区在不同国家的分布情况不成比例，因此在不少欧洲国家农民往往是领导人的核心支持者。允许发展中国家的农民在比较优势的基础上进行竞争，在促进经济增长方面发挥的作用要远远好于提供目标不明、高度官僚化的援助。粉刷教室的故事提供了一个即使是出于善意的援助，也会阻碍发展的微小例子。比尔.伊斯特里的著作表明，这样的情况并非例外，而是常态。
对援助的勒索 本章开头我们讲述了埃塞俄比亚皇帝海尔.塞拉西勒索外国援助者的故事。现在应该很清楚，这种行为太常见了，它反映了私人援助的逻辑。当私人提供援助，受援国政府要么必须和他们达成交易以获得提成——毕竟这对小联盟政权来说是原著的价值所在。要么在缺乏此类交易的情况下，对意愿良好的援助者进行敲诈。不管哪种方式，政府必须从行动中拿到自己的一份，否则援助者绝无可能顺利实施援助。举例来说，这正是2008年纳尔吉斯飓风过后缅甸政府办的事。他们坚持要求联合国的救援物资必须交给缅甸政府，否则禁止进入该国。为什么？因为正如我们早先看到的，军事独裁政权想通过把食品拿到黑市上出售，而不是分发给急需食物的灾民，使外援成为自己发财的手段。也许你会认为这是一个恐怖政权的异常的行为方式，而不是天灾之后，政府的领导人该有正常反应。你错了。再来看看2004年印度洋海啸之后，牛津饥荒救济委员会（乐施会）为斯里兰卡提供救援的案例。2004年12月26日，印度洋大地震引发的海啸，携带滔天巨浪扑进内陆，在14个国家共造成超过23万人死亡。灾后救援总额超过140亿美元。然而就算救援机构的目标是赈灾，许多受援国政府却把这当做发财的机会。为了方便分发救援物资，乐施会将25辆4轮驱动卡车运往该地区，斯里兰卡政府将全部卡车扣留，坚持要乐施会缴纳300%的进口税，超过一个月的时间（正是灾后最关键的一个月），卡车闲置在那里，而该民政保说缺乏食物和安置场所之苦。最终乐施会支付了100多万美元才把卡车弄出来。许多人在向慈善机构捐赠之前，喜欢他评估自己所捐钱款有多少能帮到人民，又有多少变成管理费。举例来说，美国的乐施会被慈善评级机构评为三星级（最好的是四星级），美国乐施会将收得了6%作为管理费，14%用于筹款活动，剩下的80%全部用于各种慈善项目，就是帮助人民。不幸的是，80%的资金并不真正反映实际提供的帮助，别忘了那些卡车的300%进口税——如果这样的案例是常态的话（通常都是）——那么真正用于救援的资金可能只有20%。如果连乐施会这么谨慎的慈善机构都会被敲诈，遑论其他机构。对于究竟有多少资金从捐助方捐助的目标被转用于受援国政府的目标，事实上不可能进行精确量化。不过我们怀疑这个数字非常惊人，最根本的问题在于受援国政府没有受到恰当的激励去解决问题。看看2010年发生在巴基斯坦的洪灾。天要下雨，没有人会因此指责巴基斯坦政府，但该国政府却必须在很大程度上为随后的破坏性后果负责，有超过2,000万人受到洪灾影响，400万人无家可归以及接近2000人死亡。在20世纪70年代遭遇一系列严重洪灾肆虐之后，巴基斯坦成立了一个联邦防抗洪灾委员会，纸面上说这个机构目前已经完成了总值达9亿美元的防洪堤建设，实际情况远非如此。水利建设和洪灾防控不是公共政策，而是贪渎的来源。防洪堤坝的建设是为富人，也就是致胜联盟成员的利益服务，而不是为人民的利益服务。正当洪水倾泻而下威胁到大范围人口时，扎尔达里总统——绰号“10%先生”，因为据说这是他最喜欢的抽成比例——以一名好独裁者该有的样子行事。他无视遇到的困难，前往欧洲进行高调的访问，放任他的政府牺牲多数人以拯救少数人。政府加固堤坝以保护核心支持者，同时却让洪水继续肆虐贫困地区。少数民族地区和反对派支持者人数众多的地区特别容易遭受洪灾。已故的时任美国驻巴基斯坦特使理查德.霍尔布鲁克将洪灾形容为一次机会均等的灾难，但事实远非如此，只对极少数人负责的巴基斯坦领导人牺牲了多数人的利益。他们加固堤坝，以保护支持者的家园和农场，无视其他村镇面临的困境。一名当地官员承认：信德省的地方政府官员与大地主勾结，加固流经他们土地的河流堤岸，以及其他他们认为重要的设施，损害其他地区的利益，导致这些地方非常容易受到洪水侵袭。…….并不仅仅是说政府这方面没有能力保护，最穷的人民都要潜在洪灾的袭击，而是说政府存心认为一旦洪灾发生，这些人民就应该受苦受难。很显然，从善治的角度来说，这样的行为实在没道理。但就为自身生存而统治来说，这却是一种很精巧的举动。它提醒支持者，如果被赶出联盟会发生什么后果。这对忠诚有好处。救援机构还赶着来送钱。联合国秘书长潘基文称，这是他见过的最严重的洪灾，呼吁提供大规模的外国援助。许多巴基斯坦人宁愿直接帮助受灾同胞，表示：‘’我们不会向政府捐献，因为我们知道这不过是让政府官员发财而已。国际社会没有这么小心。他们在头三个月给了巴基斯坦政府10亿美元，这相当于每个灾民能得到83美元。据推测这些资金很大一部分都被抽走了，很显然没有被用于有效的灾难救助。巴基斯坦并不是2010年唯一遭受严重洪灾影响的国家，贝宁同样发生了史无前例的洪灾，受灾范围覆盖2/3国土。由于贝宁是一个小得多的国家，绝对受灾人口比巴基斯坦少，但这与国土面积的比例而言，贝宁的受灾程度与巴基斯坦相当，贝宁获得的援助远远少于巴基斯坦，每个灾民分到的援助金额只有巴基斯坦的1/20。尽管如此，贝宁的灾后反应获得广泛赞誉。当然贝宁的民主程度远高于巴基斯坦。2011年一场灾难性的地震和海啸袭击了日本，我们确信贝宁这样的模式将重现。日本是一个民主国家，它将得到大规模的援助。它对资金的使用肯定会比受2004年海啸袭击的国家合理明智的多。很容易理解，为什么扎尔达里再把灾害对人造成的影响最小化方面几乎没做什么，不仅如此，有些人认为他甚至故意让局面恶化。他有金钱方面的强烈动机，随着灾难程度上升外援援助的规模也会随之加大。他的政治生存取决于收买少数人，而不是保护多数人。外国援助鼓励了独裁者不去解决问题。假如巴基斯坦确实是实施了有效的洪灾管理计划，而不是嘴上说说，人民的遭遇当然会大大改善，但扎尔达里将失去进一步榨取援助者的借口。
同样的问题也存在于反恐战争中的美国对巴基斯坦援助中。2001年的恐怖袭击之后，美国不断向巴基斯坦寻求帮助打击塔利班和基地组织以及抓捕国际恐怖主义者，头号目标就是奥萨马.本拉登。这位基地组织领导人据信发生于巴基斯坦北部的部落地区，到2008年为止，美国已经给巴基斯坦提供了66亿美元的经济和军事援助，以换取巴方的支持。假如巴基斯坦抓到了本拉登，并阻止塔利班武装在巴基斯坦北部活动，美国将不胜感激，但美国也将无需继续付钱给巴基斯坦。这与旨在减少受灾人数的有效灾害管理类似，抓获本.拉登会终结美国的对巴援助。正如现在本.拉登之死可能会造成的后果一样。为了理解外国援助如何才能做好，至关重要的一点是必须考虑从受援国政府制定政策的领导人的角度来看他们面对什么激励因素。除非援助被重构，改变了这些因素，否则巴基斯坦没有什么理由会去终结国内的武装活动和恐怖主义。相反地，巴基斯坦会鼓励这些活动变本加厉。 幸运的是，除了指出有问题的激励因素之外，我们的观点也提供了对援助进行重构的方法，它能够去创造去解决问题的激励因素。、
矫治援助政策 国际社会的一贯做法就是把钱丢给受援国去解决问题。常见的看法就是，当地人比远在天边的外国援助者更了解如何去解决本国的问题，这大概是真的，但知道如何解决本地的问题和有意愿利益去这么做完全是两码事。把钱直接给受援国，期待他们自己解决问题，这种政策应该停止。美国应该将钱托管给第三方，直到目标达成时才付钱。来看看抓捕基地组织前二号人物艾曼.阿尔法.扎瓦赫里的难题。我们假定美国认为40亿美元是抓到扎瓦赫里的合理报酬，别忘了美国迄今已经发了65亿美元，而一无所获。这笔钱可以托管给第三方，比方说存在一家瑞士银行里。假如抓到扎瓦赫里，巴基斯坦将收到20亿美元，接下来两年每年在收到10亿美元。如果我们摒弃这些钱，将会用于巴基斯坦人民这一幻想，而将钱直接付给巴基斯坦领导人，也许这个交易可以便宜不少。如果援助采取这种“报酬托管”的模式，扎尔达里就必须先交出扎瓦赫里，才能收到钱。不过，与现有的激励机制不同的是，他在交出扎瓦赫里时，不用担心美国不再需要他的支持之后就不再给钱。扎尔达里也许不愿意或没办法为了40亿美元而抓到扎瓦赫里。这样的话，美国也没有什么损失。如果扎尔达里做的只是假装四处抓住扎瓦赫里，从而让美国不断提供经验，那他更不可能真的把扎瓦赫里交出来，而这恰恰是现有机制造成的结果。毫无疑问，在实施报酬托管模式时，会遇到很多操作上和程序上的问题，如果涉及到的视为灾害管理设计的“托管援助”，这些问题会变得更棘手。然而，与其执行注定失败的政策，还不如在一个激励受援国领导人解决援助国问题的框架内去处理那些讨厌的技术性问题。
国家建构 那么，激励一个国家去干涉他国制度的最根本的动机是什么？民主国家常常声称想帮助其他国家实现民主化。他们经常以此为基础，将经济援助和军事干预合法化，但几乎没有证据表明他们确实促进了民主。那些为此类政策辩护的人喜欢举出二战后德国和日本的例子，但这已经是发生在60多年前的事了，而且仔细研究的话会发现，这两个国家过了很多年才开始制定（或者说被允许制定）独立的外交政策。
事实就是，在大多数情况下民主国家不愿意创造民主国家。1939年，美国总统富兰克林.德拉诺.罗斯福曾针对残暴的尼加拉瓜独裁者安娜斯塔.西奥索.摩查.加西亚发表过著名的评论：”他是个婊子养的，但至少他是我们的婊子养的”。麻烦就在这里。收买独裁者比较便宜。他们会实行民主国家领导人及其选民想要的政策。由于他们只需向相对很少的核心支持者负责，独裁者被收买的价码很低。他们可以被引诱，通过执行民主领导人想要的政策去换取金钱。收买民主领导人的价码要昂贵的多。几乎每个美国国家领导人都宣称要在世界上推广民主。然而一旦某些民主国家或正在民主化的国家的人民选出来的领导人，执行美国选民不喜欢的政策，美国总统们对这些国家一点都不手软。美国反对刚果第一位民选总理帕特里斯.卢蒙巴的故事就是破坏民主的例证。
卢蒙巴于1960年6月当选，1961年1月17日即遭谋杀，然后不过半年。卢蒙巴与西方民主国家关系恶化的原因在于，他所采取的政策并非由于是他在掌权，他猛烈地谴责比利时对刚果的殖民统治。在当选总理不到一个星期时举行的一场庆祝独立活动中，他发表讲话宣布：‘’我们不再是你们的猴子”。为了将比利时军队和外交官赶出刚果，以及击败尤莫伊兹.卡奔达.冲伯领导的加丹加省分离主义叛乱活动，卢蒙巴向苏联寻求军事援助，这可是一个巨大的政治错误。现在有海量证据表明，美国和比利时合谋策划的卢蒙巴被害事件。此后，美国与刚果（后来的扎伊尔）的蒙博托.塞塞.赛科建立了密切关系，后者与卢蒙巴不一样，既不是民主领导人也不亲苏。为了钱（从他上台到下台的32年间共获得数十亿美元），蒙博托愿意支持美国的政策，民主选举产生的卢蒙巴不愿意，这意味着他必须被除掉。卢蒙巴绝不是被民主国家领导人搞下台的唯一一人。1893年，夏威夷女王力由.卡拉尼被美国推翻，她的罪过在哪里？她希望夏威夷和夏威夷人（当然包括他本人），从农业开发和出口机会中获益，而这些是当时在夏威夷经营的美国和欧洲大公司追求的。就在反对派策划发动废除卡拉尼时，美国派出海军陆战队登陆夏威夷，表面上保持维护和平的中立立场，实则让女王根本没办法保护自己。我们也不该忘记1965年美军推翻多米尼加的民选总统胡安.博什。他冒犯美国的地方在于他喜欢菲德尔.卡斯特罗。其他案例包括推翻智利的萨尔瓦多.阿连德、伊朗的穆罕默德.摩萨台，乃至反对巴勒斯坦民主选举产生的哈马斯政府，类似案例不胜枚举。
就在本书写作期间，我们看到美国在海湾地区不愿促进民主。美国在支持有用的独裁者方面历史悠久。实际上，美国在海湾地区的政策是民主化危险的绝佳例子。海湾地区的初生民主国家不太可能热切倾向于美国的利益，部分由于深刻的政策分歧，部分由于美国数10年来为当地人民受压迫而提供资金。无数的案例讲述的是同一个故事，民主领导人青睐顺服的外国政权甚于民主政权。民主干预主义者尽管身份使用武力追求民主化，实际上深深喜好削弱目标国的民主程度，同时通过便宜收买来的独裁者去增加这些国家的政策顺从度。
读完本章之前也许你会认为民主领导人相比独裁者来说就像天使。本章仅仅是这种形象黯然失色，而且我们还会想到更多的问题。不过在原则上目前的欧洲、日本的首相和美国的总统之前，我们需要暂停片刻，探讨一下他们到底在做什么以及这么做的原因。民主领导人奉行人民想要的政府，由于他们必须经受当选和连任的考验，他们很没有耐心。他们只有很短的投资期，对他们来说长期指的就是下一次选举，而不是国家在接下来20年的表现。然而只要我们人民想要便宜的汽油和丰富的农产品充满市场，我们想要这些超过想看到穷国真正发展，我们的领导人就会继续奉行符合我们意愿的政策。如果他们不这样做，将被愿意这么做的人取代。这就是民主制的一切——民有、民治、民享的国内政府。
在课堂上，本书作者之一的布鲁斯喜欢问学生有多少人想帮助尼日利亚或马里消除贫困。这个理念获得了普遍支持，几乎每个人都表示希望政府为这些穷国提供援助。然而，当事情到了利害关头，热情就消退了。比如说，他问有多少学生愿意放弃手机服务，把资金拿去援助尼日利亚，几乎没有人举手。当他又问学生愿不愿意减少帮他们付学费的政府低息贷款，把钱拿去帮助世界上的穷人时，更让人举手了。尽管他提醒大家，他们是世界上很富的“穷人”，他们刚刚还声称愿意帮助世界上真正的穷人，只要不花他们自己的钱！援助是收买影响力和政府的手段，除非我们人民真正重视穷国的发展和愿意做出有意义的牺牲，援助在达成宣称的目标方面将继续失败。民主领导人并非凶残的野蛮人，他们只是想保住工作，为此他们必须奉行他们的人民想要的政策。尽管某些人嘴上充满了理想主义的说辞，实际上我们多数人想要便宜的汽油甚于西非中东的真正改变。我们的领导人尽力奉献我们想要的政策，我们真不该抱怨太多。毕竟这就是民主组织的一切。
第八章，反判中的人民 一名成功的领导人总是把核心支持者的需要置于人民的需要之上。没有他的联盟的支持，一名领导人什么都不是，很快就会被对手横扫出局。但如果领导人的统治权只依赖于少数人，让联盟满意是得花钱的。通常来说，联盟成员获得的酬劳以牺牲社会其他部分的利益为代价。没错。是有一些独裁者让人民生活过得更好，而成了名人堂成员。大多数独裁者不这么做，那些不这么做的独裁者将坐在办公室里，为了自己和联盟的利益，将国家的经济搞得一蹶不振。最终形势发展到足够恶化的地步，导致一些人民开始厌倦身上的重负，他们也会对领导人的生存产生危险。尽管来自于人民的威胁不如联盟背叛的风险那么无处不在，但大批人民走上街头，还是有可能成功推翻当局的统治。因此，如何防止和对付这样的革命威胁，对独裁者和潜在的革命者说是一个至关重要的课题。
接着我们就要来探讨，抗疫还是不抗议？独裁国家的人民遭遇极不公平的待遇，他们的劳动税入被领导人搜刮，并被大把的花费在了核心支持者身上。领导人为人民提供的东西则仅限于必要的基本医疗保健、基础教育以及保证他们有力气干活的食品。假如一个小联盟领导人足够幸运到拥有其他收入来源，比如说自然资源或外国的善心捐助，他可能连上述那些最基本的东西都不提供，独裁者当然不提供政治自由。在大部分小联盟国家，人民的生活肮脏、孤独、贫穷、粗野，处在绝望道路上的人民总是会要求变革，他们想要一个能提供生活保障的政府，使他们过上安全、快乐、有创造性的生活。
在忍受了长期的艰辛痛苦之后，他们为什么有可能突然群起反抗政府呢？答案在于找到一个关键的时间点，一个临界点。在这个点上，人们认为未来继续在这个政府统治下的生活仍将足够糟糕，值得他们付出革命的代价。他们必须相信那些自告奋勇率先反叛的人有相当大的成功机会，让普通老百姓生活改善的机会。这里有一个微妙的平衡点，如果一个政权非常善于说服人民，越雷池一步意味着极其悲惨的后果甚至死亡，反叛就不大可能发生。是的，生活在这样一个政府统治之下十分可怕，但失败的风险和代价太高，使人们不敢起而反叛。他们有可能丧命或被关入大牢，有可能失去工作、家甚至孩子，这就是为什么世界上的希特勒们能够避免反叛。如果统治确实极其严酷，人们的确不敢起来造反。一开始，一些特别勇敢的人可能率先造反，他们宣称将把国家变成民主国家。每一次革命和每一次群众运动都肇始于承诺进行民主改革，承诺建立一个解放受压迫者，减轻人民苦难的新政府，这是发动大众走上街头必不可少的因素。当然他并不常常奏效。例如中国共产党人在1931年11月7日宣布建立中华苏维埃共和国，他们说：新中国是受压迫的工人、农民、士兵和劳动群众当家作主的国家。新中国要打倒帝国主义，消灭地主，推翻国民党军阀政府。我们应当在全中国建立一个苏维埃政府，我们要为成千上万受剥削的工人、农民和士兵以及其他群众的利益而奋斗；并努力实现全中国的和平统一。肯尼亚独立运动领导人和第一任总统乔莫.肯雅塔在1952年7月26日，肯尼亚非洲民族联盟的一次集会上做了相似的宣告，如果我们每一个人每一个部落现在团结起来，我们将在这个国家实现欧洲人所称的民主，真正的民主没有肤色的区分，他不分黑人和白人。我们今天在这个浩大的集会上，在肯尼亚非洲民族联盟的旗帜下，寻找从黑暗走向民主的道路。为了找到它，我们非洲人首先必须获得选举我们自己代表的权利，这毫无疑问是民主的第一原则。我们是肯尼亚唯一一个不能选举自己在议会代表的种族，我们要着手改变这种情况，一个国家没有平等却能繁荣，这在历史上闻所未闻。我们鄙视贪污和腐败。欧洲人不断提到这两个词。贪污和腐败在这个国家很普遍，但我并不感到意外。只要人民受到压制，腐败肯定横生，对此唯一的解决方法就是平等政策。以上是来自肯雅塔的崇高言辞，他没有实现为肯尼亚大众带来平等、民主、自由的承诺，没有消除党内忠诚分子的腐败和特权。大多数革命者一旦上台，只要他们能侥幸成功，就倾向于成为卑鄙的独裁者。毕竟民主制度除了催生人民想要的政策之外，也会让领导人的政治生存变得更难。
领导人不会顺从人民的意愿，除非人民有能力迫使他们那么人民什么时候才有能力迫使一个顽固不化的老独裁者或一个刚刚获胜初掌大权的革命者为人民着想，而不是为自己着想呢？这个问题的答案其实就是另一个问题的答案：什么时候一个政权选择通往民主之路，而不是维持独裁统治。在决定将赌注压在革命者的承诺之前，每一个潜在抗议者都会先评估一下自己所能承受的代价和风险，把他们与假如不反叛的情况或反叛成功后的收获进行比较。
这就是为什么一些中庸派独裁者，比如古巴的富尔亨西奥.巴蒂斯塔、突尼斯的本.阿里、埃及的胡斯尼.穆巴拉克、苏联的戈尔巴乔夫（而不是斯大林）相比最残暴的独裁者来说，更容易面临大规模群众抗议。这并不是说这些人民起义而反叛的时候，真的认为生活会改善，他们只是在冒经过计算的风险，他们当然明白革命成功是有可能带来生活的改善，但并非所有革命运动都会导致民主都会一下子汹涌迸发出人民需要的公共物品。很多革命的结果无非是让一个专制政权取代了另一个而已。
某些情况下新政权实际上比前政权更坏。利比里亚的多伊军士推翻“真正独立党政府”，或是中国的毛泽东推翻蒋介石国民党政府大概就属于这种情况。但对于参加革命运动的人民来说，他们的希望在于可以改变命运，要么通过实现民主化，扩大制胜联盟的规模，要么至少成为新联盟的一部分。
未雨绸缪 独裁者有两种截然相反的方法应对革命的威胁，他可以提升民主，大大改善人民的待遇，使他们不再想着反叛；他也可以加强专制独裁，让人民的境遇变得更加悲惨，同时一举扼杀人民造反成功的机会。面对出生的革命威胁，领导人预期的军队效忠程度是影响他采取何种对策的重大决定因素之一。领导人明白作为孤立的个人，人民对政府产生不了威胁，这正是政府领导人不愿放任人民自由集会形成组织的原因。一旦人民大规模走上街头，领导人想要生存的话当然需要有非常忠诚的支持者为他干镇压人民的脏活。
我们前面谈到过很多领导人在生死攸关时刻被支持者抛弃。1990年多伊政权面临反政府叛乱时，他的士兵不仅不愿与叛军战斗，反而对利比里亚人民大肆恐吓劫掠；1979年，伊朗国王巴列维的士兵加入到阿亚图拉.霍梅尼的支持者行列，国王被废黜；相似的，1986年菲律宾总统费迪南德.马科斯因安全部队叛变而被赶下台；1917年起义群众攻入圣彼得堡冬宫，俄国沙皇尼古拉二世被推翻。他的军队由于待遇极差，又不愿被派往一战前线，因此拒绝阻止起义群众。
近代以来，不少重大政治历史事件，从法国大革命到苏联及其卫星国的崩溃，都源于政权的核心支持者，不愿在关键时刻镇压人民。近年来的所谓“颜色革命”——格鲁吉亚2003年的玫瑰革命，乌克兰004~2005年的橙色革命，以及2005年吉尔吉斯斯坦的郁金香革命，突尼斯的茉莉花革命以及埃及革命——都展现了同一现象。在上述每一个案例中，联盟的支持在关键时刻消失了，因为此时领导人再也无力承诺支持者干脏活能得到充分报答。俄国沙皇、法国的路易十六和苏联都缺钱回报支持者。菲律宾的马克思和伊朗国王当时都被外界获知得了不治之症。新领导人通常要对联盟进行重新洗牌，旧政权的核心支持者对于是否能被新政权留用没有把握。于是他们选择袖手旁观，放任人民造反。
革命运动也许看上去是自发的，但我们应该明白，他们的发声是因为有足够的人民相信他们有现实的成功机会。这就是为什么成功的独裁领导人都会消除反叛的吸引力。他们迅速采取行动严酷惩罚率先走上街头的人。这就是2009年总统大选之后，我们看到伊朗发生的情况。政府迅速采取行动殴打、逮捕、枪杀示威者，直到人民害怕继续上街。谨慎老道的独裁者都将反叛扼杀在萌芽状态。这就是为什么我们一再重申，只有那些愿意做真正肮脏勾当的人才适合盘算成为独裁者，心慈手软的人，一眨眼功夫就会被人搞掉。
民主国家和独裁国家的抗议活动 在民主国家对政府所作所为表达不满与在独裁国家完全两样，在一个民主国家抗议相对便宜和简单。人民有集会的自由，事实上这是权利。他们也有很方便的协调组织手段。我们已从先前几章了解到，依赖大型联盟的政府创造了大量公共物品，包括统称为自由的一揽子特殊公共物品，包括新闻自由、言论自由和集会自由。这些自由权利是数量巨大的，人民交换对于政府的看法、表达对任何不喜欢政策的反对意见变得容易得多，这些自由也让抗议变得容易。但由于人民喜欢这些自由，将自由赋予人民，也能消解他们想搞垮政府的欲望。
在民主国家，抗议是一件很普通的事，但旨在推翻政府制度的反叛行为则很罕见。民主领导人必须奉行人民想要的政策，否则会遭到抗议。而由于人民可以自由集会，领导人除了给他们想要的，没有什么办法可以阻止他们。当然，有时候领导人未能给予人民想要的，于是人民就很可能走上街头，表达对某些特定政策的不满。比方说当一个民主国家准备参战时，通常会发生这种情况。一些人支持这样的决定，一些人反对。反对者常常通过上街示威，让政府知晓他们的不悦。而如果人数足够多，示威活动持续足够久，他们能够促使政策发生改变。
林登.约翰逊面对人们对其越南战争政策的极度不满，选择了放弃寻求连任。在民主国家抗议是为了警告领导人注意一个事实，那就是人民不高兴了。而如果政策不改变，他们将把无赖赶下台。然而在独裁国家抗议具有更深层的目的，摧毁政府的整套制度，改变人民被统治的方式。独裁者讨厌各种自由权利，因为他们使人民能更容易了解彼此共有的悲惨境况，并相互协作起而反抗政府。任何时候只要可以的话，独裁者都要取缔集会自由、新闻自由和言论自由，把自己和人民的威胁隔离开来。
对独裁者来说不幸的是，由于缺少源自于这些自由的公共物品，人民很难有效的工作，因为他们很难方便的交换意见，哪怕是有关如何改善工作环境。而如果人民工作效率低下，独裁领导人就无法获得足够多的税收收入。独裁者必须找到合适的平衡点。没有足够的自由，人民的生产力就不足，干的活很少，但如果给予他们太多自由，他们会对领导人构成威胁。独裁者对税收裁员的依赖程度限制了他们对人民的压迫程度。自然资源充沛或外国援助源源不绝的国家还有进行民主化的，他们是世界上压迫程度最高的国家，他们的领导人拥有回报核心支持者的资源，无需赋予人民权利。在这样的社会，尽管人民确实渴望变革，但不能依照这些愿望行事，缺乏集会的能力，协同对抗政府是件很困难的事。不仅如此，人民知道领导人有能力付钱让联盟来镇压他们。看到成功的希望如此渺茫，人民选择了低下头，抗议活动变得很罕见，有的话会带来更严酷的镇压。但如果钱耗尽了，会发生什么？回头看看表7-1显示的截止2010年埃及获得的外国援助情况。随着埃及和以色列实现和平多年和成熟化，美国对埃及的援助一直在持续减少，减少的幅度相当可观，这意味着埃及前总统胡斯尼.穆巴拉克在收买军队的忠诚支持方面越来越困难。
全球经济增长减缓，加大了援助对埃及的重要性。随着政府财源枯竭，反对派叛乱的机会来了。2011年初，穆巴拉克除了面对糟糕的经济和缩减的美援，也面临大规模的群众示威。当独裁者缺乏充足的资源，统治人民就变得更加困难。
首先以及最重要的领导人必须奖赏核心支持者，否则他们就全跑了。领导人如果缺乏来自于外援、自然资源或借贷而来的收入，必须通过鼓励人民工作并进行征税来获得。不幸的是有助于提升生产力的许多公共物品，同时也会提升人民的协调能力，从而提高反抗的能力。
不仅如此，由于领导人需要源自人民工作的税收收入，面对人民的反抗更可能做出让步。这与自然资源或现金储备丰富的国家情况不同，导致人民反抗的因素相对不那么复杂。领导人通过提供公共物品，为提高人民的福利付出多少，决定了人民是否反抗。自由度水平，决定了人民是否依照这些愿望走上街头。然而尽管全球很多国家中这两个因素都很突出，抗议行动还是比较罕见，他们需要导火索。
冲击性事件引发反叛 引发反叛的冲击性事件有多种形式。抗议行动极少自发发生。通常需要有某个事件来撼动现有体制并引发抗议活动。1989年苏联解体和东欧共产主义国家巨变时，传染效应发生了重要作用。一旦有一个国家出事，周边国家的人民意识到，自己的政府也许也不再刀枪不入。波兰举行自由选举，在东德引发了抗议示威活动。当局势清晰显示，东德安全故事不会执行的领导人埃布行.昂纳克的命令进行镇压时，示威抗议活动日益高涨；东德成功的抗议活动鼓舞了捷克斯洛伐克发生相似的可能。如此这般。一个个国家发生巨变，都对剩余国家发出更加强烈的信号。东欧各国政权就像多米诺骨牌一样相继倒台。倒台前每个国家都遭遇严重的经济困难，东欧的独裁者们再也无力向支持者承诺私人好处。相反，他们的很多党羽明白，与其跟着失败的政权在荣耀中灰飞烟灭，不如抛弃。
相似的故事在2011年的中东再次上演。随着突尼斯巨变，埃及人民意识到他们的领导人可能也不再坚不可摧。反叛能够成功的信念如此具有传染性，曾经铁板一块的中东迅速成为大规模群众运动的温床。巴林、约旦、也门、叙利亚、利比亚乃至其他国家的人民决定试试运气。一次大规模的自然灾害，一次未曾料到的权力更迭危机，或者一次将独裁国家经济推向崩溃破产边缘的全球性经济危机，同样会向抗议者发出战斗号角。还有一些冲击性事件则可以事先策划，指的是独裁者错误估计风险而做出的一些事。
一个常见的例子就是操纵选举。独裁者看来很喜欢举行选举，不管他们这么做是出于应付国际压力，并获得更多外国援助，缓解国内紧张局势，或为了获得一丝虚假的合法性，他们喜欢在选票统计上弄虚作假。选举当然好，获胜就更棒了。尽管如此，有时候人民会抓住某次选举的机会，让领导人震惊，压倒性的将选票投给别人，让隐瞒真实投票结果变得很困难。利比里亚的多伊军士愚蠢到举行了一次选举，他这么做为抗议活动提供了动力，不过被他侥幸逃过一劫。1985年在利比里亚选举委员会花了几个星期时间统计选票之后，托马斯.奎翁巴发动政变，向多伊发起挑战。也许奎文巴把选举委员会的拖拉看作自己获得广泛支持的信号，同时也是选举委员会对他不支持的信号。当他的政变部队进入首都蒙罗维亚群众走上街头游行庆祝时，不幸的多伊的核心支持者保持了忠诚，反叛的代价现实而残酷。多伊的军队杀了数百名奎文巴的支持者作为报复。
在后苏联时代的东欧合法化的选举助长了公民反抗活动，选举创造了取代，而不是维持现有政权的机会。2004年已经执政两个任期的时任乌克兰领导人列昂尼德.库奇马，决定遵守”得超过两个任期”的规定而退休，这或许相当出乎他的核心支持者的意料。他选择的继承人是维克托.亚努科维奇。选举过程发生的故事简直像约翰.勒卡雷的间谍小说，他的主要竞争对手是反对派领导人维克托.优先科，选举前，据称因二恶英中毒导致面部受损。在2004年10月举行的第一轮选举中，两名主要候选人各获得约39%的得票率，不得不在11月21日举行第二轮决胜投票，但官方的票数统计结果与出口民调结果大相径庭。甚至在第二轮投票结束之前，尤先科就已经号召支持者走上街头。乌克兰中央选举委员会宣布亚努科维奇胜选。然而尤先科支持者举行的抗议活动持续高涨，前去镇压的安全部队被召回。最终乌克兰最高法院裁定第二轮投票当中存在大量舞弊行为，决定重新举行第二轮大选投票，结果尤先科轻松获胜。联盟的动态是解释为什么安全部队允许人民上街示威抗议的关键因素。总统要换人了。尽管准备退休的现任领导人库奇马支持亚努科维奇，但他无法保证安全部队里的核心支持者在权力交替之后仍能获得留用。正如我们在路易十六和其他许多案例里看到的，安全部队拿不准是否能保住长期的特权，拒绝镇压群众，两面下注。没有安全部队控制街上的示威人群，亚努科维奇的支持者纷纷倒戈。人民将由新科送上了权力宝座，但促使他们上届的一个关键因素是看到安全部队明显不支持亚努科维奇。有时候触发一场反叛运动的冲击性事件纯属意外。
自然灾难虽然给人民带来痛苦，但也有可能给人民带来权利。地震、飓风和旱灾的一个常见后果，就是大量灾民流离失所。如果他们被允许在难民营里聚集，他们就有了机会组织起来反对政府。你瞧，难民营居然具有助长自由集会的意外作用。地震、风暴、火山爆发会聚集起大量几乎一无所有的绝望人民。他们也会极大削弱政府控制人民的能力。
1989年9月19日早晨，距离墨西哥城大约350公里的太平洋米却肯断层发生里是8.1级的大地震。墨西哥城的地质条件非常脆弱，因为它建立在特斯科科湖松软的无基层地基之上。在地震期间构成湖床的沉积沙土，再加上高含水率导致土壤液化（也就是地面像液体一样活动）。这个城市的建设也没有民主可言，极少建筑物的抗震能力经过强化。结果遥远的地震在全城造成严重破坏，确切的死亡人数有很大争议，但一般认为在1万到3万人之间，另有25万人无家可归。墨西哥政府几乎没做什么，人民被迫自我救援，组成救灾队，挖掘幸存者和建立难民营。因为需要而建立的这些难民营成了墨西哥城一支重要政治力量的基础。地震将绝望的人民聚合起来，他们不再是一个个孤立的个人。他们蜂拥涌入拥挤的难民营，共担对政府救援希望的幻灭，组织一场抗议集会突然变得相当容易。愿意参加的人是现成的，他们无可再失。由于政府几乎缺席，这些社会团体变成重要的政治力量，迅速展开大规模的反政府抗议活动。由于无力对抗这些团体，政府只能迁就他们。人们普遍认为这些团体在墨西哥民主化进程中扮演了关键角色。1979年尼加拉瓜革命当中，安娜斯塔西奥.索摩查被赶下台的故事大致相似。
1972年一场里氏6.2级的地震袭击了首都马拉瓜，造成大约5000人死亡，并迫使25万无家可归的灾民涌入难民营。索摩查及其党羽从外界援助中捞取好处，却在妥善安置如此大量无家可归者方面什么也没做。这些难民营成为活动分子的组织基地，他们最终终结了索摩查的统治。并非所有的独裁者都会犯忽视天灾或忽视难民营的产生这样的错误。
看一下2008年缅甸的案例，丹瑞是缅甸（全称为缅甸联邦共和国）军政府领导人。尽管他被外界形容成是一个平平无奇的人，却深谙掌权之道。2008年5月2日，一个名为纳尔吉斯的超强飓风横扫了缅甸南部的伊洛瓦底江三角洲，造成极大破坏。三角洲当地居民主要是贫穷的渔民和农民，灾难来临前没有收到任何警告。风暴摧毁了整片整片村镇。缅甸官方的死亡统计数据是13.8万人，不过其他机构估计死亡人数可能高达50万人。没有人会因风暴发生或地势低洼地带的村子抵挡不住风暴潮而指责丹瑞。然而，缅甸的军政府没有发出任何预警，以及在发生灾难后在救灾方面毫无作为，这就应该受到指责。实际上他们比毫不作为更糟糕，他们拼命阻挠国际救援人员和物资进入缅甸。位于缅甸南部的大城市，仰光本身也遭到风暴重创，很多仰光人试图前往三角洲地区救助那里的灾民，但他们不被允许。小商小贩只能私运少量食物进入灾区。国际社会行动起来提供救灾援助。当成千上万灾民死于饥渴，装满救灾物资的大量船只却只能停靠在海岸。军政府拒绝国际救援人员入境，几乎不可能获得签证。信息极端匮乏，缅甸军政府向国际社会请求援助，但只能以政府对政府的形式，事实上丹瑞相当于对外界说：“拿钱来，但人不能进来！”灾难发生一个星期之后，军队进入三角洲地区一些较大的村镇，他们不是去帮忙，而是去驱散聚集在学校和寺庙的难民。尽管每个场所的难民人数不超过几百人，军队还是把他们从避难所赶出来，要他们回家。这毫无意义。因为他们的整个村镇都已经被摧毁，他们没有食物、饮用水、衣物或可以避难的地方可以回去。事实上有人观察到幸存者被塞上小船运回他们刚刚逃离的已遭摧毁的村子。在一些地区清扫工作迅速展开，随着紧急阶段正式结束，官方要求人们在6月2日之前回到他们的村子，这是新学期开始的日子，但幸存者根本不知道要回到哪里，他们以前称之为家的地方，难道还有什么东西留下吗？在那里他们又如何获得食物和水？政府连这些问题都懒得回答。在美国公共广播公司的纪录片《风暴之眼》中，可以看到一名缅甸军政府高级将领在向一群幸存者发表讲话，忍饥挨饿，极端贫困的灾民，请求政府提供一点点米。这名将军对他们说（现在他来了，但仍然没有提供帮助），他们必须回到自己的村子并努力工作。军队一边夺走允许入境的少量救援物资（拿到黑市去贩售），一边告诉灾民他们可以吃青蛙。实际上政府是在告诉这些幸存者，滚开，默默死掉：惨无人道到极限，但却是上等的小联盟政治。死人是不会抗议的。
自然灾难总是政府生存的灾难吗？ 地震或其他自然灾难会撼动政治体系。然而在不同制度下，这种撼动的性质大不相同。民主国家领导人对于自然灾害相关的伤亡非常敏感。眼睁睁看着人民死亡，会显示出严重的政策失败。民主领导人需要施行好的公共政策，以回报数量庞大的支持者。如果他们做不到，他们就很容易被赶下台。在民主国家因自然灾害引起的死亡会引发抗议，以及导致领导人下台。为了揭示非民主国家和民主国家因拙劣的救灾表现所造成的政治后果的不同，我们来比较纳尔吉斯飓风和卡特里娜飓风，卡特里娜飓风于2005年8月袭击了美国的墨西哥湾沿岸地区。这是美国历史上造成经济损失最大的一次自然灾难，估计损失高达810亿美元。因灾死亡人数为1836人。从小布什总统到新奥尔良市长雷.纳金，美国政府饱受救灾不力和缺乏领导力的指责，纳金延误了发布撤离令的时间，直到飓风来袭前19个小时才下令全城撤离，结果就是很多民众被困。接下来新奥尔良超级巨蛋橄榄球场设立紧急避难中心，一下子被3万人挤满，而不是原先预计的800人。联邦救灾行动姗姗来迟，许多伤亡者是被炎热和脱水击垮的病人和老人，美国领导人的乌纱帽在灾难面前岌岌可危。不少观察家认为，卡特里娜飓风是造成共和党在2006年中期选举乃至2008年总统大选失利的重大原因。不过虽然很明显，卡特里娜飓风之后的救灾行动原本不该这么差，但与纳尔吉斯飓风根本不能相提并论。对照起来，尽管至少13.8万人因灾死亡，2010年丹瑞有恃无恐的允许举行一场荒唐的大选，军政府在背后支持的政党轻松获胜，（至少根据官方公布的结果）。
从墨西哥和尼加拉瓜的例子我们可以看到，在独裁国家，自然灾难可以演变成一股号召力量，灾难会聚集起现政权的反对者，使他们的相互协调变得相对容易。不过因灾死亡人数多少对独裁者能否继续掌权几乎产生不了影响。事实上，别的不说，灾难中死的人越多越有利于独裁者的政治生存。正如我们知道的，独裁者并非通过奉行有效的公共政策去收买政治支持，把资源用于拯救人民生命，就没法用在党羽身上了。不仅如此，我们也知道，独裁者非常善于利用国际社会，让更多人死掉，实际上可能会帮他获得更多国际援助。这些结果的含义令人不寒而栗。因此没什么好奇怪的，独裁国家的天灾死亡人数大大超过民主国家的天灾死亡人数。让人民死掉在独裁国家，是一种上佳的治理方式。如果是在民主国家，则会对领导人任期造成灾难性后果。对天灾、死亡人数和领导人任期三者之间关系的详细统计分析非常复杂，我们来比较一下，一个国家发生里氏5级以上地震，造成200人或200人以上死亡的情况和发生相同规模地震，但死亡人数较少的情况。我们要特别关注，在各自的情况下，该国领导人在地震发生后两年内被赶下台的几率。一场地震本身不会对民主领导人的政治生存造成威胁。但是如果有200人以上因灾死亡领导人几乎肯定会下台。在通常的情况下，在任何给定的两年时间段里，任何民主领导人下台的几率是40%；但如果国内发生造成200人以上死亡的地震，民主领导人下台的几率飙升到91%。我们认为情况就是这样，因为民主领导人本应该奉行有效的公共政策，而所谓有效的公共政策，就包括贯彻执行严格的建筑标准，以及灾后实施优秀的救援和重建工作。在这样一场震灾中，死亡人数过多，无异于向每个人发出信号，其领导人没有做足够的工作保护人民，因此他必须下台。独裁领导人下台的风险要小于民主领导人，与地震相关的死亡人数，对他能否继续掌权几乎不会造成影响。在任意一个两年时间段内，有22%的独裁者会丢掉权力。如果在这个两年时间段的第一年他们的国家遭受里氏5级或以上的地震，独裁者下台的风险上升到30%；然而如果因灾死亡人数超过200人，独裁者下台的几率反而回落到24%。地震灾民被迫涌入难民营，并组织起来反抗政府，这会对独裁者构成威胁。如果人民在地震当中死掉，当然就没法组织起来，就不会对独裁者的政治生存造成威胁。基于这些事实及其内在诱因，地震中死亡超过200人的案例，在独裁国家比民主国家普遍的多。并非所有的灾难，在独裁者的眼里都是一样的。独裁者特别提防发生在重要的政治中心和经济中心的自然灾害。在中国对灾难的管理特别突出了这一点。2010年偏远的青海省发生地震，中国政府最多只是做出了半心半意的反应。与此相反，政府在2008年四川大地震发生后的救灾处理，赢得了大部分国际社会成员的认可，两者差异如此鲜明，正是受到了政治因素的驱动。四川地震发生在一个政治上和经济上都非常重要的地域中心，在那大规模的抗议活动可能威胁到政府，而青海地处偏远，政治上几乎无足轻重，那里的抗议活动对政府几乎不构成什么威胁。对那些不能威胁到他们的人，政府确实也很少伸出援手。
对革命或其威胁作出反应 无论是一场无法预测的地震，一次权力更迭危机，还是一次金融危机，都会造成反叛的威胁，像雷电一样袭击领导人。面对这样的威胁，什么才是正确的回应方式？历史告诉我们，有人严厉镇压反叛者，有人屈服，有人主动进行改革，政治的规则会帮助我们理解不同的情况，导致不同的选项。成功的反叛活动，群众运动和革命并不常有，但也并非极其罕见。成功的叛乱活动最终催生了民主制，虽然相当少见，但确实有过先例。革命或革命者确实做到他们承诺的创造一个民主国家，改善人民生活，这样的革命或革命者有什么特点？革命失败或革命者根本不进行民主化，这样的革命又有什么特点？
我们还是从老朋友缅甸将军丹瑞说起，担任军政府想尽办法让缅甸人民保持贫穷、孤立和无知。那里没有新闻自由，不允许人民聚集，极少外国人能获准入境，就算有警察也会全程监视。所有这些措施都是为了让人民协同组织反抗，政府变得非常困难。人民渴望变革，但政府让他们的愿望几乎不可能实现。2005年《经济学人》杂志一篇文章生动描绘了缅甸人民到底有多不开心，记者回想起当地人不断问他，怎样才能说服美国入侵缅甸？外国入侵是美好的希望，而不是令人担忧的事情。缅甸人民希望成为第二个伊拉克！人民对变革的渴望如此强烈，难怪丹瑞对抗议活动如临大敌，聚精会神予以阻止。像许多人一样，丹瑞采取独裁者夺爱的方式，消除大规模政治运动带来的威胁。他镇压人民，他不需要收买人民，因为缅甸被自然资源所祝福或诅咒，看你从哪个角度理解了。
缅甸是天然气、硬木、宝石、黄金、铜和铁的出口大国。举例来说，它每年出口140万到160万立方米的硬木，其中很大一部分是价值昂贵的柚木，据估计每年因此创汇3.45亿美元。我们说“据估计”是因为无法掌握确切的数据。2001年，中国的报告显示，从缅甸进口了51.4万立方米硬木，但缅甸方面对应的出口数据只有3240立方米。未被记录在案的硬木出口所带来的收入大概都进了将军们的口袋，而不是用于提高人民福利。他肯定没有用于基础设施建设，实际上缅甸木材业在出口前的产品加工几乎完全停滞，因为缺乏必要的基础设施。当然缺乏道路也会让人民更难进行集会，从而威胁到政府。2005年之后，这一点尤其明显，政府将首都由仰光迁到中部一个山区城市——内比都。很少人被允许访问该城。缅甸也是世界上主要的翡翠和红宝石生产国，2007年的宝石拍卖去估计为缅甸带来了3.7亿美元收入。不过缅甸最大的出口产品是天然气，目前近海天然气田的年产值在10亿到15亿美元之间。随着其他新气田的开发以及中缅天然气管道的开通，未来几年缅甸的天然气收入还将继续增加。这些收入的极少部分进入了缅甸政府的经济账，缅币对美元的官方汇率16亿左右，然而实际汇率比这高200倍。这意味着政府可以把出口天然气的每人收入按官方汇率折算为缅币存进政府账户，私吞掉99.5%的实际收入。缅甸很穷，丹瑞很富，他是一个幸运的领导人。由于他不用依赖人民的劳动，因此可以无情的进行镇压。这意味着缅甸人民虽然境况悲惨，但不容易造反。如果他们这么做，丹瑞有足够资源收买军队的忠诚，确保自己掌权。
2007年2月，多家报纸报道了发生在缅甸的一场微型抗议活动，有15人（有的报道称25人）聚集在一起抗议政府，他们要求基本的人权。不到30分钟，许多抗议者以及一名采访的记者就被逮捕。政府把任何形式的抗议活动都视为生存的潜在威胁，这不是没有理由的。1962年，无奈温将军通过政变上台施行社会主义政策。1988年爆发了抗议活动和骚乱，在1988年8月8日（1988年8月8日，这在许多亚洲文化当中都是一组幸运数字）军队向示威群众开枪杀害了数千人。暴行引发的抗议活动，迫使无奈温退居二线，同意在1990年举行全国大选，昂山素季领导的缅甸全国民主联盟获得压倒性胜利，得票率为58.7%，赢得了议会492个议席中的392席。然而随着示威抗议活动得到控制，缅甸军政府直接无视选举结果，继续军人统治。丹瑞于1992年上台，他的政权迅速扑灭了上述2007年2月的抗议活动。不过2007年8月发生的事证明了他这么做是对的。8月19日，大约500名示威者走上街头抗议油价上涨，活动领导者是一些参加过1988年抗议行动的学生领袖，这次示威活动持续了许多天，随着军队展开大范围抓捕行动，示威人数降到了百人以内。但到了9月，随着数百名佛教僧侣加入示威游行活动再次升级，军队对僧侣大打出手，两名僧人被绑在一根灯柱上遭到毒打。有报道称其中一人被打死，佛教僧侣在缅甸很受尊敬，僧人遭到的暴力对待，引发了更进一步的示威抗议活动。一名政府代表被示威群众围困了6个小时，全国各地的僧侣做出倒扣钵盂的象征性动作表达对政府的抗议，这一仪式被称为“塔贝茂克”。宗教服务活动拒绝对任何军队人员开放，各地僧侣团体纷纷展开游行，抗议活动日益升级。人们开始谈论藏红色革命，藏红色是僧袍的颜色。这正是丹瑞最害怕的。从9月25日开始，政府下令对示威群众展开武力镇压，军警一开始使用橡胶子弹，随后就动用真枪实弹。军方还搜捕寺庙，将不少僧人连夜抓走，其余僧人被驱赶回乡下，防止他们聚集。三天之后示威活动完全平息，尽管缅甸政府动用武力最终击溃了所有反对者，但代价高昂。僧侣的崇高地位意味着许多士兵不太愿意伤害他们。政府曾一度担心军队可能不愿袭击寺庙，虽然最终军队还是动手了，但无疑政府要耗掉很多资源来收买这样的忠诚。丹瑞采取的行动虽然残暴无情，却代表上佳的独裁政治，他延续了自己的统治，作为一个领导人比做一个好人重要。在这方面丹瑞并不孤单，在世界上众多自然资源丰富的独裁国家，人民生活相当悲惨。在这些国家政府阻止人民协调沟通，他们的生活孤立痛苦，缺乏生产性。但革命和抗议活动并非无望的行动。下一组例子将揭示这一点。
权力归于人民 历史上有一些革命不仅成功推翻了肮脏的旧政权，还成功建立起与民友善的政府。美利坚的乔治.华盛顿、南非的纳尔逊.曼德拉，印度的贾瓦哈拉尔.尼赫鲁、菲律宾的克拉松.阿基诺是其中的一些例子，也许更有意思的是，有不少面临革命威胁的领导人主动民主化以保留权位。加纳的杰瑞.约翰罗林斯就是一个绝佳例子。
在这些实现民主化的革命当中有一条共同的主线，这条主线在那些新独裁者取代旧独裁者的革命当中是没有的。比如中国的毛泽东领导的共产主义革命，波费.奥迪亚斯领导的墨西哥革命以及乔诺.肯雅塔领导的肯尼亚革命，如果一旦在推翻旧政权之后，没有丰富的自然资源财富可以依赖了。在这种情况下，人们常常会争取民主革命，这些好革命家没有利比亚的奥马尔.穆阿迈尔.卡扎菲上校或哈萨克斯坦的努尔.苏丹.纳扎尔巴耶夫那么走运。2011年到处蔓延的革命运动对卡扎菲造成了致命威胁，但他的石油财富为他带来了抗衡反叛者的坚实基础。他有钱收买军队的忠诚，这是他资源匮乏的突尼斯和埃及邻居没有的。他们与好革命者一样，必须依赖人民的生产活动，才能获得用于回报支持者的收入。为了提高人民的生产积极性，好的革命领导人必须增加人民的自由。如果人民可以会面，交流会挣得更多。举一个非常简单的例子，如果农民用上了电话，能读到报纸或收听广播，他们就可以了解市场价格信息。这让他们可以在合适的时间将农产品拿到合适的市场上出售。道路和运输网络会减少交易成本。由于可以挣得更多，农民工作更加努力，从而促进了经济增长。不过对领导人来说很头疼的是，同样的自由权利也会让人民组织起来。同样是这些有助于提升生产力的媒体、电子交流手段和道路交通，也会让同样这些农民很容易了解到反政府示威活动的信息并参与进去。
正如1985年墨西哥大地震，降低了人民协调组织的门槛一样，增加人民的自由权利，也会让抗议活动更可能发生。米哈伊尔.谢尔盖耶维奇.戈尔巴乔夫在20世纪80年代中后期面临着两难局面，苏联的经济在恶化，没有额外收入的话，他无力回报核心支持者，他可能指望过俄罗斯丰富的石油资源，可惜那时候国际油价不振。对他来说，遏制反叛发生的最佳方式就是为苏联经济松绑。尽管这意味着要赋予人民更多掌控自己生活的能力。戈尔巴乔夫用实际行动表明了自己愿意承担这一风险。一些人可能会提出说，戈尔巴乔夫是一个比缅甸的丹瑞将军更好的人，也许他是，但是我们不能不注意到他镇压了阿塞拜疆、拉脱维亚、立陶宛和爱沙尼亚发生的受到宪法保护的分离主义运动。苏联军队对那些共和国的人民争取自由的行动，采取的应对措施绝不是一位开明领导人该采取的措施。苏联黑色贝雷帽部队在立陶宛打死了14人，打伤150人。一周之后，苏联军队在镇压拉脱维亚的独立运动时又打死4人，打伤20人。为什么开明的戈尔巴乔夫要采取这些严酷的行为？他是在回应来自他的制胜联盟内部的政治压力。苏军高级将领以及其他人敦促戈尔巴乔夫在分离主义地区实施中央直接统治。他们在一封流传于苏联人民代表大会的公开信中提出：“如果宪法手段被证明在反对分裂主义者、犯罪投机者和持续导致人民流血的准军事势力方面无能为力。我们建议在只要冲突地区实施紧急状态，并由总统直接管理。”戈尔巴乔夫明白无视他的联盟中关键军方人物和政治人物会造成什么政治风险。戈尔巴乔夫未能彻底消除分离主义运动是党内强硬派决定发动政变推翻他的重要诱因。鲍里斯.叶利钦的支持群众占领红场，逼退政变势力后，戈尔巴乔夫短暂的恢复权力。但对他来说伤害已经造成恢复权力之后，他承认立陶宛、拉脱维亚和爱沙尼亚独立，却发现自己已经无力继续维持自己的政府乃至苏联的存在。三个月后苏联正式解体，戈尔巴乔夫实行的旨在重构苏联政治经济体系的改革政策，可以被解读为他试图增加政府的收入，以阻止出现类似分离主义运动及其政治后果这样的麻烦问题，他和他的政府的努力失败了，不过这就是所谓冒险的含义。
有时候事情如你所愿，有时候不。今天俄罗斯的民主化道路充满曲折，在鲍里斯.叶利钦的后戈尔巴乔夫政府统治下，俄罗斯曾维持自由和竞争性选举，不过现在的情况有些微妙。俄罗斯刚刚开始依赖大联盟和善治的政治体制出现变化。之所以如此，我们前面说到俄罗斯的石油资源非常丰富，不像可怜的戈尔巴乔夫执政期，现在的俄罗斯恰逢国际油价创下历史新高，当局有能力收买核心支持者为其粉碎反对派，并且很可能还有充足的额外的钱可以让老百姓足够开心，使他们不会因为丧失了自由而反叛。自由权利的扩大是即将民主化的明显信号，经济必然性是促使领导人做出让步的决定因素之一。
另一种情况是领导人本身就是在大联盟的支持下上台的，比如乔治.华盛顿、纳尔逊.曼德拉和贾瓦哈拉尔.尼赫鲁。原因各不相同，但他们每个人都在一个大联盟的支持下开始行使权利，并且在相当大程度上尽力维持联盟至少一段时期作为政府生存的必要支撑。当华盛顿成为美国总统时，“美利坚合众国”被人视为一个复数名词。那时候人们更认同自己所在的州，而不是整个国家。华盛顿领导的军队依赖于从13个殖民地招募士兵，每个殖民地都有自己的政府，每个殖民地政府自己支付殖民地军团的军饷。华盛顿需要得到各殖民地的广泛支持，因此他打从一开始就被迫接受了一个大联盟。在那种情况下，他必须做凡是大联盟领导人都必须做的事——优先大量提供公共物品而不是私人好处。在这些公共物品当中，首要的就是《权利法案》，保障对民主的、大联盟的统治具有核心意义的自由权利。没有这些权利的话，各州不可能批准宪法，不可能基于一个单一政府统治之下。
纳尔逊.曼德拉的故事相当类似，他领导的政治运动，南非非洲人国民大会花了几十年时间反抗白人种族隔离政权，经过长期努力和暴力斗争，还是无法推翻白人压迫者的统治。做了27年大牢，多次拒绝以放弃暴力主张为条件提前出狱的曼德拉，最终看到了另一条道路。可能由于受到国际制裁的影响，南非经济在20世纪80年代急剧下滑。1980年南非的人均年收入为3463美元，但到了1993年下降至2903美元。这一年弗雷德里克.威廉.德克洛克的白人政权通过了一部新宪法，为举行部分种族大选铺平了道路。德克勒克和长期当政的前任总统博塔都深陷麻烦，因为经济衰退使他们没有足够的资源持续收买压迫人民所需的忠诚。在这样的情况下，维持政府需要更多的钱。钱只能从人民那里拿来，但很多人民已经在反抗种族隔离政府，面对困境种族隔离政权只有两个选择，要么殊死斗争到最后，要么与曼德拉达成交易。他们——以及他——选择了后者。即与曼德拉和非国大的交易意味着所有南非人获得平等权利。实际上就意味着绝大部分选民是种族隔离时代遭最严重歧视的人。结果就是国家民主程度和人民自由程度都得到了提高。随着非国大控制政府的欲望日益强烈，这种情况会不会发生改变？还有待观察。这是将来南非要面对的一个现实危险。除非反对党赢得职位以及各党轮流执政，否则南非有可能走上津巴布韦的老路。
与南非相似，以约书亚.恩科莫领导的津巴布韦非洲人民联盟、罗伯特.穆加贝领导的津巴布韦非洲民族联盟和伊安.史密斯的白人政权达成的协议为基础，津巴布韦走上了通往民主的道路。但一旦穆加贝权力足够稳固，他就像俄罗斯的普京一样逆转了津巴布韦的民主化进程。他把津巴布韦变为一个腐败寻租小联盟的政权，为少数人的利益服务，牺牲多数人的利益，无论黑人还是白人。
加纳的案例复制了华盛顿、曼德拉和其他人的成功，但出发点大不相同。在那里与其说是革命导致了民主，还不如说是革命的预期导致了民主。加纳的杰瑞.约翰.罗林斯非常明白，解放加纳的经济和赋予人民权利将危及他的权位。但他同样认识到自由化并不意味着人民必然会起而反叛，或必然引起联盟的不满。罗林斯成了国际货币基金组织和世界银行的模范人物，他实施了他们要求的经济改革，使加纳经济充满活力。他还进行了民主改革，在担任两届加纳总统之后下台。不过罗林斯一开始并不是这样，而且人民也并非如这幅美好画面可能暗示的那样，对他感到十分满意，如果你相信他的一位主要政治对手阿杜.博亨教授所说的。伯亨描述了罗林斯对于加纳人民表现出来的顺从性所做的解释。他说根据罗林斯的说法，“人民面对并且将继续面对艰难困苦”。很自然地，人民会抱怨。但加纳人民忍受住了物资匮乏、交通困难、低工资以及其他各种问题，却没有发生大规模抗议，这个是表明他们对我们的政治有信心，被临时全国保卫委员会政府的证实和良好用心有信心。来自其他国家的访问者都感叹，假如他们国家的情况和这里相似，早就发生骚乱了。但加纳人民明白，“他们受苦根本不是为了让一个腐败的政府发财，我们受苦是为了集中所有的资源去建设一个公正繁荣的社会。”对此，博亨回应到，“很抱歉，我无法赞同罗林斯对于加纳人民顺从性的解释，我们没有举行抗议活动或制造骚乱，并不是因为我们信任临时全国保卫委员会，而是因为我们怕他，我们害怕被拘禁、被整肃，被拖到公民审查委员会或国家调查委员会面前，或遭到各种各样的折磨……他们一直在抗议，只不过采取一种微妙而安静的方式——这就是沉默的文化。” 在博亨的描述中，1989年的加纳弥漫着压抑氛围。不过，1989年的情况其实已经比以前好很多，博亨能做出上述言论本身就证明了这一点。1982年1月11日罗林斯攫取权力的故事经常被人以圣经般的语言描绘，由于他名字的开头字母缩写为“J.J.”，他经常被人称为“耶稣二世”，而这是他的第二次降临。他在1979年就曾经领导过一次军事政变。罗林斯拥有电影明星般的俊朗，外表魅力横溢，但魅力不是让他稳坐权力宝座的原因。在小联盟体制下，压迫人民和对核心支持者提供丰厚回报是领导人的必做功课，罗林斯也不例外。在他统治的头6个月里，有180人被杀害，上千人被逮捕和拷打。罗林斯的忠诚士兵因残暴而闻名，他通过大规模提高军费开支，收买了军队的忠诚。尽管经济和政府财政完全崩溃，罗林斯知道他最需要谁的支持，并优先付钱给他们。罗林斯拥有阻止抗议活动的天才，他通过限制纸张供应来扼杀任何自由的媒体，同时他的支持者渗透进工会，在很多年里是罢工几乎不可能发生，他任何时候都预防发生自由集会。
1983年1月，尼日利亚宣布驱逐140万名在尼日利亚工作的加纳人。在几周时间内，加纳人口的百分之十——其中大部分是年轻人——从尼日利亚潮水般返回贫困的加纳。成千上万满腹抱怨的失业者将在首都到处晃荡，这样的前景吓坏了加纳政府中的很多人有人建议关闭边境，阻止他们回来。罗林斯没有这么做，而是敞开双臂欢迎他们回国，但回来的人立即被运送回他们家乡的村子，这一大规模运送工程避免了出现在墨西哥和尼加拉瓜那样的难民。这一处理方法远远比丹瑞人道。罗林斯面临的最根本问题在于加纳破产，经济几乎彻底崩溃。加纳的粮食产量在非洲排名倒数第二，只比垫底的乍得多。加纳经济困局和政治回报体系的核心是汇率操纵，加纳货币赛地的官方汇率比黑市汇率高很多，核心支持者被允许以官方汇率兑钱，然后再去黑市倒手。不幸的是这伤害了农民的积极性。到了20世纪80年代初期，农民把农产品运到市场上，销售的收入还不足以支付汽油的费用。市场上70%的农产品是农民扛在脑袋上运过去的。农作物走私到邻国成为常态，政府于是将走私行为定为重罪。由于没有什么产品可供出口，加纳丧失了借贷能力，因而破产。罗林斯遇到了大麻烦，他夺取了政权，想推行革命的社会主义政策，但他需要钱。正如Naomi赞所说的，问题已经不再是资源在哪里，而是他们到底存在不存在。为了解决经济问题，罗林斯首先关闭了所有大学，叫学生去帮助农民收割农作物，但这样的措施远远不够。人民饱受饥饿之苦，加纳没有足够资金进口粮食和发放军饷。作为一名遵守规则的优秀独裁者，罗林斯知道最该优先做什么——付钱给军队，很快骨瘦如柴的人民突出的锁骨有了一个很流行的委婉说法，叫做“罗林斯项链”。他向苏联寻求帮助，怎奈苏联正在面对自己的财政问题，尽管罗林斯的政治立场已经向左转，苏联还是拒绝了他的请求。此时的（JJ杰瑞.约翰）进退两难，他需要钱，而唯一能来钱的方法就是鼓励人民回去工作。1983年初他开始进行政策大逆转，加纳赛地被允许贬值，付给农民的农产品价格得到提高，对汽油电力和医保的补贴被取消。国际金融机构，比如国际货币基金组织和世界银行，很高兴看到有人奉行他们的政策，但许多罗林斯的亲密盟友却不高兴，政策改变也伴随着人事变动，他导演了一次出人意料的人事调整行动，在他的目标人物能够组织起来，反对他之前造成既成事实。他的一些最亲密盟友一夜之间丧失了影响力，其中一些人被处死，比如劳工活动分子约阿希姆.阿玛.提克维(据称参与了一项谋杀法官的著名案件)，还有些人流亡国外，比如激进的学生活动分子克里斯阿提姆。一个很能说明问题的事实是，到1985年，临时全国保卫委员会最早的那批委员只剩下罗林斯自己一个人。罗林斯统治路线调整的进一步标志就是，“临时全国保卫委员会”的规模由当初的6人扩大到了10人。没有哪个领导人会自愿增加联盟人数，除非他认为这么做有助于维护自己的权利生存。我们可以想象得到，罗林斯是不得已才走上民主道路，他几乎没有什么选择余地，他需要钱。为了得到钱，他实行了赋予人民权利的政策，渐渐的人民的胃口变大了。罗林斯是自身成功的受害者，通过解放经济和开放电波，人民获得了发言权，人们感受到增强的信心。
随着经济危机缓解，人民开始觉得我们有能力做到这些，不需要有人教我们怎么做。我们前面看到，到1989年伯亨教授已经可以轻松的公平批评罗林斯，就算是博亨都必须承认改革改善了经济，“罗林斯项链”被“罗林斯马甲”取代（肚子胖了），为了实行让人民满意的政策，罗林斯允许联盟逐渐扩张同时提供更多的公共物品。1988年和1989年地方被允许举行选举。罗林斯总是快人一步而不是去激怒群众。当一些关系松散的政治势力联合起来发起追求自由公平运动并要求举行多党制选举时，罗林斯趁着反对派仍然组织混乱，抢先提出举行大选，以此将威胁消弭于无形。在1992年举行的总统大选中，他干脆利落地击败了新爱国党领导人阿杜.博亨。尽管有一些争议，但国际观察家认为选举结果基本上是公平的。加纳以后举行的大选也基本上公平。罗林斯和他的全国民主大会党在1996年再次赢得大选。他击败了新爱国党的约翰库弗尔，2000年罗林斯下台后，约翰库弗尔当了两届总统。2008年全国民主大会党的候选人约翰.阿卡.尼尔斯在竞争异常激烈的大选中，为该党夺回了总统宝座。罗林斯需要钱，来钱的唯一方式就是赋权给人民。通过允许人民自由集会和交流，他提高了人民的生产力。但这同时使人民更容易协调组织起来反对他，他通过妥协使自己占得先机，成功避免了抗议和革命的发生，不过他无法永远避免遭到抗议。1995年大约有5万到10万人在首都阿克拉举行“库姆普里克”游行，或称“我们受够了”游行。政府原本想阻止游行但被法院否决。独立的司法体系不仅鼓励创业精神，还保护人民的公民权利。
今天的加纳是一个经济上非常有活力的民主国家，他从独裁制向民主制的转型，发生在极具传奇色彩的JJ罗林斯的领导之下。不过我们得记住，他是一个不情愿的民主领导人，假如他当初能获得所需资源的话，他肯定会固守他的社会主义革命。最近加纳正在开发一处近海油田，如果当初罗林斯有这样的收入，或者苏联有资源为他提供支持，很可能他到现在还在掌权，加纳会变得更穷、更压抑。我们从加纳、南非和苏联的案例中看到，当一国经济濒临崩溃时，常常会出现革命时机，这时领导人已无力再收买军队的支持。实际上绝大多数独裁国家不可避免会发生这种情况，他们的寻租、腐败、低效的经济模式使其成为必然。在这种时机受到威胁的政府，经常将遇到的困难归罪于国际社会。毕竟压迫性政权的领导人曾经用政策让步换取以相对宽松的条件，从富国政府及其控制的国际金融机构贷款，现在这些政府面临沉重的债务负担，无力偿还。恰恰由于他们陷入债务违约危机，他们很难进一步获得更多钱。这时候很多善心人士在大声疾呼什么呢？债务减免。我们必须重申先前说过的观点：对独裁者来说，金融危机就是政治危机。独裁领导人毫不在意从人民那里窃取财富，摧毁本国经济。而现在资金捉襟见肘，他无法保持联盟的忠诚，发生政治变革的机会就出现了。如果国际社会减免了他的债务，独裁领导人就可以再次开始借钱支付给党羽，使自己继续掌权。
尼古拉斯.范德瓦尔比较了危机期间，贝宁、赞比亚和喀麦隆、象牙海岸的命运。对于前两个国家国际金融机构撤回了对他们的支持，这两个国家实现了民主化；对于后两个国家法国提供了金融支持，结果什么改革都没发生。当一个独裁者面临国家经济崩溃，有可能发生人民抗议活动时，我们对外部观察者提供的第一条政策建议是，别去拯救独裁者，不要减免他的债务，除非独裁者首先让自己的权利接受真正风险的考验，包括允许机会自由、新闻自由、组党自由以及举行自由竞争性选举。其中独裁者所在政党不得在竞选资金、集会权利以及其他方面具有优势地位。只有在确立了这些自由以及政治竞争之后，才能考虑任何的债务减免。只要出现一丁点的选举欺诈或自由倒退的迹象，就应该立刻终止资金供给。正如我们先前看到的，外国援助对可鄙的独裁者和民主国家捐助人和领导人来说是福利，因此实际上很难说服人们通过切断对受援国的援助，以促进该国民主化。但如果机会来临人们应当抓住它。与提供债务减免或新贷款一样，对外援助也应该和受援国真正进行政治改革挂钩，而不是与相关承诺挂钩。只有当独裁领导人接受，有可能被人民推翻这种风险的考验，他们才值得获得援助。只有当领导人同意接受财务审计，以调查并公布腐败行为，他们才能成为旨在改善人民生活的外国援助的候选人。那些拒绝接受竞争性政治，拒绝曝光并纠正腐败行为的领导人只会窃取外国援助。如果没有压倒性的国家安全方面的正当理由，他们不应该得到外国援助。领导人发生更迭，无论是通过革命，还是因为现任领导人出人意料死亡或退休，会产生一个民主变革的机会窗口。我们以前说过，就新领导人容易被废除而言，一个领导人执政的初期岁月是他最危险的时候，实际上在他们执政的最初几年，有强烈的动机要装出一副民主的样子。这正是因为执政初期，民主领导人生存下来的机会高于独裁领导人。举例来说，劳尔.卡斯特罗从哥哥那里继承统治权之后，即着手进行了一些改革。劳尔需要巩固自己的权利，需要让他的支持者安心。为了达到这些目标，他必须改善国家的经济，他的解决方案，引进某些经济竞争，采取一些自由化的政治行动。自革命之后，现在的古巴从私人商业获得的好处前所未有，人民用上了移动电话，有了一些互联网使用权，扩大了信息接触面，增加了与同胞的交流，即使不是面对面。但将来会怎样？这是个问题。上面提到的种种方法，正是自由主义国家促进民主改革进入锁定状态所能采纳的手段。但他们有意愿这么做吗？悲哀的是，这不太可能。对于这个问题我们还没有找到解决办法。
第九章 战争和平与世界秩序。《圣经》中对战争的首次记录是关于创世之后2000年的时候，士拿王、以拉撒王、以拦王、戈印王这4个国王为一方，与所多玛王、俄摩拉王、雅玛王、西便王和比拉王这5个国王为一方的交战。自此之后，世界上的战争间隔期从来没有那么长过，实际上可以很公平的说，我们的世界充满战争，它只有一点点和平，几乎没有任何秩序可言。我们认为人类饱受战争摧残的一个很重要原因是太多的领导人在解决国际争端方面没有获得正确的建议。也许，只是也许，以我们的政治生存的观点来看待战争，我们可以找到建设一个更和平与更有秩序世界的一些方法。人们经常说战争超越了日常政治，超越了党派之争。但事实是战争天生就是政治性的。19世纪的普鲁士士兵和伟大的军事思想家卡尔.冯.克劳塞维茨对战争做了最好的描述：“战争无非是政治通过另一种手段的继续。”而正如我们知道的，所有政治的核心问题就是政治生存。
第一次世界大战后期的法国领导人乔治.克列孟梭说过一句非常著名的话：“战争太重要了，以至于不能让将军们来决定。”他是对的，与玩政治的老手相比，将军们在打仗方面很蹩脚，尽管完全违反直觉，但事实上领导军政府的军人和其他任何形式的独裁者，在打仗方面的表现远远逊色于领导民主政府的同行。因此我们要详细比较不同领导人在关于如何打仗和什么时候打仗方面获得的不同建议。这一点很重要。事实表明，独裁领导人和民主领导人应该听取和遵循不同的专业意见。战争是关于国内政治的，我们认为最好把它放在可相互替代者和不可或缺者这种框架内来理解，把它从国家利益、国际军事这种宏大观念背景中解脱出来。
打仗 2500年前，孙子写了一本关于如何打仗的书。尽管2000多年来他的建议对无数领导人产生了巨大影响，但美国外交政策顾问们的观点却与孙子的兵法相矛盾。罗纳德.里根的国防部长卡斯帕.温伯格，小布什的第一位国务卿科林.鲍威尔以及比尔，克林顿的第二位国务卿玛德琳.奥尔布赖特，都曾就美国应该在什么时候和怎么打仗提出过自己的理论，但都已经过时间检验的孙子的教育彻底相悖。
25个世纪以来，孙子之所以让无数领导人受益无穷，是因为他的教导对于国王、酋长和任何形式的独裁者来说都是对的。直到最近，小联盟体制一直是政府的主要形式，极少例外。但对于一个需要向多数人负责的领导人来说，这却是错误的政策。民主国家的战争强调的是公共福利，像一个依赖大型联盟的领导人建言献策，正应该强调这一点。而对小联盟领导人来说，孙子的理论是对的。为了理解这一点，我们来看看孙子和温伯格的理念。孙子对吴王阖闾阐述道：善用兵者役不在籍，粮不三载；取用于国，因粮于敌，故军食可足也…….故杀杀敌者，怒也；取敌之利者，货也。温伯格的观点与孙子形成对照，他认为：
首先，美国不应当派遣军队到海外作战，除非这一特别的军事行动或时机，对我们或盟国的国家利益至关重要…………。
其次，如果我们决定了确实有必要在既定情况下派出作战部队，我们就应该带着获胜这一清晰目标，全心全意去做。如果我们不情愿用武力或必要资源达到我们的目的，我们就根本不应该派兵………。
第三，如果我们确实决定派兵到海外作战，我们必须先明确确立政治和经济目标。我们应该清晰了解我们的部队将如何达成这些明确确立的目标。我们应该具有并派出为完成这些目标所需的部队。
第四，我们的目标和我们所派部队的关系——他们的规模、构成和战略部署——必须持续接受评估和调整。如果有必要的话。在军事冲突过程中，条件和目标总在发生变化………..。当他们发生变化，我们的作战要求也必须变化。
第五，在美国派遣部队到海外之前，我们必须得到一些合理的保证。其实我们会获得美国人民及其在国会的代表们的支持。最后美国派兵作战应该作为不得已才采取的最后手段。
孙子的理论可以粗略总结为几点：
一，军事实力的优势不如战争中的快速行动重要。
二, 战争动员的资源应该足够支撑一场不需要增援或从国内调拨补给品的短期战役。
三，给士兵提供私人战利品，对于激励士兵战斗至关重要。
孙子认为，如果部队一开始就兵员不足，或军需补给超过两次，就说明指挥官能力不足。在这种情况下，他建议与其冒着耗尽国家资源的风险，还不如放弃作战。温伯格的理念不强调快速取胜，而是强调不惜花掉多少资源也要取胜的意愿。这一点在鲍威尔的理论中甚至更突出。温伯格和鲍威尔都认为，如果美国没有准备好，为了取胜而动用足够的资源的话，那么就不应该介入任何战争。他们以及玛德琳.奥尔布赖特都认为对于战争冒险应该非常谨慎，然而一旦决定了要冒这个险，如温伯格以及鲍威尔认同的，美国必须准备举大军作战，并在战争进行过程中根据形势发展的需要增加开支，必须先有了必胜的信心以及胜利有利于美国人民的利益才可以开战。
孙子强调战利品对激励士兵作战的作用，取敌之利者，货也。温伯格则强调保卫国家核心利益这一公共物品。对于孙子来说，士兵对于战斗背后的政治目标的兴趣或者他们对于公共利益的关心，在决定其作战动力方面无足轻重。因此他强调士兵是为了个人之利而战。孙子对个人回报的关注与温伯格对公共物品的强调（保卫国家利益。无论怎么理解），反映了小联盟国家和大联盟国家的巨大区别。我们的政治学观点认为，依赖大量核心支持者的领导人只有在相信胜利基本在望的前提下才会开战。否则他们将寻找和平解决国际争端的其他方法。对照之下，依赖少数核心支持者的领导人，即使胜算不大，也准备打仗。如果战争过程不顺利，民主领导人会想尽办法取胜；独裁领导人一开始打得风生水起，一旦发现资源不足就放弃。1967年的6日战争很明显体现了这些战略。
尽力还是不尽力 顾名思义，6日战争为时很短，1967年6月5日开始，6月10日结束。战争一方是叙利亚、埃及，（当时叫做阿拉伯联合共和国），约旦；另一方是以色列。战争结束时，以色列从埃及夺得西奈半岛，从约旦夺得东耶路撒冷、希伯伦和约旦河西岸；从叙利亚夺得戈兰高地。阿拉伯国家的空军遭到毁灭性打击，埃及接受了无条件停火，以色列轻而易举的打败了对手。从传统的军事角度来看，战争结果令人无比吃惊，但从政治生存的观点来看，正如我们将看到的，这一结果毫不令人意外。为了理解这场战争以及我们的观点，如何解释它，我们必须先了解一些背景事实。战争前夕，阿拉伯参战国的总兵力达36万人，以色列只有75,000人，也就是说，以色列的兵力只有阿拉伯参战国的百分之十七，阿拉伯参战国的军事开支占到双方军事总开支的61%，其他先不说，光比较这两组数据就能够反映大联盟国家和小联盟国家存在根本差别。阿拉伯参战国兵力占到双方总兵力的83%，但他们在平均每个士兵身上花的钱明显少于以色列。我们知道大联盟国家的领导人必须让多数人民满意。这就意味着民主领导人在战争中必须为人民着想。当然士兵也是人民。军事冲突将士兵置于危险之中，民主领导人想尽办法要减少这样的危险。在独裁国家，步兵不具有政治上的重要性。独裁领导人不会浪费资源保护他们。以色列花在士兵身上的人均开支实际上比数字显示的更高。以色列军队——总体而言，民主国家的军队都这样——花了大量军费购买重装甲装备，以保护士兵。更好的训练和更先进的装备，使民主国家能发挥出每个士兵的最大作用。在取得相同军事结果的同时，让尽可能少的士兵承受风险。
埃及军方的坦克、士兵运输车和其他装备防护简陋，他们喜欢将钱用于提供私人报偿，以获得军队将领们的忠诚。时任埃及总统的加马尔.阿卜杜尔.纳赛尔并非民选总统，他在一个由军方将领组成的小集团的支持下独揽大权，这些人的荣华富贵取决于该政权的生存。由于这个原因，纳赛尔无需向士兵们的妻子、母亲负责，他们因爱人本可避免的死亡而悲痛哀嚎。以色列的总理则是由士兵们的妻子、母亲选出来的，这反映在了为以色列士兵提供的更好的装备，身体防护措施和训练上。给我们的士兵最好的，这是民主的要求。这就是为什么美国士兵在伊拉克和阿富汗缺乏足够的防弹衣引发强烈不满，以及为什么美国要迅速解决这个问题。其实有时候一些额外装甲使得一些车辆沉重到几乎无法操作。
稍微细想一下我们就明白了，为了取胜而做出更多努力，对以色列人的意义极其重大，对他们的对手来说，这根本没什么意义。我们来看看为什么像以色列总理列为艾希科尔这样的民主领导人，要倾尽全力取胜。而像埃及总统纳赛尔这样的独裁领导人则不。实际上我们将看看到，对于纳赛尔这样的小联盟领导人来说，输掉战争，但可以继续收买党羽，比起赢得战争，但必须让党羽牺牲个人利益来得更有意义。在一个小联盟政权，军队具有两个极其重要的职能，它保护现任领导人免于国内的挑战，以及设法保护领导人的政府免受外国威胁。在一个大联盟国家，军队基本上只需负责好第二个职能。当然，军队也可能时不时被征调平息一些大规模的国内骚乱，但它的工作是保护政府体制，而不是保护执掌政府的某个特定团体。它的工作职责不包括铲除合法的国内政治对手。而对独裁者来说，很显然不承认任何对手是合法的。正如孙子雄辩指出的，独裁国家的士兵干活必须有回报。如果拿不到回报，他们可能会调转枪头，指向雇佣他们的领导人。明白了这一点，我们就能解释为什么一支大军会令人吃惊的输给一个小国——埃及军队的背后有1967年埃及3,000万人口的53亿美元国内生产总值做后盾，而260万以色列人的国内生产总值为40亿美元。我们假设以色列政府将收入的10%用于了私人回报，这大概是个高估的比例。再假设埃及政府将收入的30%用于私人回报，也就是比以色列多，这符合我们前面几章对小联盟和大联盟国家的比较。
那么战争取胜，对于以色列政府的联盟和埃及政府的联盟来说，分别有多大价值呢？尽全力取胜就意味着要多花钱。由于遇见到战争的高风险，平时争吵不休的以色列人在1967年5月组成了一个团结政府，反映了整个国家志在必胜的信念。我们知道1967年以色列政府划拨了3.8亿美元在军队身上，按照前面的假设，就意味着有3,800万美元有可能成为给致胜联盟的私人回报。当然就整体经济来说，可能致胜联盟获得的钱比较多（以色列和埃及都一样），但我们只聚焦于1967年花在军队身上的这笔钱，因此我们这里的描述已经相当保守。由于以色列是一个团结政府，他的制胜联盟规模应该很大。但我们愿意冒过于保守的风险。假定以色列政府只需要25%人口的支持就能维持，这样他的制胜联盟的规模大约为65万人。以此来计算的话，我们看到从军事预算里挪钱拿去回报政府支持者，每个支持者能够获得的钱还不到60美元（3.8亿美元军事预算X10%，再除以65万人，等于每人58.62美元）。以色列政府制胜联盟的每个成员都有两个选择：要么拿走这份私人回报，要么同意把钱用于战争努力。把钱用于战争，无疑将提高胜利的几率，这是一个非常有吸引力的公共物品，能够抵消每个联盟成员遭受的极小额的私人损失。毫无疑问，这65万以色列人认为军事胜利的价值原因远大于这区区每人58.62美元。
来比较一下纳赛尔的制胜联盟的情况。几年前我们曾经做过一项初步研究，采访了一些国际问题专家，就好几个国家政府的制胜联盟的规模大小，询问他们的看法。就1967年的埃及而言，我们采访的专家中认为，其制胜联盟人数最少的为8人，最多的为65人。无论具体数字是这个范围里的哪个，毫无疑问规模极小。我们担心专家们可能低估了其规模，因此愿意再次冒过分保守的风险。假定这个联盟由1000名核心军官和关键文官组成，就算按照我们这个保守估计，假如军事预算当中的一部分钱被挪用做私人回报，而不是加强战备，每个联盟成员可以获得15万美元（5亿美元军事开支X30%，再除以1000人，等于每人15万美元）。以色列的每个联盟成员只被要求牺牲大约60美元去帮助国家赢得战争，而埃及的每个联盟成员为了帮助国家打胜仗，需要放弃15万美元。如果纳赛尔从他们每人那里拿走15万美元用于战争，他很可能丧失很多关键支持者的忠诚。假如他以牺牲党羽的利益为代价，全力以赴去打仗，他实际上加大了自己对军事政变推翻的可能性。他的支持者必须评估战争胜利的价值，值不值得他们个人损失15万美元。赢得战争胜利当然是好事，但对很多人来说大概没什么好的。
列为.艾希科尔的面前不存在这种问题，他的支持者几乎都会认为胜利的价值远远大于58.62美元。当然以色列不仅仅和埃及交战，对方还有叙利亚和约旦，以色列取胜的逻辑是相同的，正如雷沙德.卡普钦斯基描述的，以色列无非更用力而已。为什么阿拉伯人输掉了1967战争？关于这个人们谈得很多了，你会听到有人说以色列胜利是因为犹太人勇敢而阿拉伯人怯懦，犹太人聪明而阿拉伯人头脑简单，犹太人武器装备更好而阿拉伯人较差，这些都是错的。阿拉伯人同样聪明、勇敢，同样拥有好武器。差别不在这里，而在于处理战争的方法，在于随机应变的战争理论。在以色列每个人都参与战争，但在阿拉伯国家只有军队参战，当战争爆发，以色列每个人都上前线，平民生活终止，而在叙利亚，很多人直到战争结束才发现刚发生过战争。而在这场战争中，叙利亚失去了最重要的战略要地——戈兰高地，叙利亚正在失去戈兰高地的同时，就在同一天，就在同一个小时，离戈兰高地只有20公里的大马士革咖啡馆里坐满了人，还有很多人走来走去找空位。在1967战争中，叙利亚阵亡士兵人数不到一百人。此前一年，200人在大马士革死于一场宫廷政变。因政治纷争死亡的人数是因战争死亡人数的两倍，而这场战争使叙利亚丢掉了最重要的战略要地，敌人逼近到将首都纳入有效射程之内。卡普钦斯基的数字是错的，有2500名叙利亚人在战争中死亡，但他的观点没错。独裁者不愿将资源浪费在战场上。而装备精良的精英部队更主要是用来粉碎国内反对派，而不是抗击意志坚定的外国对手。叙利亚总统菲兹.阿萨德就是这么做的。1982年2月，他动用大约12,000名士兵包围哈马城，镇压由穆斯林兄弟会发起的武装起义。经过三个星期的炮击，哈马城被摧毁，成千上万平民被屠杀。
当有需要时，民主国家会全力以赴，但他们常常并不需要。实际上民主国家因恃强凌弱，专挑弱小国家下手而臭名昭著，一遇到不可小觑的对手就选择谈判。因此美国很乐意与格林纳达、巴拿马、多米尼加共和国这样的弱小对手开战，另外还有许多民主国家通过对弱国殖民扩大在世界上的影响力。但当对手是苏联时，美国及其北约的民主盟友就选择和苏联谈判，无论是关于古巴问题、欧洲问题还是其他地方的问题，实际上冷战之所以冷，就是因为美国作为一个大联盟的国家，就算倾尽全力，也没有必胜的信心，而当加把劲胜利就能到手，比如增兵伊拉克，民主领导人就会很努力。不幸的是有时候谈判不管用，比如二战前英国和法国试图安抚阿道夫.希特勒，他们同意德国占领奥地利和捷克斯洛伐克的德语区。即使在希特勒入侵波兰之后，英国国内还有不少人反对对德宣战。然而没有什么让步能够满足希特勒对所谓生存空间的胃口，这导致英国和法国陷入了一场非常棘手的战争，在其中英国拼尽了全力。形成对照的是直到战争后面阶段，希特勒及其党羽发现他们的政府和个人面临生存危机时，德国才将经济转入全面的战时体制。在其他一些案例中，战争过程比原先估计的要困难得多，比如美国对越南、伊拉克和阿富汗的战争，面对这些困难时，民主领导人加大了战争努力。在越南，美国一直持续评估赢得战争所需的资源，直到与北约会谈达成停战协定，而该协定在美军撤军一年后就成了废纸一张。在伊拉克和阿富汗，美国不断增兵，以推进目标的达成，也就是说。美国遵循的是温伯格的理论，而不听孙子经过时间检验的忠告。独裁领导人对于将资源用于战争非常谨慎，就算取胜需要这些资源，他们知道他们的命运更多依赖于联盟的忠诚，而不是战争胜利。他们一般不会在战争中做出更多努力。
关于这些原则，第一次世界大战提供了绝佳的研究案例。它的根源很复杂，充满争议，因此我们这里只描述事件发生的链条。它的导火线是1914年6月一名塞尔维亚民族主义者青年加夫里洛.普林西普枪杀了奥匈帝国皇储弗朗茨.费迪南大公，引发奥塞两国尖锐对立。随着奥匈帝国向塞尔维亚宣战，后者的盟友俄罗斯开始介入。这促使德国与奥匈帝国结成同盟。由于向俄国宣战，就等于向俄国的盟友法国宣战，德国于是向法国发起突袭，希望向1871年那样取得速胜。德国入侵法国时接到并进攻比利时。由于英国保证过要维护比利时的中立地位，于是英国向德国宣战，加入协约国，真是一团乱麻！尽管参战国众多，但战争主要在同盟国德国和奥匈帝国一方与协约国、法国、俄国和英国一方之间展开。在经过头几个月的你来我往之后——双方在1914年圣诞节发生过著名的短暂休战事件——战事陷入焦灼，演变为战壕防御战，特别是在西线。1917年布尔什维克革命胜利之后，俄国退出战争。1917年下半年，美国加入协约国参战。1918年11月11日上午11点，交战双方签署停战协议，战争以协约国的胜利而告终。表9-1给出了主要参战国的军费开支。以人均军费来计算的话，俄国比其他国家花的少，俄国又大又穷，在所有这些国家中，只有英国和法国是民主国家。1914年战争爆发后，所有国家的军费开支都上升，然而1915年后战事陷入胶着，独裁国家的战争努力并没有加大多少，军费开支基本保持平稳。1917年德国军事开支再次飙升，因为此时已经很明显，战败将导致德国政府垮台。与奥地利和俄国这样的独裁国家投入不足，形成对照的是两个民主国家一直持续增加军费开支，直到最终取得战争胜利。
孙子给吴王的建议预见到了“一战”当中独裁者的行为：他们并没有想尽一切办法争取胜利。同一场战争中，民主国家的行为则预示了日后温伯格以及众多谋略家对总统说的：如果一开始打不赢加把劲，再加把劲。就战争而言，制度的重要性至少与实力对比的重要性相当。民主国家尽力的意愿很大程度上解释了为什么貌似弱小的民主国家经常打败貌似强大的独裁国家。美国曾经是一个弱国，然而在墨西哥——美国战争中，1846~1848年，美军击败了人数更多，训练更好，更具优势的墨西哥军队。小国威尼斯共和国在最终被拿破仑于1797年击败之前，一直生存了上千年，尽管国家不大且资源有限，威尼斯共和国在整个中世纪却能不断和比他大得多的国家交战，他在第四次十字军东征攻陷君士坦丁堡当中起了决定性的作用。在随后对拜占庭帝国财富的瓜分中，威尼斯抢得了最肥的好处。普鲁士的俾斯麦政府虽然较小，但较为民主，他在1866年的7周战争中击败了更大获得更多盟友支持的奥地利皇室。普鲁士接着又在1870~1871年的普法战争中击败了路易、拿破仑、波拿巴的法兰西第二帝国。另外我们已经看到以色列一次又一次的击败比他大得多的灵魂，历史上充满了民主的大卫击败独裁的歌利亚的占领。
为生存而战 在某个层面上，独裁领导人和民主领导人是为了同样东西而战：保住权位。在其他层面上，他们为了不同的东西而战。民主领导人诉诸战争，更多时候是因为从外敌那里得到政策让步的其他手段都失败了。对照之下，独裁领导人为了追求土地、奴隶和财富更可能随意开战，这就产生了很重要的后果。如孙子说的，独裁者可能抢到能抢到的东西后就班师回朝。另一方面，民主领导人会在有政策重要性的地方开战，不管离本国是远是近。不仅如此，一旦战争获胜，民主领导人更可能在当地继续强化政策安排，通常包括废黜已被击败的对手，扶持愿意进行政策交易的傀儡政权。回头想想前面讨论过的对外援助，我们就能明白对民主领导人而言，战争不过是达到对外援助想要达到的目标的另一种方式。对外援助收买受援国的政策让步，战争则强加政策让步。无论哪种方式，这同时意味着，热切希望推行国内民众喜欢的政府的民主领导人，更喜欢在战败国扶持一位顺从的独裁者（当然，扶持过程会伴随虚假的民主，比如举行一场结果令领主领导人满意的选举），而不喜欢在战败国民主领导人的政策上下赌注，因为此人必须对其本国选民负责。民主领导人和独裁者都是为了自身的政治生存而战——这个观点往好里说显得非常愤世嫉俗，往糟里说是令人极其不悦的——不管怎么样，我们认为证据表明政治的世界无论大小就是这么运行的。考察一下第一次海湾战争就能证实我们的怀疑。
1990年之前，伊拉克和科威特长期关系紧张，伊拉克声称，拥有高效现代石油输出工业的科威特，一直在从伊拉克领土下面抽取石油。伊拉克曾多次要求科威特做赔偿，并发出入侵威胁。为了回应伊拉克的威胁，美国在这一地区部署了一支海军舰队，但同时告诉伊拉克政府，美国不关心伊拉克在科威特的所作所为，在得到美国总统老布什这样具有误导性的模糊信号后，萨达姆侯赛因的军队于1990年8月入侵并占领了科威特，他的目的是为自己及党羽获取石油财富——独裁者开战的代表性理由。然而，美国尽管原先送出模糊信号，事发后却没有坐视不管。老布什总统组织起一支国际联军，于1991年1月发起沙漠风暴行动，将伊拉克军队赶出科威特。第一次海湾战争中美伊双方的目标和行为大相径庭。与侯赛因的动机不同，老布什总统并不是想夺取石油财富，让党羽发财，而是想促进中东地区的稳定，从而恢复可靠持续的石油供应。反对这场战争的抗议者大声疾呼：“不要用鲜血换石油”。如果说，能源政策不是美国中东政策的一个主要决定因素，甚至是最主要决定因素，那就太天真了。但这并不意味着是拿士兵的生命去换石油财富。美国的目标是保护石油的供应，因为石油为世界经济机器的运转提供了能源，联盟的目标是经济稳定，而不是私人回报。当然美国和联军士兵的确在战争中死亡，尽管人数很少。在伊拉克的95.66万名多国部队士兵，阵亡总数仅为358人，其中有一半并非死于战斗原因。相比之下，伊拉克军队阵亡数万人，多国部队士兵的死亡换来的是萨达姆.侯赛因的让步，而非私人战利品。第一次海湾战争中的行为也符合政治生存理论预计到的模式。美国起初试图通过谈判让伊拉克撤军。当谈判失败，美国就组织起一支具有压倒性优势的训练有素，装备极为精良的多国部队。萨达姆.侯赛因也有精锐部队，比如共和国卫队，也许在训练和作战能力上与多国部队稍有一拼，但他精锐的共和国卫队几乎没有与联军交战，萨达姆把共和国卫队撤到安全的地方保护他，而不是保护伊拉克。相反的抵挡多国部队主力进攻的是经验不足，装备低劣的伊拉克部队。从死亡统计数据来看，这些部队遭到了毁灭性打击。面临多国部队可能攻进巴格达，将他废除的威胁，萨达姆.侯赛因在1991年2月28日同意了停战条款，此后美国一直在波斯湾保留军事力量，监督萨达姆遵守协议。尽管随后美英建立了禁飞区，对伊拉克进行外交孤立和经济制裁，萨达姆却不断的挑衅停战协议，他在国内的权利未受影响。在战争失败之后，伊拉克南部的什叶派穆斯林和北部库尔德人发动起义。对他们来说很不幸的是，萨达姆保留着最精锐的部队，也有足够的资源继续收买部队的忠诚，在对起义的镇压中杀害了上万人，另导致数万人流离失所。萨达姆此后一直稳坐权力宝座，直到2003年在第二次海湾战争中被美国废黜。萨达姆并不是唯一一个把生存和发财至于打好仗之上的独裁者，如果能通过打赢战争获得额外财富，独裁者们当然愿意，但保住权位才是重中之重。
1974年推翻皇帝海尔.塞拉西上台的埃塞俄比亚军政府领导人门格斯图.海尔.马里亚姆接受了共产主义，因而得到苏联的丰厚回报。在14年的时间里，苏联为他的政权提供了约90亿美元援助，其中很大一部分是军事援助，用于打击寻求独立的厄立特里亚反叛武装。虽然有这么多钱，他与厄立特里亚的战争却进展不力。看上去门格斯图对于用苏联的钱让自己发财和维护政治生存更感兴趣，而不是打赢与厄立特里亚的战争。很明显，他对士兵们的待遇毫不关心。
我们稍后会看到，米格拉.朗恩在书中写到的，苏联最终意识到门格斯图对于战争的热情完全不像他口头上说的那样，他不断告诉我们，如果我们帮他他能够获得军事胜利。苏联外交官阿达米辛愤恨不平的回忆道：“我记得他当时眼含泪水的对我说，也许我们不得不卖掉最后一件衬衫，但我们会还钱的。我们埃塞俄比亚人是一个有自尊的民族，我们不会欠债不还。回想起来，我几乎觉得自己恨死他了。因为我原以为他关心的是什么才对国家最有利，而实际上他只关心自己的生存”。对门格斯图.海尔.马里亚姆来说，不走运的是随着苏联崩溃，他再也无法轻松发大财。1989年苏联人袖手而去，门格斯图需要新的财源，为了挽救自己的命运，他决定拿埃塞俄比亚犹太人（法拉沙人）向美国和以色列换取军事援助和不义之财。法拉莎人在北非的历史可以追溯到数千年前，属于公元前586年，从著名的巴比伦之囚逃出来的以色列人的一部分。为了重新安置他们，据称美国向埃塞俄比亚支付了2,000万美元，以色列同意支付5,800万美元（但最终只支付了3,500万美元）。交钱之后，这些被拯救出来的法拉沙人定居于以色列，这笔不义之财不足以让门格斯图收买支持者的忠诚，他与苏联人每年提供的金元数额相去甚远。随着他的军队被弱小的多的立特里亚武装击溃，门格斯图带着大约50名亲信和家人逃到津巴布韦，继续过着奢华的生活。
谁能从战争中生存下来？民主领导人比独裁领导人对战争的结果敏感的多，实际上就算战争获胜，也不能保证一名民主领导人的政治生存。举例来说，在打败萨达姆侯赛因之后，不到18个月，携带80%以上民意支持度的美国总统乔治.赫伯特.沃克尔.布什在1992年的总统大选中，被比尔克林顿击败相似的温斯顿.丘吉尔尽管在第二次世界大战中表现出卓越的领导力，却被英国选民抛弃。话说回来，尽管军事胜利不一定能保证政治生存，但毕竟大有帮助。英国首相玛格丽特撒切尔由于在1982年的马岛战争中击败阿根廷，威望大增。她的经济改革措施和与工会的对抗，导致了英国经济衰退和高失业率，战前他已经很不受欢迎。1981年年末时，她的民意支持度只有25%，战争过后，这一数字一下子跃升到50%以上，一年之后他在大选中干净利落的取得胜利，这在18个月之前简直不可思议。军事胜利有助于民主领导人保住权位，而军事失败则几乎肯定会导致民主领导人下台。在越南无法取胜，就断送了约翰逊总统的政治生涯；法国总理约瑟夫拉尼埃遭遇了相似的命运。由于1954年法国军队在奠边府战役中被越南军队击败，他的政府随即垮台。英国首相安东尼艾登由于1956年底对埃及苏伊士运河区灾难性的入侵事件而被迫辞职，独裁者对军事失败远远没有民主领导人那么敏感。萨达姆.侯赛因尽管在第一次海湾战争中被击败，以及要持续承受两伊战争（1980~1988年），代价高昂的后果，但在位时间却超过了4任美国总统加起来（卡特、里根、老布什、克林顿）的总和，他只是到了第二次海湾战争才被赶下台。而那次战争的主要目的本来就是除掉他。独裁领导人只要能保有资源，就通常不会因军事失败而丧失权威，除非是被一个追求政策让步的民主国家击败，甚至连战争伤亡惨重，都无法撼动独裁领导人的权威。与之相比，民主领导人就算打了胜仗，只要阵亡士兵稍多，他们就可能因此下台。想来，这就是为什么民主领导人在保护士兵方面比独裁下的功夫多得多。在纳粹德国，希特勒的二号人物赫尔曼.格林尼曼：“虽然上战场的是普通人，挑起战争的却是领导人，普通人天生不希望战争，毕竟是国家的领导人在决定政策，把人民拖进战争永远是一件很简单的事。无论是在民主国家或法西斯独裁国家或议会国家，再或是其他类型独裁国家……..你所要做的就是告诉他们，敌人打过来了，然后谴责和平主义分子，缺乏爱国心，将国家置于危险之中，这套方法在任何国家都管用。戈林是对的。任何国家的领导人都有能力调派军队，而民主国家的人民更容易响应号召，但民主国家领导人不会鲁莽的将士兵置于危险的境地。而如果这么做了，领导人会采取更多措施保护士兵。一个士兵生命的价值在小联盟体制和大联盟体制下有巨大差别。为了证明这一令人悲伤的事实，我们来比较多年前发生在非洲之角的两场军事冲突，美国军队的作战原则是绝不落下一名士兵，想了解对于这一原则的准确而残酷的戏剧性描绘。我们建议读者观看导演雷德利斯科特2001年的电影《黑鹰坠落》，该片讲述了1993年10月3日至4日发生的摩加迪沙之战。当时美军作为联合国发起的人道主义行动的一部分进入索马里，1993年的索马里处于军阀混战的无政府状态，1969年至1991年，索马里由穆罕默德.西亚德.巴雷统治，此人明白政策必须永远从属于生存需要，讲求实际的芭蕾坦言，“我不信仰伊斯兰教，不信仰社会主义，不信仰部落主义，不信仰民族主义，也不信仰泛非主义。我信奉的意识形态是政治生存的意识形态”。对政治生存的专注使他掌权了22年，直到索马里爆发的军阀混战将他逼下台。他被逼出走之后，索马里处于无政府状态，各派系军阀争夺控制权，各派武装竞相恐吓人民。“豪巴尔.吉迪”部落的首领穆罕默德.法拉赫.艾迪德控制了最大的一个政治派别。爱迪德强烈反对美国在索马里的存在，因为他认为美国在支持他的部署，在多次试图杀掉或抓捕艾迪德失败之后，美国得到情报称多名艾迪德的高级助手出现在摩加迪沙一家酒店，美国的计划是用直升机将精锐特种部队送入目标酒店，抓住爱迪德的高级助手，然后在地面车队的护卫下脱身。不幸的是行动过程发生了意外，两架黑鹰直升机被击落，另有两架被击伤，上千名索马里武装民兵涌上街头设置路障，将美军护卫车队困住，直升机机组人员和地面护卫车队士兵被困了一夜，与敌军展开轻武器交火，次日才获救。尽管这次行动演变成一场灾难，美国对其士兵的承诺却毫不动摇。由于高度珍视士兵的生命，美军发誓要将坠入飞机上的同胞解救出来，我们也许认为这是理所当然的，但对独裁者来说，可不这样同样发生在非洲之角的埃塞俄比亚和立特里亚的冲突就是一个例子。
在厄立特里亚长达数10年争取独立的武装斗争中，1988年3月17日至20日发生的阿尔法贝特之战是一个重要转折点。埃塞俄比亚拥有一支大约50万人的大军，在苏联的军事援助下配备了大量苏式装备。形成对照的是立特里亚人的武器装备几乎都是从埃塞俄比亚军队手上抢来的。厄立特里亚反叛武装，厄立特里亚人民解放阵线简称恶人阵，放弃了惯常的游击战术，决定与埃军来一场正面交战，埃军顽强抵抗了16个小时。期间厄人镇的军事指挥官梅斯芬多次被要求将部队后撤，但他坚持继续进攻。埃军指挥官决定撤退到由守备部队驻守的阿法贝克城，于是集结了一支由70辆汽车组成的护卫车队。不幸的是撤军过程中要经过天然瓶颈状的埃德.史鲁姆山脉。一辆厄人镇的坦克开火，击中了埃军车队最前面的汽车，导致整支车队被堵住。埃塞俄比亚军队司令部担心重武器会落入敌手。幸运的是，他们的空军力量相当不错。然而埃空军不仅没有救援被困的同胞，反而发起了持续两个小时的空中打击，把所有东西都摧毁了。埃塞俄比亚方面的座右铭是不落下任何一辆还能用的坦克。正如一名埃塞俄比亚将军说的，当你丢掉了一块地方，你最好把所有装备都毁掉，这是战争的原则。如果你无法把你的士兵和他们的装备区分开，你就把他们一块炸了。可能极少读者知道有这么一场战役，此役埃塞俄比亚军队阵亡人数可能高达18,000人，相比之下，很多美国人都知道在摩加迪沙发生的那场灾难性政策失败，美军以阵亡18人的代价，击毙了估计多达1000名索马里民兵。
民主国家之间的和平 民主国家之间很少发生战争（有些人甚至会说从来没有）。这并不是说他们爱好和平，他们并不羞于与别国开战，但民主国家之间心照不宣的和平背后的逻辑，有助于我们理解如何才能让世界变得更和平，以及要达成这一目标多困难。民主国家领导人需要推行成功的政策，否则会被人民赶下台。由于这个原因，他们旨在认为胜券在握的前提下才发动战争。当然他们有可能估计错误，一旦出现这种情况，如我们先前所说的，他们会加倍努力去赢得战争，这就是越南战争中发生的事。美国派遣了大量部队，花了巨额军费，但收效甚微，却又在努力了代价高昂的很多年之后，美国才坐下来进行和平谈判，谈判结果最终导致北越统一了越南全境。
如果我们是正确的，我们应该很难看到两个大联盟国家之间发生战争，根据我们的逻辑，民主领导人旨在认为几乎肯定会赢的情况下才会开战，但两个对手怎么可能同时这么确信？而对于独裁者来说，如我们先前看到的不用考虑赢不赢的问题，他们愿意承受更大的风险，因为他们有很好的理由认为，战败的个人后果不如无法收买核心支持者，那么仅仅遵循政治生存的逻辑，我们必须认识到两个民主国家不大可能互相开战，并不意味着彼此之间绝对不会武力侠镇大联盟国家之间当然有可能产生争端，其中某国甚至会动用武力对付他国，这又是怎么回事？只要一位大联盟国家的领导人相信争端不可能真的升级为战争，他可以做出不惜争端升级的姿态逼迫对手让步；或者如果他觉得对方有开战的准备，而自己的胜算太小，就自己让步与对方进行谈判。
想象一下争端双方都是依赖大联盟的民主国家，大联盟政治的逻辑告诉我们，一个大联盟国家进攻另一个大联盟国家的唯一前提是对方确实足够弱小，宁愿谈判而不是反击。由于目标国一旦反击的话，同样会倾尽全力，挑起战争的民主国家就必须要么具有巨大的军事优势，要么确信对方没有足够的资源会认为有胜算。也就是说发起进攻的民主国家必须很肯定对方对于胜利没有把握，在两个民主国家针尖对麦芒的军事对峙中，这是至关重要的。这里我们就解释了，为什么美国会进攻一些非常弱小的民主国家？比如林登.约翰逊的美国政府，1965年出兵和推翻多米尼加共和国民选总统胡安.博时，法国1923年侵略魏玛共和国等。类似的事件还有很多。与其说民主国家之间不会互相开战，还不如说民主大国专挑弱小的国家下手。不管对手是民主国家还是独裁国家，大国的期望就是对手不会反击或反击力量不足。实际上这直接解释了历史上民主国家进行的帝国主义和殖民扩张行为，对手都是无力保卫自己的弱小国家，民主国家专挑软柿子捏毫不稀奇。回顾过去近200年，民主国家赢得了93%由他们挑起的战争。相比之下，非民主国家只赢下60%由他们发起的战争。
保卫和平与国家建构 美国总统比尔克林顿在其1994年的国情咨文演讲中宣称，民主国家不会互相进攻，因此保障我们的安全以及建设持久和平的最佳方式就是在全世界推广民主，这是历来美国总统们的共同主题。不幸的是美国的实际行为与华丽的辞藻并不相符，更不幸的是问题不在于美国总统的失败，而在于“我们，人民”。在民主国家不能推行选民满意政策的领导人会被赶下台，民主领导人也许嘴上会说，他们在乎其他国家人民决定自身未来的权利，也许他们的确在乎。但如果他们想保住位子，就必须推行他们的人民想要的政策。
先前我们考察过民主领导人如何通过对外援助收买政策让步，如果这种方式失败或价格太高，那么动用武力永远是一个选项。军事胜利可以使胜利者强加政策。我们不该相信任何有关这些政策是出于对目标国的关爱，符合目标国最大长期利益的虚假借口，它们不是。这些强加的政策符合的是民主领导人国内支持者的利益。有时这些政策非常不友好。比如说，1839年至1842年，以及1856年至1860年的鸦片战争，就是因为英国希望向中国出售印度产的鸦片以扭转对华贸易逆差。中国不愿成为一个瘾君子的国度，英国人动用武力打开了中国的大门，使之成为一个毒品市场。香港被英国作为确保中国开放贸易的基地，为了结束战争而达成的协议，正式名称是《南京条约》和《天津条约》，在中国人眼中这都是不平等条约，追求政策解决方案的一个问题是，一旦民主国家的军队撤走，战败国可以反悔，要贯彻政策安排，可能代价非常高昂，正如波斯湾战争之后那样。一个通常的解决办法是更换领导人，最终用来对付萨达姆的，就是这个办法。民主国家领导人会将不好掌控的外国领导人除掉，换上傀儡。侵略战争之后，爬上战败国权力顶峰的人，通常是由战胜国挑选的。民主领导人如果不信任哪个难对付的战败国领导人，会认真遵守战后安排，通常会把他拿下。民选上台的刚果总理帕特里斯.卢蒙巴没有推行取悦比利时和美国政府的政策，神不知鬼不觉就死掉了，被情愿对美国和比利时俯首称臣的可怕继任人取代。
法国也一样，1983年出兵到前殖民地乍得支援亲法政府，防止其被亲利比亚或亲阿拉伯政权取代。民主领导人宣称渴望推广民主，实际情况是民主化不符合他们的利益。随着战败国的制胜联盟规模增长，该国的领导人日渐感到压力，必须推行本国人民喜欢的政策，而不是操纵国人民喜欢的政策。如果民主国家领导人希望外国领导人按他开出的政策方法施政，他必须帮他的傀儡从其国内压力中解脱出来，这意味着要缩小战败国的制胜联盟规模，以此使扶持傀儡政权和收买政策变得更便宜和更容易。美国的对外政策充斥着这样的例子，它或明或暗地破坏外国的民主发展，因为民主会催生反美政策。1893年的夏威夷女王利留卡拉尼，1973年的智利总统萨尔瓦多.阿连德，1953年的伊朗首相穆罕默德.摩萨台，1954年的危地马拉总统哈科沃.阿本斯.古斯曼无不遭遇这样的命运。理论上来讲，外国的民主是件好事，在实践中它大概不是我们人民想要的。
我们再回头想想埃及和以色列的民主化案例。西方民主国家过去习惯于抱怨埃及在穆巴拉克统治下出现的选举不端行为，随着穆巴拉克倒台，他们开始担忧埃及实现真正的民主，可能会有损以色列朋友的利益。虽然在穆巴拉克统治时期，西方收买埃以和平的代价很高，但随着埃及像真正的民主化迈进，维持持久和平的代价会越来越高，除非埃及发展成为一个全方位的成熟的民主国家。他的领导人再没有必胜把握之前，不会亲戚战乱。我们可以希望经过相当长时间以后，一个是实现民主化的埃及与民主的以色列会产生相互信任、理解和容忍。然而同样也有可能以色列坚持不了这么长时间。尽管通常来说民主国家之间不会互相开战，我们同时也注意到他们的确会发生实力失衡的冲突，这些冲突常常以弱小一方认输而告终。假如一个民主的埃及全国动员、全民武装起来，小小的以色列几乎难以抵挡，除非美国或北约愿意尽力保护他。任何认为民主的埃及进攻以色列是异想天开的人，都应该问问19世纪北美平原上民主的原住民部落与扩张中的美国打交道是什么下场？民主化听上去不错，但只在原则上。当然很多人也许会认为我们太愤世嫉俗，民主化的支持者喜欢举出成功的案例。然而所有这些案例，联邦德国、日本、韩国，恰好其人民的价值观数10年来在很大程度上符合美国的价值观，都是为了防抗庞大的共产主义邻居。在外国推进民主化的最大问题仍然在于我们的人民。在大多数情况下，我们似乎希望外国做我们喜欢的时候，而不是他们喜欢的事。不过，假如我们的利益和外国人民的利益一致，则很有可能在该国成功实现民主化，特别是如果存在一个急于发挥影响力的强大对手的话。
战后的成功民主化故事符合这一模式。一般来说，联邦德国和日本的人民宁愿遵从美国的意愿，而不是苏联的那一套。创造愿意尽力抵抗共产主义的强大国家符合美国的利益。作为占领国的美国，英国和法国将战后德国置于通往民族的道路上，但只是因为对他们有利才这么做。这种利益的趋同是很罕见的，正如外来强加的成功民主化也很罕见。孙子对战争研究产生了持续的影响力，乃是因为他的建议对于依赖小联盟的君主和独裁者来说是正确的。温伯格的理论与更晚的鲍威尔的理论一样，对美国的安全政策产生影响，则是因为他为依赖大联盟的领导人提供了最合适的行为指导。我们看到了大联盟体制对于发动战争的决定具有高度选择性，小联盟体制则不只有在谈判无效且具有压倒性军事优势的情况下，或者如果不战，则民主领导人的政治生存机会将微乎其微，民主国家才会选择发动战争。进一步讲，一旦战争成为必要，且过程遇到困难，民主国家会做出更多努力，以求胜利。如果取胜需要消耗太多资源的话，小联盟领导人则不会尽力，因为这些资源还不如花在收买党羽的忠诚上。最后，当一场战争结束，大联盟国家的领导人会继续努力通过占领或扶持傀儡政权，确保和平，巩固政策收获。小联盟国家的领导人则大多选择拿走为之而战的有价值的私人物品，班师回朝，或者接管被他们征服的领土，长期享有胜利带来的经济成果。
克劳塞维茨关于战争的观点是对的，战争看来的确照例就是国内政治。至于一切关于正义战争的论调，以及一切关于军事和国家利益的战略规划，归根结底应该认识到，战争与所有政治一样，只是关于保住权位和尽可能多控制资源而已。恰恰由于战争的这种可预见性和常态，实际很容易被理解和矫正。正如我们已经讨论过的所有政治病理现象那样。
第十章 怎么办？ 一个人做任何事情总有两个理由：一个好的理由和一个真正的理由。约翰.皮尔庞特.摩根 1901年末，弗拉基米尔伊里奇.列宁写了一本革命小册子《怎么办？》。他的目的是为建立作为人民先锋队的共产主义政党辩护，我们更感兴趣的是他字面上提出来的这个问题，而不是发问的理由。同样的我们也对他三年后作答的那本书的书名《进一步退两步》很感兴趣（其实已经完全不一样，不过还是挺合适的）。政治和商业的现实世界经常采取进一步退两步的方法来回应问题，导致眼前问题的解决毫无进展。领导人处理问题的方法一直也应该是裹足不前，这是使他们迄今为止一直能够攫取和控制资源的既有规则。贸然采取新的从政方式，可能只会升高一名领导人被推翻的风险。在经过了前面9章对政治现象愤世嫉俗的——但恐怕是准确的——描述之后，是时候终于要面对列宁的第一个问题，怎么办？我们希望在了解了有关统治术的各种教训之后，我们能够提出一个比列宁很多且更明确的答案。人们说“让世界变得更美好是一个困难的任务”，这话已经算相当保守。如果不是很困难的话，世界早该有进步。无数人生活于其中的悲惨境遇也早该被改变了。当股民们倾家荡产的时候，CEO们照样肥得流油的局面早该成为历史了。然而，变革的一个固有问题在于，改善一个群体的生活，通常意味着至少有一个他人的境遇会恶化。如果变革真的要解决人民的问题，他人可能就是一位领导人。如果因为变革而利益遭到损害的是一位统治者或CEO——首先发起变革的必须得是他——那么我们可以肯定变革绝对不会发生。
本书一开始我们说过，我们聚焦的是实然而不是应然的问题。现在我们应该讨论一下有关应然的问题了。为此，我们想提出一些基本原则：
第一个原则，就是我们永远不要让对完美的追求阻碍我们做出小的改善。对于一个完美世界的各种乌托邦梦想，说来说去无非还是乌托邦，幻想为所有人打造一个完美世界，纯粹是浪费时间，它是个借口，用来逃避做能够改善很多人生活的艰苦工作。让世界变得对每一个人都很完美是绝不可能的。每个人不可能想要同样的东西，想想看对于可相互替代者、有影响者、不可或缺者这政治生活的三个维度来说，什么东西对他们有利。对领导人及其核心支持者有利的东西，几乎从来不曾对其他人也有利。如果他们全部具有共同的需要，那么世界上就不会存在痛苦不幸，因此就算我们试图让世界变得更美好，我们也受制于政治现实的原则。一个解决方案，除非确实可以被落实，否则就不能叫做解决方案。能做的事情必须满足实施变革所需的每个人的需要，一厢情愿，于事无补。完美的解决方案不是我们的目标，也不应该成为任何用意良好的人们的目标。国家治理或公司治理当中，哪怕是很微小的改善，都可能会导致潜在千百万人民或股民福利的重大改善。
解决问题的法则 无论我们关注的是上市公司股民的福利，还是民主国家公民的生活质量，亦或是生活在压迫性的贫穷的第三世界国家数10亿人民的生活条件，为了改善世界，有一些共同的原则要遵守，在我们处理设计解决特定地方特定问题的相关细节之前，必须将这些共性讲明白。如果说本书前面章节教会了我们什么的话，那就是对人们的动机要保持怀疑。诉诸意识形态原则和人权通常都是幌子。Jp摩根说的很对，人们总能找到某种原则性的说辞去为任何立场，特别是自己的利益进行辩护。对于某些海外国家，美国政府会支持那里的抗议活动，并声称支持那里的人民决定自身命运的意愿。这是美国总统面对诸如乌戈.查韦斯的委内瑞拉时的惯用说辞。对另一些国家美国则会呼吁维持稳定，比如像巴林或沙特阿拉伯的人民试图推翻本国亲美或与美国有盟友关系的政府时，美国就会搬出这一原则。自由和稳定都是原则性的立场（好的理由），而我们会基于是否喜欢一国现任领导人而选择性的表达这些立场真正的理由。当我们设计世界治病的治疗方案时，最关键的第一步是先搞清楚主人公需要什么以及不同的政策和变革会如何影响他们的利益。把人们表面上的话，当真的改革者会很快发现改革走进了死胡同。在变革中每个人都是利益相关方，但可相互替代者，有影响者、不可或缺者和领导人并不经常在需要什么样的变革上达成一致。领导人总是天然的希望，可相互替代者集团非常大，有影响者集团和不可或缺者集团非常小，这就是为什么商业界存在那么多拥有千百万股民的巨型公司。这种公司有少量的有影响力的大股东，在董事会里有屈指可数的几个不可或缺者同意为首席执行官们提供诱人的薪酬，无论公司的业绩表现如何。也是为什么人类历史上那么漫长的时间，会有那么多人被卑鄙的劫贫济富的独裁者所统治。人民大众——无论属于选择人集团还是完全没有投票权的人——都同意他们所在的可相互替代者集团应该很大，但他们同样希望另两个集团也很大，他们过上更好生活的最佳机会来自于致胜联盟和有影响者集团的规模逐渐变大，如此一来他们才拥有成为其中一员的现实机会。即使他们仍然被排除在制胜联盟之外，他们也能从这种统治形式产生的丰富的公共物品中获益。
正如我们已经知道的，正是这种要改变人人民命运的希望，被革命者当作战斗口号来鼓动人民走上街头。但就算是在大联盟体制下，这些大众也不可能总是能够得到他们想要的。他们的希望是在多数情况下能够得到自己想要的。从一个让世界持续改良的角度来讲，不可或缺者集团的意愿最引人关注。通常情况下他们才是能够让变革发生的人。你看对于他们有可能被清洗掉，使得制胜联盟变小这样的设想，他们可不喜欢。但同时如果能够幸存下来，跻身于一个更小的制胜联盟，那会给他们带来巨大的财富。想想本书先前提到过萨达姆.侯赛因举行的全程录像的党代会，一开始坐在会场里的每个人都吓傻了，到最后还能坐在会场里的每个人都兴奋不已。他们知道自己已经幸存下来，可以继续享用萨达姆的奖赏。牵涉到制度变革的话，政治核心圈内的人到底想要什么很难说的清。但为了明白他们有可能会支持哪些改革，又会反对哪些改革，我们必须弄清他们的需要。致胜联盟成员喜欢很小的选择人集团，因为能够取代他们的候选人相对越少，对他们福利的提升就越有好处。在任的领导人不能通过含蓄威胁，要用一个更便宜的支持者取代现有成员，来为自己截留更多利益，而不付给他们应得的回报。这就在领导人和他的联盟之间形成了一种紧张关系。领导人喜欢建立虚假的腐败舞弊的选举制度，这能为他提供大量渴望取代现有联盟成员的候选支持者，而致胜联盟青睐君主制的、神权制的或军事独裁制的制度安排，这能限制那些虎视眈眈的人进入，他们这个由特定的贵族、教士或军队精英组成的联盟。领导人和核心支持者共有的偏好是依赖一个小联盟，至少当联盟确实很小时是这样的。然而随着联盟规模持续扩张，最终在国王的需要和廷臣们的需要之间会产生分裂。当裂痕变得足够大时，会催生成熟的民主政体，这一政府将非常稳定，几乎不会倒退回独裁制。
制胜联盟对于制度变革的态度发生改变，是因为他们看到私人物品随着联盟规模的扩大而减少，公共物品和社会生产力却在增加和提高，二者此消彼长。由于私人回报和社会性回报，此消彼长的过程非常复杂，我们有必要要来看一张简单的图示，虽然这张图以具体的数字为例子，但它旨在帮读者加深理解本书一再强调的各种关系。假设一个只有100人的国家，一开始他的政府只有两名致胜联盟成员。由于不可或缺者极少，可相互替代者极多，税率会非常高，导致人们不愿努力工作，生产能力极低，因此这个国家的总收入很少。让我们假设这个国家的总收入为10万美元，其中一半落入联盟口袋，另一半用于人民养家糊口。先撇开领导人，我们假定两名制胜联盟成员平分了5万美元的政府收入，也就是每人从政府那里拿到2.5万美元，再加上各自的税后收入，我们假定他们的收入与联盟外任何人可能的收入不相伯仲，无论其他人从事什么工作。现在来看看，如果扩大了制胜联盟的规模会发生什么？表10-1显示的是，随着越来越多人跻身制胜联盟，联盟成员获得的回报（包含私人回报和公共福利）与普通大众获得的公共福利的对比情况。假设联盟每增加一名成员，税率就减少0.5个百分点，比如说联盟成员变成三人，税率就由原来的50%下降为49.5%，国家收入增加1%。再假设联盟每增加一名成员，政府花在公共物品上的开支既增加2%，随着联盟规模不断扩大，税率下来了，生产力上去了，政府花在公共福利方面的收入比例上升，私人回报减少。这正是前面章节我们解释过的变革的一般模式。
我们在表10-1看到的情况是，联盟的规模一旦开始扩大，它的核心成员的福利就开始下降。随着新的核心支持者加入，原有成员的待遇开始变化，因为他们获得的私人回报份额被稀释，然而随着联盟扩张的程度越来越大，西市的程度将下降。按近似值来算，随着第三名联盟成员的加入，原先两名成员每人将损失掉近1/3的私人好处。他们的损失部分地可由更多的公共物品以及一个更具生产力水平的社会得到补偿。但为了交换社会性利益，他们必须承担巨大的个人损失。如果一开始就是一个大联盟的话，此消彼长的情况就大不一样。
再次按近似值来算。我们来看看一个6人联盟的损失和收获情况。随着第七个成员加入联盟，原先6人每人要放弃大约1/7的私人利益，以交换社会性所得。随着联盟持续扩大，私人回报的损失率也在不断下降，联盟成员就不仅不再反对扩张，反而支持更多新成员加入。从这个临界点开始，在我们简单的例子里就是一个7人联盟，联盟成员们就偏好继续扩大联盟规模，这就是他们与领导人发生了矛盾。因为领导人此时仍然坚持掌权的第一条铁律：保持一个小联盟。表10-1揭示了制度变革逻辑的诸多特征，适用于从萨达姆侯赛因的清洗行动到稳定民主国家的各种情况。在一个极小联盟的背景下，领导人可以从部分现有联盟成员那里获得支持，去清洗另一些联盟成员，代表10-1中从一人联盟到6人联盟，就是这种情况。当然除非知道自己能够幸存下来，否则没有哪个联盟成员希望他能发生奇袭行动。正是这个原因使得萨达姆侯赛因举行的录像清洗大会，让在场的每一个阿拉伯复兴社会党成员心中都充满恐惧，以及最后留在场内的人为什么那么开心能够幸存下来。在清洗行动之后，他们还能留在核心集团里，意味着他们甚至能够得到比以前更多的私人回报。
如果联盟规模一开始就很大，如表10-1中超过6人的情况，要发起一场清洗行动或政变将越来越困难，无论是现任领导人或密谋政变者，将越来越难获得支持者，将联盟规模缩小。举例来说，一个10人联盟的领导人的确有可能获得某些成员的支持，但联盟规模必须一路缩小到只剩三人，这些清洗后幸存下来的支持者才谈得上比以前更好。想要从这种大清洗的肮脏行动中获益，那些帮助领导人执行清洗行动的联盟成员，必须绝对肯定自己不再被清洗之列。随着联盟规模在进一步扩大，领导人将几乎不可能说服联盟成员帮他执行清洗行动，对手也几乎不可能组织起一场政变。表10-1，说明了民主国家的这种稳定性。在我们的例子中，一旦联盟成员人数达到27人以上，领导人就算说服某些支持者同意采取行动，将联盟规模一路缩小到只剩两名成员，他也不可能使他们的境况变得比当前更好。政治生活的基本事实就是人们都在做对自己最有利的事。因此领导人除非遭到极端情况的胁迫，否则不会扩大联盟的规模，人民大众则迫切要求民主化，而核心支持者想要的东西各不相同。最后这个集团可以通过清洗活动或政变减少联盟人数而获益，但前提是自己能够继续留在联盟内，而民主化也能让他们获益。因此就是这个集团提供了发生建设性变革或毁灭性变革的最大可能性，他们有可能进一步也有可能退两步，被联盟剔除的可能性会鼓励其成员往前一步，而不愿成为退两步的牺牲品。时间和环境变化升高了联盟发生巨变的风险，这在政治核心圈内会催生对民主的认同。小联盟的成员们生活豪华奢侈，但时时处于恐惧之中，按他们的领导人所愿将联盟变得更小，他们就可能出局，将联盟变大，他们的特权就将缩减，但特权缩减也远远好过出局的危险。因此在两种情况下，联盟最有可能接受要求改善多数人生活的呼声，无论指的是人民还是股民，当领导人刚刚上台，或领导人老朽不堪，时日无多。
在这两种情况下，联盟成员不能保证自己将来还能继续留在联盟内。一名领导人刚刚上台和执政末期是联盟成员被清洗的风险最高的时候，因此在这些时候联盟成员最可能接受改革。有效的改革意味着扩大联盟的规模，这又意味着包括现任联盟成员在内的每一个人有较大的机会获得明天的新领导人接纳。不仅存在某些好的时间点，可以供人追寻改革的机会，还可能出现某些能让改革变得受欢迎的情况。当领导人面临巨大的经济压力时，联盟就知道奢侈光鲜的好日子屈指可数。这是有时候一些公司进行欺诈活动的原因之一。首席执行官、高级管理人员以及董事会成员认为他们会因公司表现糟糕而被迫出局，于是他们一边掩盖公司的糟糕表现，一边想方设法要扭转这一局面，以挽救自己。第一年撒一点小谎还挺管用，但如果局势没有好转，他们每年都得撒更多谎，直到最后完全捏造财务报告，犯下欺诈罪行。我们知道当一个国家的经济陷入麻烦，从统治者的角度来说，最大的问题就是没有足够的钱持续收买支持者的忠诚。一旦核心支持者享有的特权出现萎缩，他们有可能意识到存在即将发生变革的可能性。他们知道领导人将清洗掉一部分，人以更有效的使用手头仅存的钱，他们当然不愿被清洗，将赞同扩大自己的集团，拿自己的特权交换未来的安全和福利。当形势所逼，并不是只有联盟成员在琢磨改变统治规则，如果经济危机足够严重，甚至领导人自身都会考虑实行自由化会不会改善自己的处境。民主化会威胁到他们的长远未来。但如果他们今天不付钱给支持者，就根本谈不上考虑明天能不能赢得选举的问题。能统治国家或公司的人一般都不傻。当经济形势剥夺了他收买支持者的资金，基本上任何稍称职的领导人都会看到眼前的危险。在这种情况下，甚至领导人都有可能认为改革对他们的政治生存来说是最佳出路。他们甚至可能在其联盟有所行动前就采取解决措施，考虑一下蒋介石的经验教训，他当然不是傻子。我们可能会好奇，为什么他在台湾推行的经济政策比在大陆时成功的多？大陆尽管广泛贫困，但由于人口众多，有足够资源让他和他的联盟发财致富。但当蒋介石带着支持者败退到台湾，他们接管的是一个人口很少，并且几乎没有什么资源的小岛，只有经济成功才有办法奖赏联盟。在争取经济成功的过程中，它逐渐扩大了联盟的规模，也许这是来自核心支持者或美国的压力所致，直到有一天他在民主中一觉醒来。当发生变革时机或条件成熟，联盟成员必须意识到，如果他们不施压，要求扩大公共物品和公共福利，别人就会。只要反叛的成功机会足够大，以及预期收益超过冒险反叛的成本，顽固不化的联盟及其领导人将被反叛行动包围。在这种情况下，正如我们看到在突尼斯、埃及、也门以及中东和北非其他国家发生的事件，乃至惠普公司由于卡莉菲奥莉娜决定与康国公司合并所引发的代理权之争中，人们愿意承受极大的风险去奋力改变自己的命运。他们要求的变革正是聪明的联盟成员在形势所迫之下支持的那种变革。因此一个聪明的联盟会与人民大众合作，推动联盟的扩大。人民愿意合作是因为这将为他们带来更多公共物品。联盟愿意合作，是因为这将减小他们出局的风险。
2011年初，埃及军方领导人和穆巴拉克政府的核心成员对这一点非常清楚，他们通过与群众运动合作并支持扩大联盟，来确保自己在埃及的未来仍占有重要的一席之地，而不是选择冒失去一切的风险，抱残守缺。对于变革来说，这些说明了什么？
首先，联盟成员应该对自己遭清洗的可能性保持警惕，切记，当新领导刚上台，老领导垂死或破产时，情况最危急。在这些时点，核心支持者集团应该力图扩大自己的规模，创造条件去催生为所有人着想的公共政策，民主和福利。但如果清洗行动能够秘密进行的话，领导人依然会成功。因此并非绝对接近权力核心的聪明的联盟成员，会赞成新闻自由、言论自由和集会自由，以此保护自己，不受意外政治动荡的伤害。而且就算他们不幸被人取代，至少可以实现软着陆。聪明的外国人也应该从相同的经验中汲取教训，外部力量介入，推动民主变革或提升企业责任的最佳时机，应该是在领导人刚刚上台或时日无多的时候。在了解了人们的需求，摇摆不定的联盟成员，反对改革的环境因素以及赞成改革的前提条件之后，我们现在可以转入探讨有关矫正商业世界和政府统治的具体点子，哪怕只是部分矫正。
绿湾队的教训 绿湾包装工队是一支来自气候寒冷的威斯康星州的美式橄榄球队，该队以球迷的忠诚而著称。实际上不管赢球还是输球，绿湾队的球迷们总是感到满意。基本上自从1960年以来，该队的每一场主场比赛的门票都销售一空。尽管有时候天气十分恶劣，但主场平均上座率高达98.9%。在所有美国职业橄榄球队中，绿湾包装工队拥有最长之一的机票排队购买名单。尽管身处一个小球市，绿湾的人口只有大约10万人，绿湾队的球迷群体却比很多大都市球队的球迷群体更大更忠诚。他们与球迷关系的成功，更不用说在球场上取得的成功源于球队的制度结构。
在美国所有主要职业体育大联盟运动队中，绿湾包装工队是唯一一支非盈利性由公众共同拥有的球队，他的112,120名股东主要是当地的球迷。这种所有权结构是先排除了少数人控制球队的可能性，任何个人不得持股超过20万股，而全部流通股总量大约为475万股。因此小小的管理层难以轻易抗衡多数人，为个人私利而经营球队。绿湾包装工队有43名董事会成员，我们可以通过比较绿湾对董事会和卡利菲奥莉娜的惠普公司董事会的规模来看绿湾队核心联盟的相对代表性。惠普董事会成员在10~14人之间，该公司的流通股大约有22亿股。粗略来讲，每名惠普董事名义上代表着1.85亿股份的利益，每名绿湾队董事代表着11,000份股份。从绝对数字上来讲，绿湾队的致胜联盟比惠普大得多（43人对大约12人）。就其与各自名义选择人集团的比例来讲，绿湾队的制胜联盟也比惠普大的多（大了大约1700倍）。绿湾队的所有者们对他们的球队管理层极其满意，而惠普股民们对公司管理层的感情矛盾复杂，这又有什么好奇怪的呢？绿湾包装工队的故事，我们得出的教训是，如果能让企业依赖一个大联盟，他们就有可能更好的服务于股民们的利益。但公司治理形势如何才能发生这样翻天覆地的变化？考虑一下对于股民来说主要的困难在哪里？他们有两个最大的问题：
第一，大公司一般拥有成千上万的小股东、少数大机构股东以及极少数的内部人士，成千上万的小股东几乎等于不存在，他们是乌合之众，任何人想把小股东组织起来，从成本上来讲不划算。
第二，有关公司经营表现的信息流动基本上只有两个来源：公司本身以及财经媒体。极少股民会阅读公司年报或公司向美国证券交易委员会呈报的材料，并且财经媒体不会长时间关注任何一家公司，除非该公司陷入大麻烦。但通常对广大股民来说为时已晚。
我们生活在网络时代，世界上很大一部分人包括股民在内，在“推特”和“脸书”上与朋友聊天，他们形成了“邻客音”商务化人际关系网；他们可以很轻松的实现互相交流，即使他们并不总是这么做。很显然专门为企业设计类似“脸书”或其他类型的交流网站相当容易。企业会维护活跃的网站，以传播企业的声音，但企业主却没有更进一步帮助广大小股东组织起来，为他们交流观点提供渠道。没错，互联网上存在着大量关注一切的博客，但似乎没有任何由股民控制的网站，使参与者能够互相交流有关共同持股的某家公司的想法。如果存在这样的网站，任何公司的有影响者集团，消息灵通的投票者人数将直线上升。如果这样的话，公司董事会将有史以来第一次真正由广大股民选举产生，董事会将向任何领导集团一样，必须对他们的选民大联盟做出响应。将互联网当成一个扩大联盟规模的手段，这一简单的变革能将诸如美国国际集团、美国银行、通用汽车、美国电话电报公司这样的大公司转变为大联盟体制，使其为千百万小股东，而不是一小撮高管的利益服务。啊，你在想高级管理层会阻止这样的尝试，他们会的，因为他们一贯这么做，在普通股民负担不起的地方召开股东大会或者大会简短到持异议者没法表达观点。日本的股东大会喜欢采取这种策略。另外毕竟董事会代理权使千百万小股东的投票权集中到了一小撮董事会成员的手上，当然就算千百万小股东拥有了便宜便捷的交流沟通渠道也无法阻止股东控制。他们会通过多数表决，为那些委托投票的小股东设立规则，他们可以派自己人去代表公司内的竞争“党派”，可以使年度股东大会成为纯粹的走过场。但以上种种质疑都忘了，社交媒体网络已经成功动员起革命，让不少政府垮台。改变公司治理结构比这容易多了，公司没有军队可以调遣，没法对持异议者拳打脚踢，先努力将小股东连接在一起，使他们掌握知情权，我们就能看看限制CEO薪酬的股东们能否做得更好。改变行为方式，以迎合社会期待的公司能否做的更好还是更差？股东们是更关心公司雇员还是更关心自己？无论千百万小股东决定做什么，他们将为自己的命运负责。公司管理层将为他们的利益服务，就像民主党人比独裁领导人受到更多约束必须为公民们的需求服务一样。我们还想就如何改善公司治理提供一点意见。
在安然公司破产以及发生其他财务欺诈大案之后，美国国会决定对公司治理进行监管，声称要加以改善。但现在每位读者应该都知道，政府领导人的利益关注点不在于让股民或大街上的男男女女过得更好。他们的利益关注点在于让自己过得更好。他们针对公司治理出台的监管措施，也许受到了选民们的欢迎，因为很多选民与受监管影响的公司几乎没有什么利害关系，可惜政府领导人并未能让公司治理得到改善。2002年国会通过的《萨班斯——奥克斯利法案》，旨在限制企业管理层的贪婪，要求公司对股民在财富增值方面的利益关切作出响应。然而接二连三的研究表明这并没有发生。举例来说，耶鲁大学法学教授罗伯特.罗马诺对《萨班斯——奥克斯利法案》每一条公司治理条款进行了统计学评估，他在总结中指出，《萨班斯——奥克斯利法案》没有达到声称的目标，反而经常让情况恶化。甚至一项很显眼的改革——公司必须聘请外部独立审计委员会——结果都显示没什么作用。“是的。成本很高，但它没有改善公司治理或业绩表现”。罗马诺还详细记录了国会和监管层的种种失败之处，希望他们改进，由股东们组成一个大联盟，其成员在为公司的任何问题寻求正确解决办法方面利害攸关，这样的设想有可能让商业世界运行的更好。而一个由政府监管人员组成的，只顾提升自己选举前景的联盟，则不大可能做到。
矫治民主国家的问题 对民主国家的公民来说，生活是美好的，但美好并不妨碍更好。在本书一开始我们曾说过我们会偷懒，不会一直在某个民主国家与其他国家的制胜联盟规模之间做细微区分。相反的，我们一直依赖民主国家、独裁国家这种修辞学区分，这是个有用的传统区分方法，但这样的粗线条会模糊一些真正微妙的差别。我们的研究方法确实很依赖政治三个维度在组织规模上的微妙差别。出于方便起见，本书前面章节经常搁置这些差别，但就算很小的差别都很重要。因此现在是时候认真对待这些小差别，看看哪些地方能够得到改善。
美利坚合众国在独立时由13个州组成，大致来说他们全部采用相似的简单多数选举制，然而实际表现却显著不同。人们很容易马马虎虎的认为，由于他们拥有相同的政治制度，由美国宪法统治，因此他们的差别一定来自别的地方。然而事实是，他们的政治制度并不相同。涉及国家治理的很多核心问题，美国宪法并没有规定。举例来说，美国宪法没有规定怎么使用投票结果，正如本书早前提到的，通过改变这一简单规则，哈维.米尔克得以在1977年当选旧金山市议会议员，从而改变了美国政治，而他在1975年做不到。在投票权和选区划分方面的一些貌似很小的差别，导致了美国各州在经济以及社会发展方面的巨大不同。平均来讲，美国北方州发展的比南方州快，人们很容易用传统的历史叙事来解释这一结果，把普遍的差异归因于气候差异或奴隶制。然而，对各州细微差别的仔细研究表明，政治制度的差别才是导致各州发展不均的主要推手。我们从前的一名学生，现在任职于纽约大学阿布扎比分校的杰弗里.简森对美国最早13个州的可相互替代者、有影响者，不可或缺者集团规模差异做了非常详尽的分析。他知道有很多人将各州发展差异归结于气候因素和奴隶制，因此希望纠正这种观念。杰夫很细心的将奴隶人口的规模和原始13个州，每年各自有多长的无霜期都考虑在内。他研究了各州选举规则的差异，这些差异导致各州从大小不一的可相互替代者集团产生出大小不一的制胜联盟。他的发现不仅可能改写我们对早期美国发展史的认识，也能帮助我们认识如何改进当代的民主。
在早期美国，谁拥有投票权在各地都不一样。很显然奴隶制产生了重要影响，但不是决定性的影响。就众议院以及许多州立法机构席位分配而言，每名奴隶折算为3/5个自由人，但他们当然没有投票权（不仅是他们妇女在20世纪之前也没有投票权），而在后殖民时期，各州存在明显的性别比例差异，一些州对投票权施加了财产和教育程度限制，一些州则没有。选区基本上根据县域来划分，很多选区无法充分反映人口分布，于是有时候在某些选区为了竞选上一个席位所需的选票，要远远多于其他选区所需选票。现代的“一人一票原则”在当时还没有被法律接受。上述差别的结果就是各州政治领导人需要对之负责的选民——也就是可相互替代者和不可或缺者——人数相差甚远。杰夫.简森经过艰苦的研究，得出了各州构成最小限度制胜联盟的人数占各州人口比例的估计数据。他的研究结果显示，各州不可或缺者集团的规模差异巨大，最小的是南卡罗来纳州，有8.8%的成年白人男性构成，占总人口0.9%；最大的是宾夕法尼亚州，有23.9%的成年白人男性构成，占总人口4.9%。根据统治的法则，我们可以料想到，其领导人所需支持人口占总人口比例较高的那些州发展较快，这些州建立起更广泛的运河、铁路和公路交通网，他们的教育水平更高，更能吸引其他地区的美国人移居过来。很多人离开小联盟的州涌入具有更好公共服务，提供更广泛的公共物品的大联盟州，外国移民也更喜欢前往大联盟的州，即使把靠近大港口这一因素都纳入校正比较。此外，大联盟州的人均国民收入远远高于小联盟州，并且收入高低几乎与联盟规模大小直接对应，而且这一结果已经按独立前各州的差异做了相应校正，拥有较大联盟的州明显表现更好。这里的经验教训再清楚不过了。尽管名义上各州具有相同的统治规则，但选区划分方式和投票权限制对各州政治体系的竞争力和经济社会发展方面的差别造成了重大影响。如果在这方面妥善着力的话，选区划分和投票权改革有可能使美国成为一个比今天更好的国家。先从每10年一次的国会选区重划说起。美国联邦最高法院坚持“一人一票的原则”，这是一个很棒的指导方针。但除非是在极端条件下，否则它很容易被扭曲，使国会选举几乎变成一场闹剧。原因非常简单，掌握选区划分权力的是各州立法机构的政客们，非常糟糕的是，他们会对选区进行更易于本党候选人胜选的划分。为一党私利而划分选区特别有害，因为它会产生两个相互冲突的后果。普通美国人一方面对国会整体的工作表现非常不满，另一方面却对他们在国会的代表相当满意。因为政客们在设计选区时，会使本党在选区具有支持者多数优势，根据定义，任何选区内的多数选民当然会对他们所支持的党相当满意。但这是国家治理上的重大倒错。这变成了一伙由州立法者组成的小联盟在挑选选民，而不是千百万选民在挑选国会代表。当政客可以挑选投票给自己的选民，他们能够连选连任且不被问责就一点也不奇怪了。在美国，不公正选区划分的矫正机会每10年才有一次。在许多同样存在这一代议政治倒错现象的议会制，国家矫正机会比美国多。不管这种机会常有或不常有，对不公正选区划分进行矫正是很简单的事。但前提是选民们必须把这当回事，并为之作斗争。也就是美国政治的很多学者提出了不少比目前更佳的选区划分方案，所有的方法都归结于一个共同主题：选区疆界不能被操控，用于具体特定人群、排除特定人群。选区疆界必须反映基本的地理原则和地形的天然限制。比如大的河流和山脉。作为一个简单原则，有一个办法可以极大减少选区划分不公的现象，就是把选区划分工作交给一些计算机程序员或精通数学的政治科学家，他们不会针对某个特定选区制定规则，而是制定适用于所有选区的普遍规则。
加利福尼亚有一个选民组织已经朝这一方向迈出了第一步，他呼吁任命一个非党派的委员会，负责选区划分工作，让我们拭目以待他在非党化方面做的如何。一个无视任何特定选区政治偏好分布情况的计算机程序，更有可能达到公平中立的目标，同时还能满足最高法院对于一人一票原则的坚持。除了要扫除旨在减小联盟规模的不公正选区划分现象，现在可能是时候修正美国宪法，废除选举人团制度。当初制定这个制度的人意图相当清楚，他们想确保奴隶州能加入联邦，这意味着必须制定保护奴隶制的宪法条款。选举人团制度就是其中之一当初的原始意图不应该在指导当今的政治，这就是一个极好的例子。奴隶制已经被废除差不多150年，然而选举人团制度却保留至今。主要的原因尽管没人大声谈论，但就是他使政客们能够建立一个比直选之下小得多的核心支持者。今天选举人团制度捍卫者的辩护理由是他保护了小州的利益，因为在选举人团投票中小州被过分代表，实际上的确如此。但如此一来置“一人一票原则”于何地？按照这个论证逻辑，很明显怀俄明州或蒙大拿州的一张选票，在挑选总统（和副总统）方面，比加州或纽约的一张选票更算数，这只是一个出于方便的论证，来自怀俄明州或蒙大拿州的读者请勿介意。根据选举人团的游戏规则，有可能出现在一场双人竞争中，一名候选人赢得了全国多数普选票，而另一人却当选美国总统的情况。不仅如此，实际上在一场多候选人大选当中，通过合理配置选票，也能够使一名只获得较少全国普选票的候选人当选美国总统。比如约翰.昆西.亚当斯和亚伯拉罕.林肯就是如此。赢得组合正确的州的选票而不用赢得全国普选多数票，你就能当上美国总统。这正是让制胜联盟小于它本该具有的规模的又一种机制，政客们的权利因此更多，人民的权利因此更少。正是这一机制一直扭曲着美国政治，直至南北战争发生。它也是导致战争发生的原因之一。在今天，这一制度对那些在正确的地方受欢迎的候选人有利，他们不用在全国各地都受欢迎。
在美国和大部分欧洲民主国家，移民政策是一个热门辩论话题，无论是在凤凰城、巴黎、仕罗普郡还是旧金山，辩论的原因大同小异。各国移民政策呈现三种不同风貌：第一种，移民在他们的新家园，很容易成为该国公民。第二种，移民被视为客籍工人而受到欢迎，但不能获得公民权。第三种，移民根本就不受欢迎。事实表明，一个国家采用哪种移民政策对相关政治集团的规模产生了重大影响，这些政治集团决定着该国政府在自享之余是否考虑民享。不具有获得公民权机会的移民扩大了该国无选举权集团的规模，除非公开反抗（贫穷的移民基本不会这么做），他们无力对公共物品提出需求。他们不属于可相互替代者构成的选择人集团，他们更无法成为有影响者和不可或缺者，在采纳客籍工人移民政策的国家，移民所处的就是这一境地。中东的君主制国家最喜欢这种移民政策，因为他不会干涉少数人控制多数人，并且如果有任何移民行为不轨，直接将他遣送出境就了事。在某些民主国家也存在相似的限制模式，那些试图成为致胜联盟一员的移民受到了阻止。比方说移民要在日本获得公民权难度极大。尽管数百年来有好几拨涌往日本的移民潮，获得公民权的诸多限制条件，确保了移民没有能力要求扩大制胜联盟。在英国，来自英联邦国家，如印度或巴基斯坦等国的移民，很容易进入并获得公民权。这意味着这些移民很快就成为选择人集团的一部分。由于民主国家制胜联盟的规模至少是间接的与拥有投票权的人数挂钩，这也意味着移民扩大了制胜联盟，很多政客自然对此相当不满，因为这减少了他们对自由裁量金钱的控制。原有的公民可能也不满，特别是如果他们支持执政党的话，扩大联盟会减少他们收到的个人回报。但对民主国家现有制胜联盟内的有识之士以及支持反对党的选民来说，增加移民数量会迫使政府提供更多的公共物品，这对每一个人都有好处，特别是对那些不属于制胜联盟的人。扩大移民准入机会和权利，可以促进制胜联盟扩张到所需规模，在这一过程中也能提升公共政策的质量。但有这么多利益集团出于短期成本考虑而反对移民，要改变移民政策很困难，真的如此吗？一个能提升所有人长期福利的简单办法，就是取消对移民的限制。特设非法移民，一个美国政治圈里的脏词——是一种选择机制，可以挑选出在给定时间段中通过工作、纳税、抚养孩子，展现出了生产能力的移民，他们为国家经济国家的政治生活和国家的社会结构作出了贡献。把你们的穷人送来，看看他们能不能创造更好的生活。把你们疲乏的人送来，看看他们通过参与督促一个以公共物品为导向的政府做得更好，能不能焕发生机？把你们渴望自由的蜷缩在一起的人们送来，看看他们的孩子能不能成长为一个比现在更强大、更和平、更繁荣社会的栋梁之材。一代又一代涌入美国的移民潮使美国的制胜联盟不断扩大，变得更好。他们从贫穷疲乏蜷缩在一起的人变成了现代美国的成功故事。这并不是时间或地点的偶然，它是美国公民权相对容易获得这一事实的直接后果，它同时产生了一个有助于改善国家治理的扩大了的制胜联盟。
消除痛苦 要在第三世界发生有益的变革是最困难的挑战之一，广泛的贫困、经常遭受的资源诅咒，根深蒂固的独裁政权全部是阻碍，但变革能够发生也确实发生过。正如南非、突尼斯和墨西哥的故事显示的。变革的发生有两个源头：内部的政治动荡或外部的威胁。二者之中外部威胁在削弱少数人，改善多数人生活方面的成功可能性要低得多。美国的总统们和欧洲的总理首相们长期以来支持建设一个民主的世界，他们可能还能举出某些合格的成功例子。当今的世界比50年前要民主的多，但我们对自由的呼唤，如果不以实际行动为后盾，绝不可能把众多独裁者变为自由爱好者。正如近来中东的事件显示的，有效的变革主要源于当地情况。近10年，美国政府已经花了超过1.1万亿美元用于在伊拉克和阿富汗的战斗和国家建设。扶植起来的政府仍然与改善当地人民的福祉这一要求相去甚远。不少中东国家的人民几乎没花什么钱，就在几周之内获得了更多成就。如果这些变革能因得到不可或缺者和有影响者的支持而得到巩固，他们在创造有意义的民主化方面将机会大增。
2011年冬天，抗议活动席卷了北非和中东。在突尼斯和埃及这样的地方，受过教育失业的人们开始行动起来。这些国家25岁以下青年失业率高达25%~30%，反叛活动的不利因素很少，有利因素很多，城管来得很快，而暴力却相对较少。而就在这些国家因人民要求推翻现政权而陷入大规模政治动荡时，利比亚和巴林也发生了起义，但结果大不相同。这两个国家乃至其他中东产油国的年轻的受教育阶层的失业率也很高，但高失业率对他们的领导人来说不是什么大不了的事，因为他们的财富来自石油，而不是人们的工作。如果以相对匮乏程度来做比较的话，有些人可能对突尼斯人率先起义感到很奇怪。因为至少相对来讲，突尼斯政府对人民照顾得不错，突尼斯人有相对自由的媒体，也能够举行集会。然而革命并不会发生在自由被剥夺最严重的地方，也不会发生在已经有自由的地方，而是在二者之间。对人民的压迫会吓走外国游客。由于突尼斯的经济严重依赖旅游业，突尼斯前总统本阿里被迫允许人民享有超出他本意的自由。所有那些游客无意中成为了推动变革的力量，他们使突尼斯面临旨在推翻政府的反叛活动的威胁，因为突尼斯政府为了能从游客的钱袋子里掏钱，必须赋予本国人民更多的自由权利。这些自由权利转化为教育对信息的掌握，以及通过互联网互相交流的手段，这又意味着异议者们有可能组织起来协同行动，举办网上自由集会，这样的集会能够也确实演化成了真实世界的大规模自由机会。另一个旅游业占重要地位的经济体，埃及的情况大概类似。胡斯尼.穆巴拉克统治着一个针对本国人民的压迫性，且经常是暴力性的政权。但他从未以世界级压迫者，如天然气资源丰富的丹瑞或邪恶的柬埔寨凶手波尔布特那样的铁拳治国，因为穆巴拉克负担不起这种方式。随着美国经济援助的逐渐减少，穆巴拉克越来越需要旅游业的收入。因此他表现出了一定程度的克制。利比亚没有这种克制，石油美元为卡扎菲提供了收买雇佣军的足够资金，这些士兵在屠杀反政府分子时绝不会心慈手软。
当我们寻找可作为民主化好目标的国家时，看看哪些国家的经济很大程度上依赖旅游业，大概是个好主意，比如肯尼亚、斐济和独立的巴勒斯坦，都希望成为一个大的旅游目的地。当然依赖旅游业只是独裁者允许人民享有某些自由权利的原因之一。这些自由足以让反对派看到组织起来反叛的机会，任何重大的经济压力都能迫使领导人产生自由化的想法，只要压力深重到他没有足够的钱收买政治忠诚。某些群众运动的组织者知道如何发动起义。但还有一个问题仍然存在，那就是什么时候起是正确的时机，几乎总是在国家有了一位新领导人或一位病重领导人，再或者一位破产的领导人时。比方说突尼斯的本阿里曾被传言重病缠身，可能是前列腺癌；埃及年届八旬的穆巴拉克大概也有病痛，一旦时机合适，就准备起事的人以及海外那些希望推广民主的人，可以事先做好准备。目标可能比我们有时候预想的要容易实现。移动通讯和互联网能够改变发展中国家人们的生活，甚至是穷人的生活。甚至像农作物市场价格这样简单的信息，都能对农民的收入造成重大差别。当然挣得越多，他们工作就越积极。移动技术也使贫穷的人们可以享受到诸如银行或保险之类，被发达国家人民认为理所当然的服务。手机账号被越来越多地用于转账，农民用一条简单的短信就能付钱买化肥或收到农作物的价款，这样的技术给人民带来的政治上的利益远超过经济利益。采用了这种技术后，领导人不可能关掉这一人民相互沟通协调的渠道，因为他掌权所需的创造税收的商业和经济活动也会被一并关停。当经济形势迫使独裁者必须允许人民相互沟通才能获得收入，他真正处在了一个进退两难的境地。技术关停的日子一久，他就没有足够的钱收买联盟的忠诚。开放技术的话，园林能够协调行动推翻独裁者。在这种情况下，聪明的独裁者会眼光放远，他会意识到实施自由化对自己比较有好处，胜于被迫流亡、被关入大牢或被干掉。在缅甸一张手机sim卡，用户身份模块要价超过1000美元，这不是偶然的。加纳面临经济崩溃时，J罗林斯选择了实施自由化，也不是偶然的。罗林斯从一名滥权的独裁者转变为一名好胜的民主领导人，这是因为毁灭性的经济政策加上数10年的独裁统治，将加纳经济拖入了深渊。他甚至已经无法保证能为人民提供充足的食物，使他们有力气和意愿工作，为他创造收入。通过经济自由化鼓励人民回去工作，这是他能够继续收买联盟忠诚的唯一出路。自由化帮他继续掌握权力，但人民在自由化过程当中获得了自由权利。民主化并不要求某个领导人仁慈善良，我们很难找到这样的领导人，这是一种被误导的期待。罗林斯是一位不情愿的民主领导人，但他毕竟成为了民主领导人，出于经济需要而赋予人民权利，这条途径可靠的多。
外国援助经常会缓解领导人面临的经济重压力。罗林斯最初毕恭毕敬的在国际上寻找支持者，只是因为失败了，他才开始进行市场改革。罗林斯的故事给我们带来了很重要的经验教训，特别是与当今的技术力量相结合。罗林斯面对经济灾难提前做出了正确的选择，不是所有领导人都能被指望转变为哪怕是不情愿的民主领导人。当他们甚至面对经济灾难都不准备进行自由化时，外国援助者仍然大有可为，将潮流往个人和经济自由的方向引，甚至说服独裁者自由化符合他们的利益。利用外国援助建设覆盖全国的无线互联网，为穷人提供移动通讯设备，对受到援助影响的四方来说是一个四赢的结果：领导人会获益，因为商业活动会得到加强，为他带来更多可自由裁量的资金；援助国内的一些人也能获益，因为他们可以将必须的技术卖给本国政府构成对外援助的一部分，这会使他们对本国领导人感到满意，反过来又提高了援助国领导人连任的机会。与大部分外国援助不同的是，在这种情况下，受援国的人民也能受益。首先，他们有了创造美好生活的更好机会。其次，在互联网上自由聚合使他们占据了更有利的位置，能够迫使政府提供更多更大的自由，并且依赖一个大联盟。
我们前面说了，从资金流动中获利的聪明领导人会愿意接受相关技术，时机成熟的话，还有可能实施自由化，使自己继续掌权。那些拒绝技术的独裁者同样有助于自由视野，对有利于人民自助的技术说不这些领导人就向世界清楚，表明了自己是顽固不化的独裁者。外国援助者在看清事实之后，不会继续在他们身上浪费资金，会腾出更多钱拿去帮助那些愿意承担政治风险以换取经济利益的地方。如果援助国通过援助换来的是经济方面的政策让步，这种援助恰恰能够满足援助国的利益需求和受援国的利益需求，也能满足援助国制胜联盟的意愿，更可以帮助到援助国一直声称要帮助的受援国的人民。对于要收买安全方面的政策让步的人来说，可叹的是此类援助大概还会一如既往继续进行。但是，那些要收买安全方面政策让步的人，可能也会想到此类援助会给手机生产商竞争对手带去多大的商业优势，却牺牲了本国企业的利益。最后即使援助是出于安全方面的考虑，它可以被更有效的利用。我们知道很多外国援助并没有使受援国人民受惠。但就算援助只是为了换取受援，国政策让步，他也可以发挥更好的作用，至少从援助国的角度来说。与其听信受援国领导人承诺将改变政策，因而向其提供援助，还不如将援助资金托管给独立第三方机构。援助协议因此必须清晰界定受援国的表现标准。如果受援国达到了标准，援助资金才会到位。如果没有达到标准或者表现差强人意，资金将退还给援助国。通过这种方式，援助国只为得到想要的东西付钱，而不为坏结果浪费大好资金。特别是付了钱，仍然无法改变受援国领导人的行为的话。别忘了，这正是我们就美国对巴基斯坦援助黑洞提出的解决方案之一。也许最难获得改进的国家，就是那些自然资源丰富的君主制和独裁制国家。这些国家的人民受到压迫，其领导人富有的程度令人难以置信，并且他们还拥有残酷镇压反对者的手段。但就算在这些地方，依然存在达到变革目的的方法，而无需遭受反对卡扎菲的人遇到的可怕后果。国际社会和内部意图反叛的人士，都可以为实现从独裁制向民主制转变奠定正确的基础。
让我们先从难度很大的国际社会说起，南非的纳尔逊曼德拉上台后给世界上了很重要的一堂课，可叹的是这堂课没有被好好领会。在南非白人种族主义隔离政权垮台之后，曼德拉成立了“真相与和解委员会”，目的是为曾经镇压过反对派的人提供一个忏悔罪行的平台，并获得特赦。联合国当然也可以颁布一系列国际法，鼓励面临革命的独裁者向人民和平移交权力。联合国可以为独裁制向民主制的转型制定实施计划。同时它可以规定，任何面临交权压力的独裁者将获得一定的短暂时间，比如说一个星期离开本国，以交换完全的永久性特赦，在任何地方得免因其罪行遭受指控，这样的政策早有先例，给予愿意作证的犯罪分子豁免权是很通行的做法。一些受害者当然会因犯下凶残罪行的作恶者逃脱法律制裁而极其不满。不幸的是不这样做的话，独裁者没有其他选择，只能通过犯下更多罪行，牢牢抓住权力赌一把。让前独裁者逃脱法律制裁，当然没什么正义可言，但我们的目标应该是改善毫无前途的领导人统治下的很多人的生活。这些领导人或许有可能愿意下台以换取特赦。促使领导人靠边站的激励因素可以进一步得到加强，比方说如果他们愿意尽快下台，他们可以保留一笔数目可观的不义之财，流亡海外后，能够获得与家人一起平静生活的安居之所。提出这样的协议，本身也许会自我促成他的目的。一旦核心支持者认为，他们的领导人或许将接受这样的交易，他们自己就会开始寻找替代人选。因此就算领导人决定留下来做最后一搏，他可能再也无法获得支持。人们最好将复仇的渴望放在一边，给独裁者一个放弃的理由，而不是负隅顽抗。从来没有人给过穆阿迈尔.卡扎菲这些机会，因此他面前只有很严酷的选择，要么余生被人四处追捕，要么战斗到死。他选择了后者，这一选择极大伤害了利比亚人民和任何珍视人性的人。除此之外，还有其他选择。
英国从君主制向君主立宪制的转型提供了很有价值的经验教训，领导人都希望在权力宝座上生存下来，并最大限度控制金钱。但如果给他们机会，用政治权力交换金钱又会如何呢？英国王室曾经具有政治权力，又有钱，但后来面临极其严峻的压力，有可能向其他国家发生过的那样权财两失。俄国和法国皇室就遭受了这样的命运。英国革命之后的斯图亚特王朝同样如此。想象一下，如果他们可以选择保留王位，但将权力移交给人民选举产生的政府，比如英格兰的威廉和玛丽以及随后的汉诺威王朝。作为补偿，他们有权保留王室的财产，甚至保证未来可以长时期继续从国家获得收入，比如说100年。从独裁君主转型为极度富有的立宪君主，这是沙特阿拉伯王室，约旦王室、阿拉伯联合酋长国王室更应该考虑的选项，而不是选择镇压反叛。革命者前赴后继，但领导人只要失败一次，到时再想谈判软着陆就为时已晚了。
自由公正的选举：虚假的希望 正如有的行动会促进友谊的变革，有的行动却会阻碍进步，最普遍但最没用的解决方式之一就是选举。面临风险的领导人常常决定举行欺骗性的选举， 以给外界造成公开公正的影响。无需多言，虚假选举不会让一个国家产生更好的政策，或给人民带来更多自由。相反的虚假选举通过扩大可相互替代者集团，但保持有影响者集团和不可或缺者集团不变，加大了统治者的权利。当然有意义的选举是人们的终极目标，但为了选举而选举绝不该成为目标。当国际社会敦促举行选举，却不关注其到底有无意义。选举的结果无非是进一步巩固了一个肮脏政权。举例来说，国际观察员喜欢证实人们是否能自由前往投票站，他们的选票是否得到正确统计，仿佛如此一来就意味着这是一场自由公平的选举似的。打个比方，如果一国政府先禁止，有可能成为真正对手的政党参选，或者政府设立竞选限制条件，使执政党很容易宣传政见，而反对党无法做到。那么还有什么理由要阻止人们去投票或在统计选票时作假呢？
俄罗斯的领导人根本不需要在选票统计上作假，就能得到想要的选举结果，他们也不需要阻止人们前往投票站，他们事先剥夺了反对党拥有自由的媒体宣传和举行自由集会的权利，因此观察家当然会很轻易得出结论，说俄罗斯的选举狭义上是自由和公平的，而我们很轻易就能认识到他们既不真的自由也不公平。终极而言，选举应该跟在扩大的自由之后，而不该被视为自由的先导。有时候世界上的问题看上去超出了我们的解决能力范围，但在如何根除世界上很大一部分贫困和压迫现象方面，没有什么神秘可言。生活在自由之中的人们极少陷入视频状态和遭受压迫。赋予人们权利去说他们想说的，去写他们想写的，去聚集起来，分享他们有关想要的东西的观点。你一定会看到人民的人身和财产安全是有保障的，他们对生活是感到满足的。你会看到人民自由的追求财富，在追求的过程中自由的丢盔卸甲。你会看到人民不仅在物质上富足，精神和身体也富足健康。当然像新加坡和中国部分地区那样的地方，证明了可以在有限自由的情况下实现富足的物质生活。然而大量证据表明这是例外，而不是通则。
经济成功会延迟民主化的到来，但最终而言不能取代它。一个国家对自由的相对享有程度，最终是由其领导人决定的。在痛苦压迫的世界背后，是由一小撮核心支持者在运作的政府，他们只对能让他们发财的领导人效忠，在自由繁荣的世界背后，政府依赖的是由普通人构成的实质性联盟的支持。他们从一个很大的有影响者集团里产生，后者又是从一个更大的可相互替代者集团里产生。我们很容易就可以将世界上的贫困和压迫现象与腐败的军事独裁统治者和残暴的为了保持权力而窃取国家财富的独裁者连成一条线，政治以及政治制度决定了人们生活的界限，现在已经很清楚了，有一个天然秩序在支配着政治，它的表现形式就是一组有关统治的体育，他们无法被改变，但这并不意味着我们不能在政治规律的框架内找到更好的行动途径。
我们已经提出了一些在规则范围内能够产生更好结果的行动方法，但归根结底我们提出的解决方案不会得到完美实施，这是有理由的。根深蒂固的思维方式，使得按照我们的方法去解决问题变得十分困难。很多人会得出结论，削减对外国的援助是残忍和冷漠的。他们会告诉我们，哪怕只有一个孩子获得了帮助，那么所有花在援助上的钱都是值得的。他们忘了问有多少孩子因为被无视而宣告死亡，因为在帮助少数人的过程中，援助只会对领导人起支撑作用，他们只有在关照了自己和核心支持者之后才会关照人民，如果真有的话。但在指责我们的有缺陷的民主领导人，未能让世界变得更美好之前，我们必须记住他们为什么推行那样的政策。
民主领导人发过誓的职责恰恰是要做我们人民想要的事。
自从美国建国以来，美国的总统们反复强调支持传播民主这一理念，哪怕并非事实。伍德罗.威尔逊总统在1917年4月2日要求国会向德国宣战时，阐述了他的信念，为了民主必须让这个世界安全，我们没有自私的目的，我们不想要征服、统治。近90年之后，他的情操在乔治沃克布什总统那里得到了回响。布什总统在他的第二个任期就职演说中说，我国自由的存续越来越依赖其他国家成功实现自由。我们这个世界和平的最佳希望在于全世界扩大自由。因此美国的政策是在全球每一个国家与文化寻求和支持民主运动以及民主制度的发展。然而当伍德罗.威尔逊支持盟友控制下的殖民地民族自决时，就将他的高尚情操搁置一旁了。相似的小布什总统在其呼唤全世界民主的同一篇演讲中同样提到，”最庄严的使命就是保卫这个国家和他的人民，防止进一步的袭击和新兴的威胁”。总统们的庄严使命凸显了问题所在。
在海外促进民主改革与保护国内人民的福利之间，存在着天然的张力。各个自由民主的社会通常和平相处，促进本国和国家间的繁荣，这使得代议制政府对全球人民都很有吸引力。然而民主改革如，美国与霍梅尼的伊朗和哈马斯领导的巴勒斯坦打交道时经历的，并不总能在对抗外部威胁时，提升美国人获世界上其他地方的人民的安全和福利，有时甚至会危及安全。我们个人对于保护自己不受世界上不友好民主国家的伤害都很关切，这种关切通常压倒了对于民主的长远好处的信念。民主领导人要倾听选民的声音，因为这是他和他的政党保住执政权必须要做的。毕竟民主领导人被选出来，要为至少是那些选他的人的当下利益服务。所谓长远那是以后别人操心的事。如果仅仅如果实现民主化的国家的人民想要的政策，正好是我们喜欢的政策，那么海外的民主对我们来说就是一件大好事。当某个外国的人民普遍反对我们的根本利益，我们获得想要的东西的最好办法就是让该国人民处于按美国人民意愿办事的独裁者的高压统治下。是的。我们希望他国人民自由和享受繁荣，但我们不希望他们自由繁荣到足以威胁我们的生活方式、我们的利益和我们的福利，这是顺理成章的。这对民主国家领导人来说，也是一条统治的法则。他们必须做他们的制胜联盟希望的事情，他们不对任何其他国家的制胜联盟负责，只对帮他们保持权威的那些人负责。如果我们假装看不到这一点，我们就将陷入乌托邦空想，以此为借口不去解决能解决的问题。
本书一开头引用了凯西斯恳求博鲁托斯采取行动，反对裘利斯.凯撒暴政时说的一段话，“亲爱的布鲁托斯，那错处并不在我们的命运，而在我们自己我们谦卑的加上一条原因，错出在我们自己，是因为我们人民太关心我们自己，而太不关心世界上统治者们的帮手”。但我们也看到了未来有希望，每一个医赖小联盟的政府和组织，最终都会将自身的生产力和创业精神消磨殆尽，在自身的腐败和低效能的重压之下，面对崩溃的风险。当那些关键性的机会时点出现，当列阵的重压将独裁者困住，一些简单的变革就将改变一切。
我们已经知道几乎所有政治生活都围绕选择人集团，有影响者集团和制胜联盟这三个维度的规模展开，把他们的规模全部扩大，并且可相互替代者集团的扩张速度不再快于制胜联盟，则对绝大多数人民来说一切都会变得更好。他们摆脱了束缚，为了自身而更加努力，工作变得更有教养、更健康、更富裕、更快乐而自由，他们纳的税减少，生活中的机会显著扩大。通过我们这里建议的一些矫治方案，我们可以更快达到这些变革目标，但或迟或早每个社会都将跨越由于小联盟与大选择人集团割裂而造成的痛苦走向一个大联盟。它本身就占选择人集团的很大一部分，和平富足，因此指日可待。一点点艰苦的工作再加上一点点好运，这些在任何地方都将更快发生，而如果发生了，我们所有人都将从中受益。
致谢 《独裁者手册》是我们近20年来研究领导人的行为动机和制约因素的最终成果。我们必须对朋友、同事、合著者和评论家们表达最诚挚的感谢。他们帮助我们加深了对推动世界运转的激励机制的理解，并就如何让世界运转得更顺利提出了深刻洞见。在学术界我们的工作被称为选择人理论，我们与这一理论的另两位共同创立者兰多夫、西弗森和詹姆斯莫罗一起出版了一本综合性著作，阐发这一理论，即2003年由麻省理工学院出版社出版的《政治生存的逻辑》。那本500多页的大部头充满了数学模型和复杂的统计检验，我们很乐意承认那不是一本好读的书，但它是有关选择人理论的最全面的表述。不过那本书既不是该理论的起源也不是终曲。选择人理论源于布鲁斯.布尔诺.德.梅斯奎塔和兰迪.西弗森对于领导人在经历战争之后会发生什么这一问题的研究。出乎意料的是，没有人曾经系统的研究过赢得战争或输掉战争对领导人的政治生存会造成什么影响？拥有国际关系学学术背景的布鲁斯和兰迪，继续研究其他与战争相关的问题，并邀请詹姆斯、莫罗和阿拉斯泰尔史密斯一起加入——于是诞生了被人称为“BDMS”的研究团队。
1999年我们四个人在《美国政治科学评论》上发表了《民主和平的制度解释》。这篇论文为当时国际关系中的首要问题提供了一个答案。该问题是：为什么民主国家之间不会相互开战？很多现有的理论咬定民主国家领导人和独裁国家领导人具有不同的规范性动机。不幸的是，民主领导人的行为经常违背这些嘴上宣称的高尚价值。与此相反，选择人理论假定领导人具有相同的目标，那就是保持权威。而将民主领导人和独裁者区别开的是，前者依赖一个大型的支持者联盟，这意味着民主领导人会调动国家资源尽力赢得战争。独裁领导人提升生存保障的方式是囤积资源，收买党羽，即使这意味着会输掉战争。
本来我们一开始想问的是为什么民主国家之间不打仗，结果变成了追问国家之间如何打仗，以及为了什么东西打仗。科学本来就是这样一个问题的答案，为其他问题提供了答案，结果引发了一系列新问题。2002年，BDMS研究团队在英国政治科学期刊上发表了一篇对选择人理论进行梳理描述的论文政治制度、政策选择与领导人的生存，我们进一步完善了这一模型，然后对它的预测效率进行测验，这篇论文成为了《政治生存的逻辑》一书的基础。论文发表之后，我们继续对“选择人理论”进行改进，在2007年发表于《冲突解决》期刊，和2009年发表于《国际组织》上的论文中，我们研究了一些国家如何通过对外援助换取受援国的政策让步。我们近来对该数学模型进行的拓展，将革命运动整合进来。相关论文发表于2008年的《政治学期刊》，2009年的《比较政治研究》和2010年的《美国政治科学期刊》。选择人理论为政治研究提供了一个强有力但简单易用的模型。比如它构成了《惩罚君主》一书中各个模型的基础。由菲奥娜.吉尔利弗瑞和阿拉斯泰尔.史密斯共同撰写的这本书，考察了领导人如何制裁其他国家的领导人。把他国领导人而不是其所代表的国家作为惩罚的目标，施罚国的领导人可以以三种方式对他国政策造成影响：
第一，这样的机制为修复国家间的关系提供了明确的手段。
第二，他鼓励目标国的国内人民将本国领导人赶下台，以恢复合作。
第三，由于目标国的领导人害怕被赶下台，这种定向惩罚的威胁，首先就会促使他们遵守国际规范。
通过聚焦于国与国领导人之间的关系，而不只是把国际合作单纯视为国与国之间的关系。菲奥娜丰富了我们对国际关系的理解。这是她做学问的特点，她追问别人从未想到要问的问题，并给出了优雅的答案，推进相关研究往新的方向发展。比如，她研究了国与国之间贸易往来的变化情况，如何依赖于国家领导人的更迭。她发现独裁者的更迭已完全可预见的方式系统改变着国家间的贸易流通。《惩罚君主》出版于2008年菲奥娜去世前不久，所有认识他的人每天都在想念他，特别是她的丈夫阿拉斯泰尔和三个孩子安德斯、邓肯和茉莉。她是我们最好的支持者，也是最严厉的批评者。菲奥娜生前长期饱受疾病折磨，但在最困难的时候都保持着幽默感和乐观精神。她未能等到一直等待中的器官移植，请您积极参与器官捐赠善行。哥伦比亚长老会医院和其他地方的医生护士们，特别是艾丽卡柏曼、罗森伯格医生和纳扎雷莫加利耶教授尽力延长了他的生命，使我们有更多时间能陪伴她。我们对他们表达最深挚的谢意。尽管她用铁杖辖管着阿拉斯泰尔的生活，菲奥娜是一位仁慈独裁者的化身，发展选择人理论和写作本书是一项非常艰巨的工作，没有他人的帮助，我们不可能完成。兰多夫、西弗森和詹姆斯，莫罗一开始就是我们的合作者。本书当中表达的观点既是我们的也是他们的。对于任何研究来说，资金支持都是至关重要的。选择人理论的早期发展得到了国家科学基金会的慷慨支持。我们同样要感谢罗杰，赫托格通过纽约大学亚历山大汉密尔顿政治经济学研究中心对我们提供的帮助。世界银行驻坦桑尼亚的前首席经济学家汉斯.胡格维恩委托了一项研究，利用选择人理论的框架解释为什么世界银行在坦桑尼亚的工作不不如期望中的成功参与那项研究？深化了我们自己对选择人理论的理解，并且该研究对于推进我们有关利益集团的形成方面的观点起到了关键作用。这些集团包括种族的、语言的、地理的以及职业的。在汉斯的要求下进行的这项工作极大激励了我，我们对他的支持和提供的机会充满感激。
我们目前供职的纽约大学是一所杰出的大学，不遗余力的支持我们的研究和教学工作。我们同样要感谢胡佛研究所、耶鲁大学和圣路易斯华盛顿大学的支持，这些机构的慷慨使我们获益良多。亚历山德拉贝尔，特别是米哈尔哈拉里，在为本书准备材料方面提供了巨大帮助。对于任何学术研究来说，总是能在同事、学生和朋友们的帮助下获得改善，特别是当他们既是批评者又是支持者，本书也不例外。我们真的非常有幸能与这样一群了不起的学者朋友交流，我们每天都能从他们那里学到东西。尼尔.贝克、伊桑.布尔诺.德.维斯奎塔、乔治.道恩斯、威廉.伊斯特利、桑迪.戈登、米克.拉胡尔、吉姆.莫罗、丽萨.豪伊、杰夫.简森、雅尼.科特.索尼斯、亚历克斯.吉罗斯.弗洛雷斯、辛纳希.拉玛、彼得.罗森多夫、哈里.兰德尔、尚科尔.赛提纳斯、约翰.斯凯菲、兰迪.齐福森、艾伦.斯塔姆、费德里科.瓦雷萨、詹姆斯.弗里兰德、伦纳德.旺基肯以及很多其他人帮助本书得以成型。我们以前的大部分著作在学术界引起了关注，不过写一本可读的书完全是两码事。幸运的是我们的经纪人埃里克.卢普福将我们置于翼护之下，他不辞辛劳的与我们商量本书的结构，风格和表现形式，并且帮我们找到了一家非凡的出版社。整个过程中公共事务出版社对我们提供了巨大帮助，他们的整个团队在本书出版过程中的每一步都给予我们帮助和支持。我们感谢布兰登.普罗亚让本书更具可读性，观点更清晰，论证更严密，以下人士也对改善本书做出了巨大贡献。(以姓氏字母排序）：林赛.琼斯、丽萨.考夫曼、杰米.雷弗尔、克里夫.普利多尔、梅丽萨.雷蒙德、阿奈斯.斯科特、苏珊.温伯格以及米歇尔.威尔士、霍斯特。本书如出现任何错误之处，责任都不在他们，而在我们。在我们研究过的所有组织当中，我们最关注的是家庭。他们照亮了这个世界：伊桑、瑞贝卡、亚伯拉罕和汉娜；艾琳、杰森、内森和克拉拉；德文、亚当和伊萨多；安格斯、邓肯和茉莉。我们最要感谢的是阿琳和菲奥娜，我们将本书和我们自己献给他们。我们最美好的愿望就是那些冒着生命危险与独裁者周旋的人们能够幸福和成功。
摘自“Junior Agosto”于2026年9月16日YouTube视频
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